Titre abrégé: Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778) Code du titre: Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778)
Abréviation de l’obligation: City convertible bond Code: 123136
Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778)
Résumé du régime restreint d’encouragement aux actions 2022 (projet)
Mars 2002
Déclaration
Tous les membres de la société, du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance garantissent que le plan d’incitation et son résumé sont véridiques, exacts et complets et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
Conseils spéciaux
I. Le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778) 2022 (ci – après appelé le « Plan Les mesures de gestion des incitations au capital des sociétés cotées, les lignes directrices pour la surveillance de l’autorégulation des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires et d’autres lois, règlements administratifs, documents normatifs pertinents, ainsi que les statuts et autres dispositions pertinentes sont formulés.
2. Le régime d’incitation prend la forme d’actions restreintes (actions restreintes de catégorie I et actions restreintes de catégorie II). La source des actions est les actions ordinaires de RMB a émises par la société à la cible d’incitation. Les actions restreintes accordées à l’objet de l’incitation en vertu de ce régime d’incitation ne peuvent être transférées, utilisées pour garantir ou rembourser des dettes, etc., tant que les restrictions à la vente ou à l’attribution n’ont pas été levées.
En ce qui concerne les actions restreintes de catégorie I accordées aux objets d’incitation qui remplissent les conditions d’octroi du régime d’incitation, après l’enregistrement et le transfert de la succursale de Shenzhen de la China Securities depository and Clearing Corporation Limited, les droits sur les actions, y compris, sans s’y limiter, les droits de dividende, les droits d’allocation de fonds propres et les droits de vote de ces actions, seront exercés.
Après avoir satisfait aux conditions d’attribution et aux arrangements d’attribution correspondants, l’objet de l’incitation qui remplit les conditions d’attribution du régime d’incitation reçoit des actions restreintes de catégorie II au cours de la période d’attribution des actions ordinaires d’actions a de la société au prix d’attribution, et ces actions auront droit aux droits d’actions après l’enregistrement et le transfert de ces actions à la succursale de Shenzhen de China Securities depository and Clearing Co., Ltd. Y compris, sans s’y limiter, les droits de dividende, d’attribution d’actions et de vote sur ces actions; Les actions restreintes de catégorie II accordées à l’objet d’incitation n’ont pas droit aux droits des actionnaires de la société avant leur attribution.
3. Le nombre d’actions restreintes que le régime d’incitation prévoit d’accorder à l’objet de l’incitation est de 3 750000, soit environ 3,00% du capital social total de la société à la date d’annonce du projet de régime d’incitation de 125000 000. Parmi eux, le nombre total d’actions restreintes accordées pour la première fois est de 3 269000, ce qui représente environ 2,62% du nombre total d’actions du capital social de la société à la date d’annonce du projet de plan d’incitation, soit 125000 000, et 87,17% du nombre total d’actions du plan d’incitation; 48,1 millions d’actions sont réservées, soit 0,38% du capital social total de la société à la date d’annonce du projet de plan d’incitation, soit 125 millions d’actions, et 12,83% du total des capitaux propres devant être accordés dans le cadre du plan d’incitation. Les détails sont les suivants:
Actions restreintes de catégorie I
Le régime d’incitation prévoit d’accorder 1 125000 actions restreintes de catégorie I, soit environ 0,90% du capital social total de la société à la date d’annonce du projet de régime d’incitation. Parmi eux, 980700 actions restreintes de catégorie I ont été attribuées pour la première fois, ce qui représente environ 0,78% du capital social total de la société à la date d’annonce du projet de régime d’incitation et 87,17% du total des actions restreintes de catégorie I qui doivent être attribuées par le régime d’incitation; Les actions restreintes de catégorie I réservées à l’octroi s’élèvent à 144300 actions, soit environ 0,12% du capital social total de la société à la date d’annonce du projet de régime d’incitation et 12,83% du total des actions restreintes de catégorie I devant être accordées par le régime d’incitation.
Actions restreintes de catégorie II
Le régime d’incitation prévoit d’accorder 2 625500 actions restreintes de catégorie II, soit environ 2,10% du capital social total de la société à la date d’annonce du projet de régime d’incitation. Parmi eux, 2 288300 actions restreintes de catégorie II ont été accordées pour la première fois, ce qui représente environ 1,83% du capital social total de la société à la date d’annonce du projet de régime d’incitation et 87,17% du total des actions restreintes de catégorie II accordées par le régime d’incitation; Les actions restreintes de catégorie II réservées à l’octroi s’élèvent à 336700 actions, soit environ 0,27% du capital social total de la société à la date d’annonce du projet de régime d’incitation et 12,83% du total des actions restreintes de catégorie II accordées par le régime d’incitation.
À la date d’annonce du projet de plan d’incitation, le nombre total d’actions sous – jacentes impliquées dans le plan d’incitation au capital – actions de la société pendant toute la période de validité ne dépasse pas 20,00% du capital – actions total de la société. Le nombre total d’actions de la société accordées à l’un des objets d’incitation dans le cadre du régime d’incitation au capital pendant toute la durée de validité du régime d’incitation au capital ne dépasse pas 1,00% du capital total de la société.
Le nombre total d’objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre de ce plan d’incitation est de 121, y compris les cadres supérieurs, le personnel technique / commercial de base et d’autres membres de base de l’entreprise au moment de l’annonce du plan d’incitation. À l’exclusion de Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778)
L’objet d’incitation réservé désigne l’objet d’incitation qui n’a pas été déterminé au moment de l’approbation du plan par l’Assemblée générale des actionnaires, mais qui est inclus dans le plan d’incitation pendant la durée du plan, et qui est déterminé dans les 12 mois suivant l’approbation du plan par l’Assemblée générale des actionnaires. La norme de détermination de l’objet d’incitation réservé est déterminée par référence à la norme accordée pour la première fois.
5. Le prix d’attribution des actions restreintes de catégorie I accordées pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation est de 10,59 yuan / action, et le prix d’attribution des actions restreintes de catégorie I réservées est le même que celui des actions restreintes de catégorie I accordées pour la première fois; Le prix d’attribution des actions restreintes de catégorie II accordées pour la première fois est de 10,59 RMB / action et le prix d’attribution des actions restreintes de catégorie II réservées est le même que celui des actions restreintes de catégorie II accordées pour la première fois.
Si, à la date de l’annonce du régime d’incitation et avant l’enregistrement complet des actions restreintes de catégorie I accordées à l’objet de l’incitation ou l’enregistrement complet de la propriété des actions restreintes de catégorie II accordées, des questions telles que la conversion de la réserve de capital en capital – actions, la distribution de dividendes en actions, la distribution de dividendes, le fractionnement ou la réduction des actions, l’attribution d’actions, etc., se produisent dans la société, Le prix d’attribution et / ou le nombre d’actions restreintes seront rajustés en conséquence en fonction de ce régime d’incitation.
6. La durée de validité des actions restreintes de catégorie I du régime d’incitation est de 60 mois au plus à compter de la date d’octroi des actions restreintes jusqu’à la date d’annulation de la vente restreinte ou du rachat de toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation; La durée de validité des actions restreintes de catégorie II du régime d’incitation est de 60 mois au plus à compter de la date d’octroi des actions restreintes jusqu’à la date d’expiration de l’attribution ou de l’annulation de toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation.
7. Les actions restreintes de catégorie I accordées dans le cadre de ce régime d’incitation sont libérées des restrictions à la vente en trois étapes à l’expiration d’un délai de 12 mois à compter de la date d’octroi, et les proportions de libération des restrictions à la vente pour chaque phase sont respectivement de 40%, 30% et 30%; Si les actions restreintes de catégorie I réservées sont accordées avant le 31 octobre 2022 (inclusivement), les actions restreintes de catégorie I réservées sont libérées des restrictions à la vente en trois étapes après l’expiration d’un délai de 12 mois à compter de la date d’octroi, avec des proportions respectives de 40%, 30% et 30% pour chaque période; Si la première catégorie d’actions restreintes réservées est accordée après le 31 octobre 2022 (à l’exclusion), la première catégorie d’actions restreintes réservées est libérée de la restriction de vente en deux étapes à l’expiration d’un délai de 12 mois à compter de la date de l’octroi, les proportions de libération de la restriction de vente pour chaque phase étant respectivement de 50% et 50%.
Les actions restreintes de catégorie II accordées pour la première fois dans le cadre de ce régime d’incitation sont attribuées en trois périodes à l’expiration d’un délai de 12 mois à compter de la date d’octroi, avec des proportions respectives de 40%, 30% et 30% pour chaque période; Si les actions restreintes de catégorie II réservées sont accordées avant le 31 octobre 2022 (inclusivement), les actions restreintes de catégorie II réservées sont attribuées en trois périodes à l’expiration d’un délai de 12 mois à compter de la date d’octroi, avec des proportions respectives de 40%, 30% et 30% pour chaque période; Les actions restreintes de catégorie II mises de côté si:
Lorsqu’elles sont accordées après le 31 octobre 2022 (à l’exclusion), les actions restreintes de catégorie II réservées sont attribuées en deux tranches de 50% et 50% respectivement après l’expiration d’un délai de 12 mois à compter de la date d’octroi.
Les modalités de levée des restrictions à la vente et les objectifs d’évaluation du rendement des actions restreintes de catégorie I accordées sont les suivants:
Objectifs d’évaluation du rendement pour la levée des accords de restriction des ventes
La première période de levée des restrictions à la vente de catégorie I accordée pour la première fois est fondée sur le revenu d’exploitation de 2021, le revenu d’exploitation de 2022 augmente les actions restreintes et le taux de croissance n’est pas inférieur à 15%.
La deuxième période de levée des restrictions à la vente le 31 octobre 2022 est fondée sur le revenu d’exploitation de 2021 et le taux de réserve accordé avant l’augmentation (y compris) du revenu d’exploitation de 2023 n’est pas inférieur à 30%.
La troisième période de levée des restrictions sur les actions restreintes de catégorie I est fondée sur le revenu d’exploitation de 2021 et le taux de croissance du revenu d’exploitation de 2024 n’est pas inférieur à 50%.
La première période de levée des restrictions à la vente le 31 octobre 2022 est fondée sur le revenu d’exploitation de 2021 et le taux de prolongation accordé après la date d’augmentation du revenu d’exploitation (à l’exclusion) de 2023 n’est pas inférieur à 30%.
La deuxième période de levée des restrictions de catégorie I est réservée sur la base du revenu d’exploitation de 2021 et le taux de croissance des actions ne doit pas être inférieur à 50% du revenu d’exploitation de 2024.
Les modalités d’attribution et les objectifs d’évaluation du rendement des actions restreintes de catégorie II accordées sont les suivants:
Objectifs d’évaluation du rendement de l’arrangement d’attribution
Limite de catégorie II accordée pour la première fois la première période d’attribution est fondée sur le revenu d’exploitation de 2021, les actions du système de revenu d’exploitation de 2022 et le taux de croissance en 2022 ne sont pas inférieurs à 15%
La deuxième période d’attribution accordée avant le 31 octobre (y compris) est fondée sur le revenu d’exploitation de 2021 et le taux de croissance limité de catégorie II réservé au revenu d’exploitation de 2023 n’est pas inférieur à 30%.
La troisième période d’attribution des actions sexuelles est fondée sur le revenu d’exploitation de 2021 et le taux de croissance du revenu d’exploitation de 2024 n’est pas inférieur à 50%.
Au cours de la première période d’attribution, le 31 octobre 2022, sur la base du revenu d’exploitation de 2021, le taux de croissance anticipée accordé après le revenu d’exploitation (à l’exclusion) de 2023 n’est pas inférieur à 30%
La deuxième période d’attribution des actions restreintes de catégorie II est fondée sur le revenu d’exploitation de 2021 et le taux de croissance du revenu d’exploitation de 2024 n’est pas inférieur à 50%.
Note: les « recettes d’exploitation» ci – dessus se réfèrent au total des recettes d’exploitation des états financiers consolidés vérifiés des sociétés cotées.
La société n’a pas les circonstances suivantes dans lesquelles l’incitation au capital n’est pas autorisée conformément aux mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées:
Un rapport d’audit dans lequel un expert – comptable agréé a émis une opinion négative ou n’est pas en mesure d’exprimer une opinion sur le rapport financier et comptable du dernier exercice;
Le rapport d’audit sur le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice comptable qui a fait l’objet d’une opinion négative ou qui n’a pas pu exprimer d’opinion de la part d’un expert – comptable agréé;
Au cours des 36 derniers mois suivant la cotation, il y a eu des cas où les bénéfices n’ont pas été distribués conformément aux lois et règlements, aux statuts et aux engagements publics;
L’incitation au capital n’est pas autorisée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
L’objet d’incitation de ce plan d’incitation n’a pas les circonstances suivantes, qui ne peuvent pas être l’objet d’incitation, telles qu’elles sont énoncées dans les mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées:
Les candidats jugés inappropriés par la bourse au cours des 12 derniers mois;
Les candidats jugés inappropriés par la c
Iii) la c
Les personnes qui n’ont pas le statut d’administrateur ou de cadre supérieur de la société en vertu du droit des sociétés;
Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
10 Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778) 11. Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778)
L’objet d’incitation du plan d’incitation s’engage à ce que, si la société ne se conforme pas aux dispositions relatives à l’octroi de droits et d’intérêts ou à l’attribution de droits et d’intérêts en raison d’un faux enregistrement, d’une déclaration trompeuse ou d’une omission importante dans les documents de divulgation de l’information, l’objet d’incitation s’engage à: Tous les avantages découlant de ce programme d’encouragement seront retournés à l’entreprise.
Le plan d’incitation ne peut être mis en œuvre qu’après avoir été examiné et approuvé par une résolution spéciale de l’Assemblée générale des actionnaires de la société.
Après délibération et approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société, la société convoquera le Conseil d’administration dans les 60 jours (à compter de l’accomplissement des conditions d’octroi des droits et intérêts) pour accorder les droits et intérêts à l’objet d’incitation conformément aux dispositions pertinentes, et complétera l’annonce, etc.
