Code des valeurs mobilières: Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) titre abrégé: Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) numéro d’annonce: 2022 – 014 Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
Annonce concernant le renouvellement de l’institution d’audit financier de la société en 2022
La société et tous les membres du Conseil d’administration garantissent l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité du contenu de la divulgation de l’information et l’absence de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) Les questions pertinentes sont annoncées comme suit:
Description de l’emploi proposé d’un cabinet comptable
Hexin Certified Public Accountants est un cabinet comptable qualifié pour les opérations sur titres et les contrats à terme, qui possède une indépendance suffisante, une compétence professionnelle et une capacité de protection des investisseurs. Au cours de la période où il a fourni des services d’audit à la société, l’Institut a fait preuve d’une diligence raisonnable dans l’exercice de ses fonctions, a suivi les normes de pratique indépendantes, objectives et impartiales, a mieux achevé les travaux pertinents confiés par la société et s’est strictement acquitté des responsabilités et obligations stipulées dans la lettre de mission des deux parties. En raison de la bonne coopération entre les deux parties, afin de maintenir la continuité des travaux d’audit de la société, la société a l’intention de renouveler l’emploi de hexin Certified Public Accountants en tant qu’organisme d’audit des états financiers et du contrôle interne de la société pour l’année 2022 pour une période d’un an.
Informations de base sur le cabinet comptable proposé
1. Informations de base
Nom du cabinet comptable: hexin Certified Public Accountants (Special General partnership);
Date d’établissement: décembre 1987 (date de transformation du Partenariat général spécial: 23 avril 2013); Forme organisationnelle: société de personnes générale spéciale;
Registered address: 7F, yanye Building, No. 59, Wenhua East Road, Jinan;
Partenaire principal: Wang Hui;
Le nombre de partenaires de hexin Certified Public Accountants à la fin de 2021 était de 37, et le nombre d’experts – comptables agréés à la fin de 2021 était de 258, dont 169 avaient signé le rapport d’audit des services de valeurs mobilières;
Le montant total des recettes vérifiées de hexin Certified Public Accountants en 2020 s’élevait à 267931 500 RMB, dont 229189 100 RMB de recettes provenant des activités d’audit et 110814 300 RMB de recettes provenant des activités de valeurs mobilières.
Au cours de l’année écoulée, 44 clients d’audit de sociétés cotées ont été sélectionnés, dont les principaux secteurs d’activité comprennent l’industrie manufacturière, l’agriculture, la foresterie, l’élevage et la pêche, les logiciels de transmission de l’information et les services informatiques, la production et la fourniture d’électricité, de gaz thermique et d’eau, l’industrie de la construction, les transports, l’entreposage et les services postaux, l’industrie financière, l’industrie de la culture, des sports et des divertissements, l’industrie générale, etc., pour un total de 59,61 Le nombre de clients des sociétés cotées vérifiées par hexin Certified Public Accountants est de 32.
2. Capacité de protection des investisseurs
La limite cumulative d’indemnisation de l’assurance responsabilité professionnelle achetée par hexin Certified Public Accountants Co., Ltd. Est de 100 millions de RMB. L’assurance responsabilité professionnelle est conforme aux règlements pertinents et il n’y a pas eu de responsabilité civile dans les procédures civiles pertinentes en raison de l’exercice de la profession au cours des trois dernières années. 3. Dossiers de bonne foi
Au cours des trois dernières années, hexin Certified Public Accountants n’a pas subi de sanctions pénales, administratives, de supervision et de gestion, d’autodiscipline et de discipline en raison de son comportement professionnel. Au cours des trois dernières années, hexin Certified Public Accountants n’a reçu aucune sanction pénale, sanction administrative, mesure de supervision et de gestion et mesure d’autoréglementation en raison de son comportement professionnel.
Informations sur le projet
1. Informations de base
M. Liu xuewei, associé du projet, est devenu comptable agréé en Chine en 1997, a commencé à vérifier les sociétés cotées en 2000, a commencé à exercer le cabinet comptable hexin en 2002 et a commencé à fournir des services d’audit à la société en 2022. Au cours des trois dernières années, 27 rapports d’audit de sociétés cotées ont été signés ou examinés.
M. Liu Abin, expert – comptable agréé signataire, est devenu expert – comptable agréé en Chine en 2016, a commencé à vérifier les sociétés cotées en 2012, a commencé à exercer le cabinet comptable hexin en 2016, a commencé à fournir des services d’audit à la société en 2019 et a signé ou examiné sept rapports d’audit des sociétés cotées au cours des trois dernières années.
Mme Qin Xiuzhen, examinatrice du contrôle de la qualité du projet, est devenue CPA en Chine en 2002, a commencé à vérifier les sociétés cotées en 2002, a commencé à exercer le cabinet comptable hexin en 2002 et a commencé à fournir des services d’audit à la société en 2020. Au cours des trois dernières années, sept rapports d’audit de sociétés cotées ont été signés ou examinés.
2. Dossiers de bonne foi
Au cours des trois dernières années, M. Liu xuewei, partenaire du projet, M. Liu Abin, expert – comptable agréé signataire et Mme Qin Xiuzhen, examinatrice du contrôle de la qualité du projet, n’ont pas été passibles de sanctions pénales en raison de leur comportement professionnel, de sanctions administratives, de mesures de supervision et d’administration de la c
3. Indépendance
Le partenaire du projet, M. Liu xuewei, l’expert – comptable agréé signé, M. Liu Abin, et l’examinateur du contrôle de la qualité du projet, Mme Qin Xiuzhen, n’ont pas enfreint les exigences d’indépendance du Code d’éthique professionnelle de l’expert – comptable agréé chinois.
4. Frais de vérification
En 2021, les dépenses d’audit se sont élevées à 1,95 million de RMB, en hausse de 5,41% par rapport à 1,85 million de RMB en 2020, principalement en raison de l’expansion de l’échelle de la société en 2021, de l’augmentation du volume d’affaires, de l’augmentation du personnel à tous les niveaux et de l’augmentation du temps consacré à la participation des institutions d’audit à l’audit des rapports annuels Le principe de tarification des frais d’audit est principalement déterminé en fonction de la charge de travail d’audit. Les frais d’audit de 2022 sont soumis à l’assemblée générale des actionnaires pour approbation par la direction de la société et hexin Certified Public Accountants.
Procédures à suivre pour le renouvellement du cabinet comptable
Opinion du Comité de vérification
Le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a pleinement compris et examiné la compétence professionnelle, la capacité de protection des investisseurs, l’indépendance et l’intégrité de hexin Certified Public Accountants Co., Ltd. Et a estimé que, dans le cadre de l’audit du rapport annuel de la société, hexin Certified Public Accountants Co., Ltd. était en mesure d’exécuter rigoureusement le plan d’audit formulé, de s’acquitter consciencieusement de ses fonctions, de suivre les normes de pratique indépendantes, objectives et impartiales et de s’acquitter diligemment et consciencieusement de Il est recommandé que la société renouvelle son emploi et sa lettre en 2022 en tant qu’institution d’audit financier et accepte de soumettre la proposition au Conseil d’administration de la société pour examen.
Avis d’approbation préalable des administrateurs indépendants
Avant que la proposition ne soit examinée par le Conseil d’administration de la société, nous avons examiné attentivement la proposition de renouvellement de l’institution d’audit financier de la société pour 2022 et les données financières nécessaires, et nous avons communiqué et communiqué avec les membres du Conseil d’administration et la direction de la société, et nous croyons que:
Hexin Certified Public Accountants Co., Ltd. Possède l’expérience et la capacité de fournir des services d’audit à la société, peut satisfaire aux exigences de qualité des travaux d’audit de la société en 2022, et le renouvellement de hexin Certified Public Accountants Co., Ltd. Est favorable à la garantie ou à l’amélioration de la qualité des travaux d’audit des sociétés cotées, au maintien de la continuité des travaux d’audit de la société et à la protection des intérêts des sociétés cotées et d’autres actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires.
Par conséquent, nous convenons de soumettre la proposition de renouvellement de l’institution d’audit financier de la société pour 2022 à la 13e réunion du neuvième Conseil d’administration de la société pour examen.
Opinion indépendante des administrateurs indépendants
En examinant la proposition de renouvellement de l’institution d’audit financier de la société en 2022, nous croyons que hexin Certified Public Accountants a une licence d’entreprise en valeurs mobilières et en contrats à terme pour fournir des services d’audit continus à la société pendant de nombreuses années. Au cours de la coopération précédente avec la société, le personnel du vérificateur a fait preuve de sérieux et de rigueur, a la qualité globale et le niveau professionnel requis, et a publié des rapports d’audit objectifs pour chaque période. Il reflète fidèlement la situation financière et les résultats d’exploitation de la compagnie au cours de chaque période. Par conséquent, nous convenons de continuer à employer hexin Certified Public Accountants comme vérificateur financier de la société en 2022 et de soumettre cette proposition à l’Assemblée générale des actionnaires de la société pour examen.
La 13e réunion du neuvième Conseil d’administration et la 10e réunion du neuvième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition de renouvellement de l’institution d’audit financier de la société pour 2022, qui doit encore être soumise à l’Assemblée générale des actionnaires de la société pour examen.
Documents à consulter
1. Résolution de la 13e réunion du neuvième Conseil d’administration de la société;
2. Résolution de la dixième réunion du neuvième Conseil des autorités de surveillance de la société;
3. Avis d’approbation préalable des administrateurs indépendants sur les questions pertinentes de la 13e réunion du neuvième Conseil d’administration;
4. Opinions indépendantes des administrateurs indépendants sur les questions pertinentes de la 13e réunion du neuvième Conseil d’administration;
5. Il est proposé d’employer le certificat d’exercice de l’entreprise du cabinet comptable, les coordonnées et les coordonnées de la personne responsable principale et de la personne – ressource chargée de la surveillance de l’entreprise, ainsi que le certificat d’identité, le certificat d’exercice et les coordonnées de l’expert – comptable agréé signé qui sera responsable de l’audit spécifique. Avis est par les présentes donné.
Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
Conseil d’administration
22 mars 2022
