Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) Independent Director
Avis indépendants sur les questions relatives à la 21e réunion du troisième Conseil d’administration
Conformément aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en décembre 2020), aux lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM, aux lignes directrices sur l’établissement d’un système d’administrateurs indépendants dans les sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des statuts et du système de travail des administrateurs indépendants, En tant qu’administrateur indépendant de Konfoong Materials International Co.Ltd(300666)
Avis indépendants sur le plan de distribution des bénéfices 2021
Après examen, nous croyons que le plan de distribution des bénéfices de 2021 de la compagnie tient compte de façon exhaustive de l’échelle actuelle du capital – actions, des résultats d’exploitation, des perspectives de développement et des besoins de développement futur de la compagnie, que le contenu du plan correspond à la croissance des résultats de la compagnie, qu’il tient pleinement compte des demandes raisonnables des investisseurs et qu’il est avantageux pour tous les actionnaires de partager les résultats d’exploitation du développement de la compagnie. Le plan est conforme aux lignes directrices de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières visant à encourager les dividendes en espèces des sociétés cotées, est conforme à la politique de distribution des bénéfices, au plan de distribution des bénéfices et à l’engagement de distribution des dividendes déterminés par la société, et est légal, conforme et raisonnable. Par conséquent, nous acceptons le plan de distribution des bénéfices de 2021 préparé par la société et le soumettons à l’Assemblée générale des actionnaires de 2021 pour examen.
Avis indépendants sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
Après examen, nous estimons que le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société en 2021 sont conformes aux dispositions pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shenzhen concernant la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, ainsi qu’aux dispositions pertinentes du système de gestion des fonds collectés de la société, et qu’il n’y a pas de violation du dépôt et de l’utilisation des fonds collectés; La société divulgue au grand nombre d’investisseurs l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité du contenu du dépôt et de l’utilisation réels des fonds collectés, sans faux documents, déclarations trompeuses ou omissions majeures. Nous convenons à l’unanimité de soumettre la proposition de rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021 à l’Assemblée générale des actionnaires en 2021 pour examen. Avis indépendants sur le renouvellement du cabinet comptable
Après examen, nous croyons que Li Xin Certified Public Accountants (Special General partnership) a maintenu une attitude indépendante, objective et impartiale à l’égard de l’audit dans le processus de pratique et a démontré de bonnes normes professionnelles et un bon esprit. Nous convenons à l’unanimité de renouveler l’emploi de Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’institution d’audit de la société en 2022 pour une période d’un an et de soumettre cette question à l’Assemblée générale des actionnaires de la société en 2021 pour examen.
Avis indépendants sur les prévisions des opérations quotidiennes entre apparentés en 2022
Après vérification, nous croyons que les opérations quotidiennes entre apparentés de la compagnie en 2022 sont nécessaires aux activités opérationnelles quotidiennes de la compagnie et qu’elles sont des opérations commerciales normales. Les opérations entre apparentés sont conformes aux principes d’ouverture, d’équité et d’équité. Les prix des opérations entre apparentés sont négociés et déterminés sur la base d’opérations justes, et les prix sont justes et raisonnables. Les principes d’une transaction équitable sur le marché sont respectés et les procédures d’approbation stipulées dans les lois et règlements et les statuts de la compagnie ont été respectées. Elle ne porte pas atteinte aux intérêts des actionnaires minoritaires et n’affecte pas l’indépendance commerciale des sociétés cotées. Par conséquent, nous convenons à l’unanimité de soumettre la proposition relative à l’estimation des opérations quotidiennes entre apparentés en 2022 à l’Assemblée générale des actionnaires en 2021 pour examen.
Observations indépendantes sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne pour 2021
Après examen, nous croyons que le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de 2021 reflète fidèlement et objectivement la situation réelle de la construction et du fonctionnement du système de contrôle interne de l’entreprise. Au cours de la période considérée, la société a mis en place un système de contrôle interne relativement solide, qui est conforme aux lois, règlements et dispositions pertinents des autorités chinoises de réglementation des valeurs mobilières, aux caractéristiques commerciales et aux exigences de gestion de la société, ainsi qu’aux besoins de développement de la société à ce stade. L’entreprise applique strictement le système de contrôle interne sans violation. La société exerce un contrôle interne strict, suffisant et efficace sur les opérations entre apparentés, l’utilisation des fonds collectés et la divulgation de l’information, et exerce un contrôle et une supervision efficaces sur la production, l’exploitation et la gestion de la société, assurant ainsi le fonctionnement et la gestion normaux de la société. Par conséquent, nous convenons de soumettre le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne 2021 à l’Assemblée générale des actionnaires 2021 pour examen.
Notes spéciales et avis indépendants sur les questions relatives à l’occupation des fonds et à la garantie externe des actionnaires contrôlants et d’autres parties liées
Après examen, nous avons publié les notes spéciales et les opinions indépendantes suivantes sur les questions relatives à l’occupation des fonds et à la garantie externe des actionnaires contrôlants et d’autres parties liées au cours de la période de rapport (du 1er janvier 2021 au 31 décembre 2021):
1. Occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants de la société et d’autres parties liées
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu d’occupation illégale des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées, ni d’occupation illégale des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées qui se sont produits au cours des années précédentes mais qui se sont poursuivies au cours de la période considérée.
2. Garantie externe de la société
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de garantie étrangère illégale pour les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées de la société. Au 31 décembre 2021, le solde cumulé des garanties externes de la société et de ses filiales Holdings (y compris les filiales à part entière) était de 0 RMB. Au cours de la période considérée, la société a exécuté les procédures d’examen et d’approbation nécessaires en stricte conformité avec les lois et règlements pertinents, les statuts, le système de gestion des garanties extérieures et d’autres dispositions pertinentes, et s’est acquittée des obligations de divulgation d’informations pertinentes, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires.
Avis indépendants sur l’annulation des options d’achat d’actions non exercées à l’expiration de la période d’exercice du premier plan d’incitation à l’option d’achat d’actions
Après vérification, étant donné que la deuxième période d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la phase I de la société a expiré le 1er avril 2022 et que cinq objets d’incitation n’ont pas exercé leur droit à l’expiration de leur exercice, conformément aux mesures administratives d’incitation à l’achat d’actions de la société cotée et au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la phase I de la société, la société annule 87 000 options d’achat d’actions qui n’ont pas exercé leur droit à
Nous croyons que les options d’achat d’actions qui n’ont pas été exercées à l’expiration de l’exercice d’annulation de la société sont conformes aux lois, règlements et documents normatifs pertinents, et que les procédures de prise de décisions sont légales et conformes, ce qui n’affectera pas le développement continu de la société et ne nuira pas aux intérêts de la société et de tous les actionnaires. Par conséquent, nous convenons d’annuler les options d’achat d’actions qui n’ont pas été exercées à l’expiration de l’exercice.
Avis indépendants sur l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions accordées dans le cadre du premier plan d’incitation à l’option d’achat d’actions
Après vérification, étant donné qu’un objet d’incitation a quitté son emploi et n’a pas satisfait aux conditions d’incitation, conformément aux mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées et au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la première option de la société et à d’autres dispositions pertinentes, la Société annule 15 000 options d’achat d’actions qui ont été accordées à l’objet d’incitation mais qui n’ont pas encore été exercées.
Nous croyons que l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions de la société est conforme aux dispositions pertinentes des lois, règlements et documents normatifs pertinents, que les procédures de prise de décisions sont légales et conformes, qu’elles n’affectent pas le développement continu de la société et qu’elles ne nuisent pas aux intérêts de la société et de tous les actionnaires. Par conséquent, nous convenons que la société a accordé des options d’achat d’actions pour cette annulation partielle.
Avis indépendants sur la réalisation des conditions d’exercice de la troisième période d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du premier plan d’incitation à l’option d’achat d’actions
Après vérification, les conditions d’exercice actuelles de la société sont conformes aux mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées, au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la première option de la société et à d’autres règlements pertinents. La société a la qualification principale pour mettre en œuvre le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions, et il n’y a pas de cas d’exercice interdit dans le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions. L’objet d’incitation de l’exercice en cours satisfait aux conditions d’exercice stipulées dans les lois et règlements pertinents et le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la première option de la société. 188 objets d’incitation sont légaux et valides en tant qu’objet d’incitation de l’exercice en cours de la société. L’exercice de l’option d’achat d’actions ne porte pas atteinte aux intérêts de la société et de tous les actionnaires. Les procédures de prise de décisions sur les questions pertinentes sont conformes aux lois, règlements administratifs et statuts, et les procédures de réunion sont légales et les résolutions sont efficaces.
Par conséquent, nous convenons que 188 objets d’incitation admissibles à l’exercice peuvent exercer un total de 4 236000 options d’achat d’actions au cours de la troisième période d’exercice.
(il n’y a pas de texte ci – dessous, la page suivante est la page de signature)
(il n’y a pas de texte sur cette page, qui est la page de signature de Konfoong Materials International Co.Ltd(300666)
Mr. Fei Weidong Ms. Zhang Jie Ms. Liu Xiu
25 avril 2022
