Mesures de gestion du capital – risque
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser le comportement de Anhui Huilong Agricultural Means Of Production .Co.Ltd(002556) Ces mesures sont formulées dans les documents normatifs et les dispositions pertinentes des statuts Anhui Huilong Agricultural Means Of Production .Co.Ltd(002556) (ci – après dénommés « Statuts») en fonction de la situation réelle de la société.
Article 2 le capital – risque mentionné dans les présentes mesures comprend l’investissement en valeurs mobilières et ses produits dérivés, l’investissement en fonds, l’investissement à terme, la gestion financière confiée et d’autres comportements d’investissement reconnus par la Bourse de Shenzhen.
Les situations suivantes ne sont pas considérées comme des investissements à risque au sens du présent système:
L’investissement à revenu fixe ou l’engagement de préserver le capital;
Participer à l’émission d’actions d’autres sociétés cotées ou exercer le droit de préemption;
Iii) l’achat d’actions d’autres sociétés cotées représentant plus de 10% du capital social total à des fins d’investissement stratégique et l’investissement en valeurs mobilières destiné à être détenu pendant plus de trois ans;
Les investissements effectués par la société avant l’introduction en bourse et la cotation;
Comportement d’investissement visant à accroître l’échelle de production de l’entreprise principale ou à étendre la chaîne industrielle.
Article 3 principes du capital – risque:
Le capital – risque de la société doit être conforme aux lois, règlements et documents normatifs nationaux; Le capital – risque de la société doit être prudent, renforcer le contrôle des risques et évaluer raisonnablement les avantages;
Le capital – risque de la société doit être adapté à la structure des actifs, à une échelle appropriée et à la mesure de ses capacités, sans affecter le fonctionnement normal de ses principales activités.
Article 4 la source du capital – risque de la société est le capital propre de la société. La société contrôle strictement l’échelle des fonds de capital – risque, n’affecte pas le fonctionnement normal de la société et n’utilise pas les fonds collectés pour le capital – risque.
Article 5 la société n’effectue pas de capital – risque pendant la période suivante:
La période pendant laquelle les fonds collectés inutilisés sont utilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement;
Dans les 12 mois suivant le changement de l’orientation des fonds collectés en fonds de roulement supplémentaires permanents;
Dans un délai de 12 mois à compter de la date à laquelle le Fonds surlevé a été utilisé en permanence pour reconstituer le Fonds de roulement ou pour rembourser le prêt bancaire.
Chapitre II pouvoir de décision
Article 6 l’autorité d’examen et d’approbation de la société pour l’investissement en capital – risque est la suivante:
Si le montant d’un seul investissement ou le montant cumulé de 12 mois consécutifs est inférieur à 50 millions de RMB, le Conseil d’administration l’approuve. Si le montant d’un seul investissement ou le montant cumulé sur 12 mois consécutifs est supérieur à 50 millions de RMB, l’Assemblée générale des actionnaires l’approuve.
Article 7 lorsque la société effectue des opérations sur produits dérivés, la direction publie un rapport d’analyse de faisabilité sur les opérations sur produits dérivés et le soumet au Conseil d’administration. Le rapport ne peut être exécuté qu’après avoir été examiné et approuvé par le Conseil d’administration et divulgué en temps voulu. Les administrateurs indépendants formulent des Avis spéciaux. Les opérations sur produits dérivés effectuées par la société qui ne relèvent pas de l’autorité du Conseil d’administration et qui ne sont pas effectuées à des fins de couverture ne peuvent être exécutées qu’après examen et approbation par le Conseil d’administration et avis spéciaux émis par des administrateurs indépendants et soumis à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen et approbation.
Avant d’émettre l’avis de l’Assemblée générale des actionnaires, la société doit, par elle – même ou par l’intermédiaire d’un organisme consultatif, publier un rapport d’analyse spécial sur la nécessité, la faisabilité et les mesures de gestion des risques liés aux produits dérivés qu’elle se propose d’entreprendre et divulguer les conclusions de l’analyse.
Article 8 les opérations liées à des produits dérivés effectuées entre la société et des parties liées sont soumises à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen et sont annoncées après examen.
Article 9 lorsqu’une société effectue des opérations d’investissement en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés et qu’il est difficile d’exécuter les procédures d’examen et les obligations d’information pour chaque opération d’investissement en raison de la fréquence et de la prescription des opérations, elle peut raisonnablement prévoir la portée, le montant et la durée des investissements pour les questions susmentionnées et appliquer les dispositions pertinentes des procédures d’examen et des obligations d’information sur la base du montant du montant du montant.
La durée d’utilisation de la limite pertinente ne doit pas dépasser 12 mois et le montant des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés (y compris le montant pertinent du réinvestissement des revenus des investissements susmentionnés) à tout moment au cours de la période ne doit pas dépasser la limite d’investissement. Article 10 la société fixe des limites appropriées d’arrêt des pertes pour divers produits dérivés ou différentes contreparties, précise les procédures opérationnelles de traitement de l’arrêt des pertes et applique strictement les dispositions relatives à l’arrêt des pertes.
La société suit l’évolution du prix ou de la juste valeur des produits dérivés sur le marché libre, évalue en temps utile l’évolution de l’exposition au risque des produits dérivés négociés et soumet à la direction et au Conseil d’administration un rapport d’analyse des risques comprenant l’exécution de l’autorisation de négociation des produits dérivés, l’état de la position de négociation des produits dérivés, les résultats de l’évaluation des risques, l’état des bénéfices et des pertes de la négociation des produits dérivés au cours de la période en cours, l’exécution de la limite d’arrêt des pertes, etc.
Article 11 lorsqu’elle confie la gestion financière, la société sélectionne comme partie chargée un établissement de gestion financière professionnel qualifié qui est en bon état de crédit et financier, qui n’a pas de mauvais antécédents de bonne foi et qui a une forte rentabilité, et signe un contrat écrit avec la partie chargée pour préciser le montant, la durée, le type d’investissement, les droits et obligations des deux parties et les responsabilités juridiques de la gestion financière confiée. Article 12 la société ne peut se soustraire aux procédures d’examen et aux obligations de divulgation d’informations qui devraient être exécutées pour l’acquisition d’actifs importants ou les investissements importants à l’étranger par l’intermédiaire d’investissements tels que la gestion financière confiée, ou fournir une aide financière à d’autres sous une forme déguisée. Lorsqu’une société peut exercer un contrôle ou une influence significative sur l’investissement de fonds dans des produits de gestion financière, elle divulgue pleinement l’investissement final de fonds, les détails des contreparties concernées ou des actifs sous – jacents, ainsi que les risques d’investissement et les contre – mesures de la société.
Article 13 dans l’une des circonstances suivantes, la société cotée qui confie la gestion financière divulgue en temps utile les progrès pertinents et les mesures à prendre:
L’offre de produits de gestion financière échoue, l’enregistrement n’est pas terminé, la résiliation anticipée et l’expiration ne peut être récupérée; Modification des principales conditions de l’accord sur les produits de gestion financière ou du contrat de garantie connexe;
Iii) des risques importants se produisent dans l’exploitation ou la situation financière du fiduciaire ou de l’utilisateur du Fonds;
Autres circonstances susceptibles de porter atteinte aux intérêts de la société ou d’avoir une influence importante.
Chapitre III Organisation de la gestion
Article 14 le droit d’examen et d’approbation du capital – risque appartient à la société et les filiales de la société n’ont pas le droit d’approuver les projets de capital – risque. Si la société a l’intention d’investir dans le capital – risque, elle doit d’abord soumettre le plan et les documents pertinents à la société, qui ne peut être mis en œuvre par les sociétés affiliées qu’après que la société a mis en œuvre les procédures pertinentes et obtenu l’approbation. Lorsqu’une société par actions de la société effectue un investissement en capital – risque qui a une grande incidence sur les résultats de la société, celle – ci s’acquitte des obligations correspondantes en matière de divulgation d’informations conformément aux dispositions des présentes mesures.
Article 15 le personnel participant à l’élaboration et à la mise en oeuvre d’un projet d’investissement en capital – risque doit posséder une solide théorie du capital – risque et une expérience pertinente, et peut, si nécessaire, engager des institutions et des experts extérieurs pour mener des consultations et des démonstrations sur le projet d’investissement afin d’améliorer la science de la prise de décisions en matière d’investissement et le niveau de gestion des investissements.
Article 16 le Département des investissements en valeurs mobilières de la société est spécifiquement chargé de l’enquête, de l’analyse et de l’évaluation préliminaire des projets d’investissement en capital – risque, de la fourniture de documents d’analyse et de démonstration et de suggestions d’investissement, ainsi que de la gestion quotidienne des projets d’investissement en capital – risque.
Article 17 le Département financier de la société est responsable de la gestion financière et financière des projets de capital – risque. Le Département des finances procède au traitement comptable en temps voulu sur la base des bons valides obtenus, tels que les bons de livraison, archive les données de transaction pertinentes en tant que données commerciales importantes et établit et améliore le grand livre et le Sous – grand livre de gestion du capital – risque.
Article 18 le Service d’audit de la société est chargé de vérifier et de superviser l’utilisation et la mise en œuvre des fonds impliqués dans le capital – risque, d’effectuer régulièrement ou irrégulièrement des inspections complètes ou des contrôles ponctuels de l’examen et de l’approbation des questions de capital – risque, de l’exploitation réelle, de L’utilisation des fonds, des bénéfices et des pertes, d’émettre des avis correspondants sur la conformité des types, des délais, des limites et des procédures d’autorisation du capital – risque avec les règlements et de faire rapport au Comité d’audit du Conseil d’administration.
Article 19 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est chargé de la divulgation d’informations sur le capital – risque conformément aux lois, règlements, documents normatifs et systèmes de la société relatifs au capital – risque.
Article 20 une société cotée divulgue, dans un rapport périodique, les investissements en valeurs mobilières et les opérations sur produits dérivés effectuées au cours de la période considérée.
Chapitre IV Contrôle des risques
Article 21 dans le cadre de l’investissement en capital – risque, la société applique le principe du contrôle strict des risques. Les opérateurs de capital – risque et les gestionnaires de fonds sont séparés, restreints et supervisés les uns par rapport aux autres. L’allocation de fonds pour le capital – risque de la société est soumise au processus d’approbation correspondant conformément au système de contrôle interne des dépenses de capital de la société.
Article 22 les activités de capital – risque de la société sont menées conformément au principe de séparation des comptes de gestion. Le compte de transaction est géré par le Département des investissements de la société et le compte de capital est géré par le Département des finances de la société. Les fonds utilisés pour le capital – risque sont transférés au compte de transaction par le Département financier de la société conformément au montant approuvé par le Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 23 le Conseil des autorités de surveillance de la société a le droit d’inspecter le capital – risque de la société, d’examiner les questions de capital – risque soumises au Conseil d’administration pour examen et d’émettre des avis indépendants.
Article 24 les administrateurs indépendants de la société ont le droit d’inspecter la mise en oeuvre des questions de capital – risque, d’examiner les questions de capital – risque soumises au Conseil d’administration pour examen et d’émettre des avis indépendants.
Article 25 le Conseil d’administration de la société est régulièrement informé de l’état d’avancement de la mise en oeuvre et des avantages des grands projets d’investissement. Une fois le projet d’investissement terminé, le Président du Conseil d’administration organise les services et le personnel concernés pour évaluer le projet d’investissement en capital – risque, calculer le revenu ou la perte d’investissement, ainsi que les problèmes rencontrés dans l’exécution du projet, et faire rapport par écrit au Conseil d’administration.
Article 26 avant de prendre des décisions et d’opérer en matière de capital – risque, les services compétents de la société doivent connaître les dispositions des lois, règlements et documents normatifs pertinents concernant le capital – risque et ne doivent pas effectuer de transactions illégales. En cas de violation des lois et règlements pertinents, du présent système et d’autres dispositions de la société et de non – exécution des opérations conformément au plan d’investissement établi par la société, ce qui entraîne des pertes pour la société, la personne responsable concernée assume les responsabilités correspondantes en fonction des circonstances particulières.
Chapitre V divulgation d’informations
Article 27 la société s’acquitte en temps voulu de l’obligation de divulgation de l’information en stricte conformité avec les exigences de la Bourse de Shenzhen en matière de capital – risque.
Article 28 le Conseil d’administration de la société soumet les documents suivants à la Bourse de Shenzhen dans les deux jours de négociation suivant la résolution sur le capital – risque:
Résolutions et annonces du Conseil d’administration;
Les opinions indépendantes des administrateurs indépendants sur des questions telles que la conformité des procédures d’approbation pertinentes, l’établissement et l’amélioration des procédures de contrôle interne et l’impact sur la société;
L’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant vérifie la conformité du capital – risque, l’impact sur l’entreprise, les risques possibles, l’adéquation et l’efficacité des mesures de contrôle des risques prises par l’entreprise, etc., et émet des avis clairement acceptés (le cas échéant);
Comptes de titres et comptes de fonds ouverts au nom de la société (applicables aux investissements en actions et en produits dérivés, aux investissements de fonds et aux investissements à terme).
Article 29 lorsqu’elle investit dans des actions et des produits dérivés, des fonds ou des contrats à terme, la société divulgue au moins les éléments suivants:
Un aperçu de l’investissement, y compris l’objet de l’investissement, le montant de l’investissement, le mode d’investissement, la durée de l’investissement, la source du capital, etc.;
Le montant de l’investissement mentionné ci – dessus comprend le montant du réinvestissement du produit de l’investissement en valeurs mobilières, c’est – à – dire que le montant de l’investissement en valeurs mobilières à un moment donné ne doit pas dépasser le montant de l’investissement.
Le système de contrôle interne des investissements, y compris le processus d’investissement, la gestion des fonds, le département responsable et la personne responsable; Analyse des risques d’investissement et mesures de contrôle des risques proposées par la société;
L’impact de l’investissement sur l’entreprise;
Avis des administrateurs indépendants;
Vi) avis de l’institution de recommandation ou du Conseiller financier indépendant (le cas échéant);
Autres éléments exigés par la Bourse de Shenzhen.
Article 30 lors de l’enquête, de la négociation et de l’évaluation d’un projet d’investissement en capital – risque, les initiés à l’information privilégiée sont tenus de garder confidentiels les informations non divulguées qu’ils ont apprises et ne peuvent les divulguer à l’extérieur sous aucune forme sans autorisation. Si l’entreprise subit de graves effets ou pertes en raison d’un manquement au devoir ou d’une violation des dispositions du présent système, l’entreprise doit, en fonction de la situation, donner à la personne responsable les critiques et les avertissements correspondants, jusqu’à la résiliation du contrat de travail et d’autres sanctions; Si les circonstances sont graves, la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières inflige des sanctions administratives et économiques; Lorsqu’il est soupçonné d’avoir commis un crime, il est transféré à un organe judiciaire pour traitement.
Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 31 les termes « au – dessus», « à l’intérieur» et « au – dessous» utilisés dans les présentes mesures comprennent le montant principal; “Insatisfait”, “au – delà”, “au – dessous”, “au – dessus” ne comprend pas ce nombre.
Article 32 les questions non couvertes par les mesures sont traitées conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents.
Article 33 le Conseil d’administration de la société est chargé de l’interprétation de ces mesures.
Article 34 les présentes mesures entrent en vigueur à la date de leur examen et de leur adoption par l’Assemblée générale des actionnaires de la société et sont modifiées de la même manière.
Conseil d’administration
Mars 2022
