Central China Securities Co.Ltd(601375)
À propos de Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437)
Avis de vérification du rapport d’évaluation du contrôle interne de 2021
Central China Securities Co.Ltd(601375) Le rapport annuel d’évaluation du contrôle interne de Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) 2021 (ci – après dénommé « Rapport d’évaluation du contrôle interne») a fait l’objet d’une vérification prudente conformément aux exigences des règlements et des documents normatifs tels que les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées au GEM, les normes de base pour le contrôle interne des entreprises, etc., et les détails sont les suivants: Évaluation du contrôle interne de l’entreprise
Base d’évaluation du contrôle interne
La société organise l’évaluation du contrôle interne conformément au système normalisé de contrôle interne de l’entreprise et aux statuts, au système de gestion du contrôle interne et de l’identification et de l’évaluation des risques, au système d’audit interne et au système de gestion financière.
Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans le champ d’évaluation, ainsi que les situations dans les domaines à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. Les unités incluses dans le champ d’évaluation comprennent la société et ses filiales, à savoir Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) (Beijing) Investment Co., Ltd., Jiyuan siweida Environmental Technology Co., Ltd., Hainan Free Trade Zone Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) Le total des actifs des unités incluses dans le champ d’évaluation représente 100% du total des actifs des états financiers consolidés de la société et le total des revenus d’exploitation représente 100% du total des revenus d’exploitation des états financiers consolidés de la société.
Les activités et les questions incluses dans le champ d’application de l’évaluation couvrent tous les liens d’affaires liés à l’information financière et à la divulgation de l’information dans les activités opérationnelles de la société, y compris, sans s’y limiter, la gouvernance d’entreprise, la structure organisationnelle et la répartition des pouvoirs et des responsabilités, les ressources humaines, la culture et la stratégie de développement de l’entreprise, la gestion de l’évaluation des risques, les activités de contrôle interne, le contrôle de l’information et des communications, le contrôle de la Les principaux domaines à haut risque sont la gestion des filiales, la gestion des opérations entre apparentés, la gestion des fonds collectés, les activités de contrôle interne et la gestion de la divulgation de l’information.
Les unités, les activités et les questions susmentionnées incluses dans le champ d’évaluation, ainsi que les domaines à haut risque, couvrent les principaux aspects de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise sans omission majeure.
Procédures et méthodes d’évaluation du contrôle interne
L’évaluation du contrôle interne est effectuée par le Service d’audit de la société autorisé par le Comité d’audit du Conseil d’administration, avec la coopération d’autres services compétents, afin d’organiser l’inspection du contrôle interne, d’étudier et de déterminer les lacunes du contrôle interne et de les soumettre au Conseil d’administration pour examen et approbation conformément aux pouvoirs et procédures prescrits. Au cours de l’évaluation, le Département de l’audit a utilisé des méthodes telles que l’examen des lois et règlements pertinents en matière de contrôle interne, des systèmes et des documents de gestion de l’entreprise, l’enquête sur le processus de contrôle interne du personnel concerné, l’analyse de l’environnement et des risques du contrôle interne et l’inspection par échantillonnage pour comprendre les activités de contrôle interne de l’entreprise, identifier les risques du contrôle interne et vérifier l’efficacité de la mise en œuvre des activités de contrôle interne. Mise en place, amélioration et mise en œuvre effective du système de contrôle interne de l’entreprise
Environnement de contrôle
1. Structure de gouvernance
Conformément aux exigences du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières et d’autres lois et règlements et règlements ministériels, la société a mis en place une structure normalisée de gouvernance d’entreprise et un règlement intérieur, y compris le règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires, le règlement intérieur de l’Assemblée du Conseil d’administration et Le règlement de travail du Conseil des autorités de surveillance, qui constituent une division scientifique et efficace des responsabilités et un mécanisme d’équilibre des pouvoirs de la société. L’Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance exercent respectivement le droit de vote, le droit de décision opérationnelle et le droit de surveillance pour les décisions importantes conformément à leurs fonctions.
Le Conseil d’administration se compose de neuf administrateurs, dont trois administrateurs indépendants, dont un président et quatre vice – présidents. Le Conseil des autorités de surveillance se compose de cinq autorités de surveillance, dont deux sont des représentants du personnel de la société et un Président du Conseil des autorités de surveillance. Le Conseil d’administration se compose de quatre comités professionnels: Le Comité de stratégie, le Comité de rémunération et d’évaluation, le Comité de nomination et le Comité de vérification.
2. Cadre institutionnel et répartition des pouvoirs et des responsabilités
L’entreprise a mis en place une organisation avec des droits et des responsabilités clairs, des restrictions mutuelles et une supervision mutuelle.
Le Conseil d’administration de la société peut délibérer et prendre des décisions sur des questions importantes de prise de décisions dans le cadre des activités commerciales de la société ou les soumettre à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen conformément aux responsabilités qui lui sont conférées par le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières et les statuts, ainsi qu’aux pouvoirs et procédures précisés dans les règles ou procédures susmentionnées, et peut publier régulièrement des informations et des annonces sur des questions importantes au besoin. Le Conseil des autorités de surveillance peut s’acquitter efficacement de ses fonctions de surveillance.
Structure de gestion de la société: l’Assemblée générale des actionnaires est la plus haute autorité de la société et assure la gestion et la supervision de la société par l’intermédiaire du Conseil d’administration. Le Conseil d’administration est doté d’un Comité d’audit chargé d’examiner le contrôle interne de l’entreprise, de superviser la mise en œuvre effective du contrôle interne et l’auto – évaluation du contrôle interne, d’orienter et de coordonner l’audit interne et d’autres questions connexes. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. Sous la direction du Conseil d’administration, le Président est entièrement responsable du fonctionnement quotidien du contrôle interne de la société.
3. Audit interne
La société a mis en place un service de supervision et d’audit chargé de l’audit interne de la société, qui relève directement du Comité d’audit. Le Directeur de l’institution d’audit est nommé directement par le Conseil d’administration, assurant ainsi l’indépendance de la mise en place, de l’affectation du personnel et du travail de l’institution d’audit. Au cours de la période visée par le rapport, l’institution d’audit de la société, conformément au plan d’audit établi au début de l’année, a effectué un audit de routine et un audit spécial pour vérifier si la société et ses filiales fonctionnaient en stricte conformité avec le système de contrôle interne, et a analysé en temps opportun les défauts de contrôle interne constatés au cours de l’audit et a présenté des suggestions d’amélioration. L’institution d’audit interne de la société soumet un rapport sommaire des travaux d’audit au Comité d’audit sur une base trimestrielle.
4. Politique des ressources humaines
L’entreprise se concentre sur la stratégie de développement de l’entreprise, la planification scientifique et l’allocation des ressources humaines. Nous adhérerons toujours à la stratégie des talents, améliorerons le système de gestion des talents, améliorerons la sélection, l’éducation, l’emploi et le maintien en poste des talents de manière plus scientifique et améliorerons la compétitivité globale axée sur les talents. L’entreprise explore la mise en œuvre d’un système d’incitation à moyen et à long terme à plusieurs niveaux, met en œuvre un plan d’actionnariat des employés, améliore encore le sentiment d’acquisition, d’appartenance et de bien – être des employés et améliore la cohésion et la force centripète de l’entreprise. Suivre de près la politique du Gouvernement en matière de talents, remplir la demande d ‘« Unit é de probation » et fournir une sector – forme de croissance de l’emploi aux diplômés; Nous adhérons continuellement à l’innovation scientifique et technologique et avons obtenu l’approbation de la création de « Henan post – doctoral innovation practice base », « Henan intelligent Water Treatment System International Joint Laboratory » et de « Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) Organiser des programmes de formation à plusieurs niveaux et riches en contenu afin d’améliorer les compétences professionnelles et la qualité globale des employés; Mettre en place un mode de travail de « transmission de l’aide » pour créer un bon environnement de travail tout en cultivant vigoureusement les jeunes talents.
Mettre en place un bassin de talents de réserve, fournir une meilleure sector – forme de développement pour les excellents employés et bien planifier leur carrière. Toujours adhérer à l’orientation humaine, prendre soin de la vie et de la santé des employés. Mettre en place de nombreuses classes d’intérêt, telles que Taiji, ping – pong, etc., pour enrichir la vie amateur des employés; Organiser des activités récréatives et sportives sous diverses formes, telles que l’escalade, l’expansion de la formation et des jeux, afin d’améliorer l’enthousiasme et la cohésion du personnel. Prendre soin de la santé physique et mentale des employés et améliorer l’environnement et la qualité des repas.
5. Culture d’entreprise et stratégie de développement
L’entreprise considère « être une entreprise centenaire qui profite à la société et sert le monde entier » comme son concept de base; La vision d’entreprise est de « devenir une entreprise de protection de l’environnement de première classe en Chine et de premier plan dans le monde »; Avec “diligence, persévérance, étude, innovation” comme esprit d’entreprise; “Trois disciplines, huit attentions” comme propagande et mise en œuvre; Avec “l’entreprise se développe à cause de moi, la famille est heureuse à cause de moi, la société est harmonieuse à cause de moi” comme le concept de gouvernance d’entreprise; Adhérer au principe de « légalité, conformité, rationalité et empathie »; Autour de l’innovation et du développement de la chaîne industrielle de la protection de l’environnement axée sur l’eau, nous nous concentrerons sur la création de deux secteurs d’activité, à savoir le secteur du traitement industriel de l’eau (R & D, production et vente de médicaments, service intelligent de traçage des nuages d’eau, traitement des eaux usées industrielles complexes) et le secteur de la protection de l’environnement écologique (traitement des eaux usées domestiques des villages et des villes dans le cadre de projets municipaux et assainissement écologique des cours d’
Évaluation des risques
Afin de promouvoir un développement durable, sain et stable de l’entreprise, l’entreprise recueille des informations pertinentes de manière globale, systématique et continue conformément à la stratégie de développement établie, en combinaison avec les différentes étapes de développement et les conditions de développement des entreprises, et évalue les risques en temps opportun en fonction de la situation réelle, identifie dynamiquement les risques et analyse les risques internes et externes pertinents. Élaborer des stratégies de gestion des risques appropriées.
Afin de réduire efficacement les risques internes et externes, l’entreprise identifie les risques externes en fonction de facteurs sociaux tels que la situation économique chinoise et internationale, la politique industrielle, la concurrence sur le marché, l’approvisionnement en ressources, etc.; En ce qui concerne la sécurité de la production, conformément à la politique de « la sécurité d’abord, la prévention d’abord et le traitement global », nous devons améliorer le système, mettre en place un mécanisme et renforcer la supervision à partir des travaux de base. Considérer le contrôle préalable des risques comme la priorité absolue du travail de sécurité, vérifier les risques possibles sur le site de production, évaluer les risques, utiliser la méthode leC pour identifier les risques, formuler des mesures de contrôle pour le traitement préalable des alertes préventives, mettre en œuvre la gestion hiérarchique et assurer la sécurité de la production; En ce qui concerne les risques financiers, la société effectue régulièrement des évaluations financières, prête une attention particulière aux flux de trésorerie et aux comptes débiteurs, contrôle raisonnablement les coûts, renforce la gestion des dépenses et le budget des fonds et assure la solidité financière de la société.
Activités de contrôle
1. Contrôle de la séparation des emplois incompatibles
Des mesures telles que la mise en œuvre par l’entreprise d’un contrôle de séparation incompatible sur les postes dans les processus opérationnels tels que les opérations de fonds monétaires, les opérations d’achat et de paiement, les ventes, etc., ont permis de mettre en place un mécanisme de travail dans lequel chaque poste exerce ses fonctions, assume ses responsabilités et se limite mutuellement.
2. Contrôle de l’approbation de l’autorisation
L’entreprise a établi des responsabilités et des limites d’autorité claires pour chaque ministère et poste, et a également élaboré le système de processus d’approbation correspondant pour clarifier le processus de contrôle et d’approbation de chaque entreprise. Grâce à la sector – forme d’information ERP et OA, elle est encore consolidée. Grâce à la sector – forme d’information, le contrôle automatique peut être effectué pour assurer le fonctionnement efficace du contrôle d’approbation de l’autorisation.
3. Contrôle du système comptable
La société a mis en place un système relativement parfait de comptabilité financière et de gestion conformément au système comptable des entreprises, au droit comptable, au droit fiscal et à d’autres lois et règlements nationaux pertinents, et a précisé le traitement des pièces justificatives comptables et la préparation des états financiers. Grâce à la construction de la sector – forme d’information ERP, le taux d’automatisation de la comptabilité a été amélioré, ce qui a permis d’assurer l’authenticité et l’intégrité de l’information et des données comptables.
4. Contrôle de la gestion des actifs
L’entreprise a mis en place un système de contrôle interne complet pour assurer la sécurité des actifs et des fonds.
La société mène régulièrement des enquêtes sur les problèmes et les pertes potentielles dans les comptes débiteurs, les investissements à l’étranger, les immobilisations, les travaux de construction en cours, les actifs incorporels et d’autres éléments. Conformément aux exigences du principe de prudence, les réserves de dépréciation des actifs sont raisonnablement retirées conformément au système de retrait des réserves de dépréciation des actifs et de traitement des pertes d’actifs, et les pertes sont estimées. La base de calcul des réserves et des éléments à radier doit être soumise au Conseil d’administration pour examen et approbation.
5. Contrôle budgétaire
La Société met en œuvre la gestion budgétaire et toutes les recettes et dépenses doivent être incluses dans l’établissement du budget. Le budget comprend: le budget de production, le budget des ventes, le budget des achats, le budget des dépenses de recherche et de développement, le budget des dépenses de gestion, le budget des dépenses de vente, le budget des dépenses financières, le budget des fonds et le budget des bénéfices de la société et de la filiale de contrôle effective. Une fois que le budget de l’entreprise a été approuvé et publié, chaque département du budget doit organiser et mettre en œuvre consciencieusement, décomposer les indicateurs budgétaires couche par couche, les mettre en œuvre horizontalement et verticalement à chaque département, chaque lien et chaque poste, et former un système complet de responsabilité pour l’exécution du budget. Grâce à une planification budgétaire détaillée, à un système d’autorisation clair et à des moyens raisonnables d’allocation des ressources, l’entreprise assure la réalisation de la planification stratégique et des objectifs opérationnels annuels.
6. Contrôle de l’évaluation du rendement
L’entreprise a mis en place la gestion du rendement de l’organisation basée sur la carte de pointage équilibrée (BSC) pour déterminer les indicateurs d’évaluation à partir des quatre dimensions du coût financier, du marché et du client, du processus interne, de l’apprentissage et de la croissance, afin d’assurer une couverture complète de l’évaluation du rendement du Président à chaque employé. En utilisant le système d’index d’évaluation établi scientifiquement, l’évaluation trimestrielle et l’évaluation annuelle sont effectuées régulièrement. Les résultats de l’évaluation sont considérés comme une base importante pour la promotion professionnelle et l’évaluation annuelle de l’excellence.
Contrôle de l’information et de la communication
1. Amélioration et mise à niveau du système de gestion de l’information
Un système de communication de l’information relativement parfait a été mis en place et le système de gestion de l’information de l’entreprise a été clarifié. Assurer un dépistage, une vérification, une analyse et une intégration raisonnables de l’information afin d’assurer l’information opportune et efficace. Renforcer activement la confidentialité de l’information afin d’assurer la transmission rapide, sûre et fiable de l’information interne et d’empêcher la divulgation de secrets d’affaires. Mettre l’accent sur la communication d’information et la rétroaction avec les unités de transaction et les autorités de réglementation compétentes, ainsi que sur l’accès à l’information externe en temps opportun par le biais d’études de marché, de médias en ligne et d’autres canaux Internet.
L’entreprise met continuellement à jour le contenu du site Web afin de sensibiliser le public au Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) . Le site Web de l’entreprise peut réaliser la dynamique de l’entreprise, la publication de produits, l’accès mobile, l’affichage de points de repère de l’entreprise, couvrant la culture de l’entreprise, le domaine d’activité, les nouvelles, etc. Une fenêtre de diffusion de l’information sur Internet a été créée.
Élargir les canaux de publicité de l’entreprise sous diverses formes et angles par l’intermédiaire de nouveaux médias tels que Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) Wechat public NUMBER, afin d’améliorer la visibilité de l’entreprise et de rendre l’entreprise plus influente.
Poursuivre la mise à niveau et la maintenance du système ERP, ajuster et optimiser en temps opportun en fonction des besoins opérationnels. La société du Groupe et ses filiales ont achevé la construction unifiée du système de vidéoconférence afin d’améliorer l’efficacité globale des réunions et d’économiser les coûts.
La sector – forme de gestion des contrats mise en place sur la base du système d’AP a été officiellement mise en ligne pour réaliser la gestion électronique des contrats, la recherche, la traçabilité et l’analyse, et renforcer l’efficacité de la collaboration et la capacité de contrôle de l’utilisation interne du sceau des contrats. Afin de créer un environnement d’affaires équitable, équitable et privilégié pour Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) Avec la coopération active du Groupe UFIDA, Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437)
2. Contrôle du système d’information
Tirer pleinement parti des clous, de l’AP, du PGI, de la boîte aux lettres de l’entreprise et d’autres systèmes d’information, de sorte que la transmission interne et externe de l’information de l’entreprise soit plus rapide et plus lisse. Mettre en place et améliorer le mécanisme de gestion du système d’information, assurer la maintenance de divers systèmes d’information, y compris le mécanisme d’authentification par mot de passe, l’examen des journaux de bord du système, le développement et la mise à niveau du système, la sauvegarde des données, etc., et assurer le fonctionnement normal du système d’information par des patrouilles régulières de tous les systèmes afin d’améliorer la sécurité et la fiabilité du système d’information.
Contrôle interne
La société prend le Conseil des autorités de surveillance et le Département de la surveillance et de l’audit comme organes de surveillance de l’audit de la société. Conformément au principe favorable à la surveillance préalable, intermédiaire et ultérieure, il est spécialement chargé de la surveillance et de l’inspection des activités opérationnelles et de la mise en œuvre du contrôle interne, ainsi que de l’évaluation de l’objet et du contenu de chaque inspection, de la formulation de suggestions d’amélioration et d’avis de traitement, afin d’assurer la mise en œuvre du contrôle interne et le fonctionnement normal des activités de production et d’exploitation.
Le Département de la supervision et de l’audit est chargé de formuler un plan de travail d’audit et un plan d’audit annuel en fonction du plan de développement du Groupe et de la situation actuelle de l’entreprise, ainsi que des règles de développement des sociétés du Groupe et des filiales.
