Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
Tableau d’auto – vérification de la mise en oeuvre des règles de contrôle interne
Mise en oeuvre des règles de contrôle interne questions d’auto – vérification Oui / non / S / o Description
1. Si le chef du Département de l’audit interne est à temps plein et désigné par le Comité d’audit et nommé ou révoqué par le Conseil d’administration. 2. La compagnie a – t – elle mis en place un service d’audit interne indépendant du Service financier et a – t – elle affecté du personnel d’audit interne à temps plein? 3. Si le Service de vérification interne fait rapport au Comité de vérification au moins une fois par trimestre.
4. Si le Département de l’audit interne procède au moins une fois par trimestre aux éléments suivants:
Inspection:
Le dépôt et l’utilisation des fonds collectés sont les suivants:
La garantie externe est:
Les opérations entre apparentés sont les suivantes:
Investissement en valeurs mobilières sans objet
Capital – risque sans objet
(6) soutien financier externe sans objet
L’achat et la vente d’actifs sont:
Les investissements à l’étranger sont:
Les grands mouvements de capitaux de la société sont les suivants:
5. Si le Comité d’audit se réunit au moins une fois par trimestre pour examiner le plan de travail et le rapport soumis par le Département de l’audit interne. 6. Si le Comité d’audit fait rapport au Conseil d’administration au moins une fois par trimestre sur l’état d’avancement et la qualité des travaux d’audit interne, ainsi que sur les principaux problèmes constatés. 7. Si le Département de l’audit interne soumet le rapport annuel d’audit interne et le plan de travail d’audit interne de l’année suivante au Comité d’audit à temps. Contrôle interne de la divulgation de l’information 1. Si la société a élaboré un système de gestion des affaires de divulgation de l’information et un système de confidentialité interne pour les renseignements importants. 2. La société désigne – t – elle ou autorise – t – elle le Secrétaire du Conseil d’administration ou le représentant des valeurs mobilières à consulter les questions des investisseurs sur le site Web interactif et à y répondre en temps opportun et de manière complète? 3. Il s’agit d’une lettre d’engagement indiquant si l’entreprise exige que l’objet spécifique signe avant de communiquer directement avec l’objet spécifique. 4. Dans les deux jours de négociation suivant la fin des activités de relations avec les investisseurs, la société établit – elle un formulaire d’enregistrement des activités de relations avec les investisseurs et publie – t – elle ce formulaire et les pièces jointes (le cas échéant) telles que les présentations et les documents utilisés dans le cadre des activités sur le site Web interactif de la Bourse de Shenzhen et, le cas échéant, sur le site Web de la société? Contrôle interne des opérations d’initiés
Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
1. La société a – t – elle mis en place un système de gestion de l’enregistrement des initiés pour réglementer la gestion de la confidentialité des informations privilégiées et la gestion de l’enregistrement des initiés avant que les informations privilégiées ne soient divulguées conformément à la loi? 2. Si la société remplit le dossier du personnel qui connaît bien les informations privilégiées de la société cotée avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi et forme un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes lors de la planification des questions importantes, et si le personnel concerné signe le mémorandum pour confirmation. 3. La société procède – t – elle à une auto – inspection de l’achat et de la vente de titres et de produits dérivés de la société par des initiés dans les cinq jours de négociation suivant l’annonce du rapport annuel, du rapport semestriel et des questions importantes pertinentes? S’il est constaté que les initiés effectuent des opérations d’initiés, divulguent des informations d’initiés ou conseillent à d’autres d’utiliser des informations d’initiés pour effectuer des opérations, s’il y a lieu de vérifier et d’enquêter sur la responsabilité, et de soumettre les conditions pertinentes et les résultats du traitement à la Bourse de Shenzhen et au bureau local de réglementation des valeurs mobilières dans un délai de deux jours ouvrables. 4. Si les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs et les représentants des affaires des valeurs mobilières de la société, ainsi que les conjoints des personnes susmentionnées, ne s’appliquent pas à informer par écrit le Secrétaire du Conseil d’administration de leur plan de négociation avant d’acheter ou de vendre les actions de la société et leurs dérivés. 5. Si les opérations entre apparentés de la société respectent strictement les pouvoirs d’approbation et les procédures d’examen et s’acquittent en temps opportun de l’obligation de divulgation de l’information. Contrôle interne des fonds collectés 1. Si la société et ses filiales qui exécutent des projets de collecte de fonds ont un compte spécial pour le stockage des fonds collectés et signent en temps opportun l’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés. 2. Si le Service d’audit interne vérifie l’utilisation et le dépôt des fonds collectés au moins une fois par trimestre et émet des avis sur l’authenticité et la conformité de l’utilisation des fonds collectés. 3. À l’exception des entreprises financières, la société n’a – t – elle pas investi les fonds levés dans des investissements financiers tels que la détention d’actifs financiers de négociation et d’actifs financiers disponibles à la vente, le prêt à d’autres personnes et la gestion financière confiée, n’a – t – elle pas utilisé Les fonds levés pour le capital – risque, a – t – elle investi directement ou indirectement dans des sociétés dont l’activité principale est l’achat et la vente de titres négociables, ou a – t – elle utilisé des nantissements, des prêts confiés et d’autres investissements qui ont changé l’objet des fonds 4. Si la société n’a pas utilisé les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement dans les 12 mois suivant l’investissement en capital – risque, si elle n’a pas changé l’orientation des fonds collectés pour ne pas les transformer en fonds de roulement supplémentaires permanents, si elle n’a pas utilisé les fonds collectés excédentaires pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement ou rembourser les prêts bancaires. Contrôle interne des opérations entre apparentés 1. Si la société soumet à la Bourse de Shenzhen, dans les 10 jours de négociation suivant la cotation des actions de l’offre publique initiale, des informations sur les parties liées par l’intermédiaire de la colonne « remplissage des données: remplissage des données sur les parties liées» de la zone d’activité de la Bourse de Shenzhen. Les personnes liées et leurs renseignements ont changé Oui, la société a – t – elle mis à jour dans les deux jours de négociation? Si les renseignements sur les personnes liées communiqués par la société sont véridiques, exacts et complets. 2. Si les administrateurs indépendants et les superviseurs de la société vérifient les opérations de capital entre la société et les parties liées au moins une fois par trimestre. 3. La société a – t – elle précisé que l’approbation des opérations entre apparentés par l’Assemblée générale des actionnaires et le Conseil d’administration est l’autorité, a – t – elle formulé les procédures d’examen correspondantes et les a mises en œuvre? 4. Si les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs, les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les personnes liées de la société n’occupent pas directement, indirectement ou sous une forme déguisée les fonds de la société municipale. Contrôle interne de la garantie externe 1. Si la société a précisé l’autorité d’examen et d’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration sur les questions de garantie externe dans les statuts, et si elle a violé l’autorité d’examen et d’approbation et les procédures d’examen, c’est le système d’Enquête sur la responsabilité. 2. Si l’autorité d’approbation et la procédure d’examen sont strictement respectées pour la garantie externe de la société;
Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
S’acquitter de l’obligation de divulgation de l’information en temps opportun.
Contrôle interne des investissements importants 1. Si la société a précisé dans les statuts l’autorité d’approbation et les procédures d’examen des investissements importants par l’Assemblée générale des actionnaires et le Conseil d’administration, et si l’autorité d’approbation et les procédures d’examen pertinentes sont conformes aux lois et règlements et aux règles commerciales de la Bourse de Shenzhen. 2. Si les principaux investissements de la société sont strictement soumis à l’autorité d’examen et d’approbation, aux procédures d’examen et à l’obligation de divulgation de l’information en temps opportun. 3. Si la société n’a pas effectué de capital – risque au cours des périodes suivantes: (1) Utiliser les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement; Dans les douze mois suivant la modification de l’orientation des fonds collectés en fonds de roulement supplémentaires permanents; Dans un délai de douze mois à compter de la date à laquelle le Fonds surlevé non applicable a été utilisé en permanence pour reconstituer le Fonds de roulement ou rembourser le prêt bancaire. Autres questions importantes 1. Si l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société ont signé la Déclaration et l’engagement de l’actionnaire contrôlant et du Contrôleur effectif et les ont soumis à la Bourse de Shenzhen et au Conseil d’administration de la société pour enregistrement. En cas de changement d’actionnaire contrôlant et de contrôleur effectif, si le nouvel actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif ont signé et déposé la Déclaration et l’engagement de l’actionnaire contrôlant et du Contrôleur effectif dans un délai d’un mois à compter de la fin du changement. 2. Si les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont signé et mis à jour en temps opportun la Déclaration et la lettre d’engagement des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs, puis la soumettre à la Bourse de Shenzhen et au Conseil d’administration de la société pour dépôt.
3. En plus de participer à la réunion du Conseil d’administration, les administrateurs indépendants utilisent – ils un certain nombre de noms et de jours d’administrateur unique dans un délai de dix jours par an pour contrôler la production, l’exploitation, la gestion et le contrôle interne de l’entreprise? 16
Mise en place et mise en œuvre d’autres systèmes, mise en œuvre des résolutions du Conseil d’administration, etc.
Inspection sur place. Wang yongmei 15
Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
Bureau du Conseil d’administration
21 mars 2022
