Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
À propos de
Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) a share restricted stock Incentive Plan in 2021
Première subvention liée
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Conseiller financier indépendant:
Mars 2002
Table des matières
Chapitre I Déclaration… 3
Chapitre II explication… 5.
Chapitre III hypothèses de base 7 Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation restreint aux actions 8. Forme des capitaux propres à accorder dans le cadre du régime d’incitation et source et type des actions sous – jacentes concernées 8. Nombre de droits et d’intérêts à accorder dans le cadre du régime d’incitation et proportion du total des actions de la société 3. La durée de validité, la date d’octroi, l’arrangement d’attribution et la période d’interdiction du régime d’incitation… 4. Prix d’attribution des actions restreintes et méthode de détermination 5. Conditions d’octroi et d’attribution des actions restreintes Autres éléments du régime d’actions restreintes Chapitre V procédures d’approbation de l’exécution du plan d’incitation Chapitre VI attribution des actions restreintes 1. Circonstances particulières de l’octroi initial d’actions restreintes 2. Explication de la différence entre l’objet de l’incitation et le nombre d’actions restreintes accordées et le plan d’incitation approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires… Chapitre VII description des conditions d’octroi des actions restreintes Conditions d’octroi des actions restreintes 2. Notes du Conseil d’administration sur les conditions d’octroi 20 Chapitre VIII avis de vérification du Conseiller financier indépendant 18.
Chapitre I Déclarations
Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. (ci – après appelée « xingong yihe») a été chargée d’agir en tant que conseiller financier indépendant pour Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est établi conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai, aux Lignes directrices pour l’autoréglementation des sociétés cotées du Conseil d’innovation scientifique No 4 – divulgation d’informations sur les incitations au capital et à d’autres lois, règlements et documents normatifs. Sur la base des documents pertinents fournis par Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366)
1. Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366)
2. The Independent Financial Advisor has carried out due diligence on the equity Incentive Matters in accordance with the Principles of objective and impartiality, with a diligent, prudent and Responsible attitude to all Shareholders of the Listed Company, and has sufficient reasons to believe that there is no substantive difference between the Professional opinions expressed and the documents disclosed by the Listed Company. Et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport du Conseiller financier indépendant.
3. Les opinions exprimées par le conseiller financier indépendant sont fondées sur les hypothèses suivantes: il n’y a pas de changement important dans les lois et règlements nationaux en vigueur et il n’y a pas de changement important dans les politiques nationales et l’environnement du marché de l’industrie dans laquelle la société cotée est située; Il n’y a pas de changement important dans l’environnement social et économique de la région où se trouve la société cotée; Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) Toutes les parties concernées par le plan d’incitation peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi; Le plan d’incitation peut être approuvé par les autorités compétentes sans autre obstacle et peut être achevé avec succès; Il n’y a pas de changement important dans les conventions comptables et le système comptable actuellement mis en œuvre dans le cadre du plan d’incitation; Il n’y a pas d’effets négatifs importants dus à d’autres cas de force majeure ou à des facteurs imprévisibles.
4. Il n’y a pas de relation entre le conseiller financier indépendant et la société cotée. Le conseiller financier indépendant publie le rapport du Conseiller financier indépendant sur le plan d’incitation en se fondant entièrement sur les principes d’objectivité et d’impartialité. Entre – temps, le conseiller financier indépendant demande aux investisseurs de lire attentivement le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 2021 et d’autres documents divulgués publiquement par les sociétés cotées concernées.
5. The Independent Financial Advisor does not entrust and authorize any other institution or individual to provide information not included in the Independent Financial Advisor Report and to make any Explanation or Explanation to the report.
6. Le conseiller financier indépendant attire l’attention des investisseurs sur le fait que le présent rapport ne constitue pas une proposition d’investissement pour Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366)
Chapitre II interprétation
Dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant, sauf indication contraire du contexte, les termes suivants ont la signification suivante:
Éléments d’interprétation contenu de l’interprétation
Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366)
Régime d’incitation restreint aux actions, ce régime d’incitation se réfère à Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366)
Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. In Relation to the above Report and this Independent Financial Advisor Report refers to the report of Independent Financial Advisor concerning the first Grant of a share restricted stock Incentive Plan of haihaohai Biotechnology Co., Ltd. In 2021
Independent Financial Advisor and xingong Consulting refers to Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Les actions restreintes et les actions restreintes de catégorie II désignent les actions de la société acquises et enregistrées en plusieurs étapes par les objets d’incitation qui remplissent les conditions d’octroi du régime d’incitation et qui remplissent les conditions de bénéfice correspondantes.
Conformément aux dispositions du présent plan d’incitation, l’objet de l’incitation de la société à acquérir des actions restreintes se réfère aux administrateurs (y compris les filiales), aux cadres supérieurs, aux techniciens de base et aux autres personnes que le Conseil d’administration juge nécessaires.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’attribution désigne le prix déterminé par la société lors de l’attribution d’actions restreintes à l’objet d’incitation et le prix auquel l’objet d’incitation acquiert les actions de la société.
L’attribution fait référence au comportement de la société cotée d’enregistrer les actions dans le compte de l’objet d’incitation une fois que l’objet d’incitation satisfait aux conditions de bénéfice.
La date d’attribution est la date à laquelle l’enregistrement des actions attribuées est terminé après que l’objet de l’incitation a satisfait aux conditions de bénéfice et doit être la date de négociation.
Les conditions d’attribution se réfèrent aux conditions d’avantages à remplir par l’objet d’incitation pour obtenir des actions d’incitation établies dans le cadre du régime d’incitation restreint aux actions.
La période de validité se réfère à la période allant de la date d’octroi des actions restreintes à la date d’expiration de l’attribution ou de l’annulation de toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation.
Le Comité de rémunération désigne le Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société.
C
Bourse de Shanghai
Registration and Clearing company refers to Shanghai Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les règles d’inscription se réfèrent aux règles d’inscription des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai.
Le Guide de surveillance de l’autoréglementation fait référence au Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées en bourse du Conseil d’administration de la science et de la technologie No 4 – divulgation de renseignements sur les incitatifs au capital.
Les statuts se réfèrent aux statuts du Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366)
Les mesures de gestion de l’évaluation de la société se réfèrent aux mesures de gestion de l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes a en 2021.
RMB / RMB 10000 / RMB signifie RMB / RMB 10000 / RMB, unit é de monnaie légale de la République populaire de Chine
Chapitre III hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant repose sur les hypothèses de base suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents et informations fournis et divulgués publiquement sont véridiques, exacts et complets;
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation au capital, et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés comme prévu;
Les parties concernées par la mise en œuvre du plan d’incitation au capital peuvent respecter le principe de bonne foi et s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations conformément au plan du plan d’incitation au capital et aux dispositions des accords pertinents;
Il n’y a pas d’autres effets négatifs importants causés par un cas de force majeure.
Chapitre IV contenu principal du régime d’incitation restreint aux actions
Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) Forme des capitaux propres à accorder dans le cadre du régime d’incitation et source et type des actions sous – jacentes concernées
Le régime d’incitation prend la forme d’actions restreintes de catégorie II. La source des actions est les actions ordinaires de RMB a émises par la société à la cible d’incitation.
Le nombre d’actions à accorder dans le cadre du régime d’incitation et leur proportion dans le total des actions de la société
Le nombre d’actions restreintes que le régime d’incitation prévoit d’accorder à l’objet de l’incitation est de 1,8 million d’actions, soit 1,02% du total des actions de la société à la date d’annonce du projet de régime d’incitation, soit 1758221 millions d’actions. Parmi eux, 1 450000 actions restreintes ont été attribuées pour la première fois, ce qui représente 0,82% du capital social total de la société à la date d’annonce du projet de plan d’incitation et 80,56% du total des actions restreintes à accorder dans le cadre du plan d’incitation; 350000 actions sont réservées, ce qui représente 0,20% du capital social total de la société à la date d’annonce du projet de plan d’incitation, et la partie réservée représente 19,44% du nombre total d’actions restreintes à accorder dans le cadre du plan d’incitation.
À la date d’annonce du présent projet de plan d’incitation, le nombre total d’actions sous – jacentes couvertes par le plan d’incitation au capital – actions pendant toute la durée de validité de la société ne dépasse pas au total 20,00% du capital – actions total de la société. Le nombre total d’actions de la société accordées à l’un des objets d’incitation dans le cadre du régime d’incitation au capital pendant toute la durée de validité du régime d’incitation au capital ne dépasse pas 1,00% du capital total de la société.
Durée de validité, date d’octroi, modalités d’attribution et période d’interdiction du régime d’incitation
Durée de validité du régime d’incitation
La durée de validité du régime d’incitation est de 36 mois au plus à compter de la date d’octroi des actions restreintes jusqu’à la date d’expiration de l’attribution ou de l’annulation de toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation.
Date d’octroi du régime d’encouragement
Après l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société, la société convoquera le Conseil d’administration dans les 60 jours (à compter de l’accomplissement de la condition s’il y a des conditions pour l’octroi de droits et d’intérêts), conformément aux dispositions pertinentes, pour accorder des droits et des intérêts à l’objet de l’incitation, et achèvera les procédures pertinentes telles que l’annonce publique. Si la société n’achève pas les travaux susmentionnés dans un délai de 60 jours, elle doit divulguer en temps utile les raisons pour lesquelles elle n’est pas en mesure de le faire et déclarer qu’elle met fin à la mise en œuvre du plan d’incitation. La période pendant laquelle aucun droit n’est accordé en vertu des mesures administratives n’est pas comptée dans un délai de 60 jours.
À la date de l’octroi
