Xuzhou Handler Special Vehicle Co.Ltd(300201)
Rapport annuel 2021 des administrateurs indépendants
Actionnaires et représentants des actionnaires:
Du 1er janvier 2021 au 31 décembre 2021, je suis administrateur indépendant du quatrième Conseil d’administration Administrateurs indépendants du cinquième Conseil d’administration (en septembre 2021, la société a reçu une décision civile du Tribunal populaire de la zone de développement économique et technologique de Xuzhou, Province du Jiangsu, interdisant à la société d’élire moi – même et à d’autres administrateurs indépendants du cinquième Conseil d’administration dans la résolution de l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2020 prise le 21 mai 2021), et la durée de son mandat est strictement conforme au droit des sociétés, Les avis directeurs de la c
Conformément aux exigences pertinentes des « dispositions relatives au renforcement de la protection des droits et intérêts des actionnaires d’actions publiques sociales» publiées par la c
I. Participation
1. Participation au Conseil d’administration
En 2021, j’ai assisté au Conseil d’administration comme suit:
Nom au cours de l’année en cours, au cours de mon mandat, j’a i été convoqué en personne et j’ai été chargé d’être absent deux fois de suite.
Huang huamin 9 9 0 0 Non
Avant la tenue de la réunion, j’ai obtenu en temps opportun les documents et les informations nécessaires à la délibération de la réunion. Après un examen attentif de toutes les propositions soumises au Conseil d’administration, j’ai émis des avis indépendants sur des questions importantes, parmi lesquelles j’ai voté pour 8 fois et je me suis abstenu de voter pour 1 fois sans vote négatif. La convocation et la convocation du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale à laquelle j’ai participé sont conformes aux procédures légales.
2. Participation à l’Assemblée générale
J’ai personnellement assisté à la première Assemblée générale extraordinaire de 2021, à l’Assemblée générale annuelle de 2020, à la deuxième Assemblée générale extraordinaire de 2021 et à la troisième Assemblée générale extraordinaire de 2021.
L’année en cours a été marquée par l’ouverture d’actions au cours de la période d’appel à la nomination
Nom Nombre d’absences nombre d’assemblées des actionnaires nombre d’assemblées des actionnaires nombre d’assemblées des actionnaires nombre de sièges
Huang huamin 4 4 0 0
Avis des administrateurs indépendants
En 2021, au cours de mon mandat, j’ai examiné attentivement les questions importantes de la société avec d’autres administrateurs indépendants et j’ai émis les avis suivants:
1. Le 2 avril 2021, la 30e réunion du quatrième Conseil d’administration a été convoquée pour exprimer des avis d’approbation préalable et des avis indépendants sur la proposition relative à la résiliation des actions a de la Banque de développement non publique et la proposition relative à la signature de la société et de l’objet de la souscription soumises à la réunion pour examen.
2. Le 28 avril 2021, la 31e réunion du quatrième Conseil d’administration a eu lieu. Avant la réunion, des avis d’approbation préalable ont été émis sur les questions soumises pour examen concernant le renouvellement du Cabinet d’experts – comptables et les questions relatives aux opérations quotidiennes liées prévues de la société en 2021, ainsi que sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2020, l’occupation de fonds non opérationnels de la société en 2020 et les opérations de fonds et la garantie externe d’autres parties liées. En ce qui concerne le rapport spécial de la société sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2020, le plan de distribution des bénéfices de la société en 2020, le renouvellement de l’emploi d’un cabinet comptable, la demande de lignes de crédit et de garanties de la société et de ses filiales à la Banque en 2021, les opérations quotidiennes liées prévues de la société en 2021 et l’exclusion de Herman Schmitz Co., Ltd. Du champ d’application des états financiers consolidés de la société, En ce qui concerne les erreurs comptables antérieures et l’ajustement rétroactif, les questions relatives aux opinions d’audit non standard, l’élection du Conseil d’administration de la société et la nomination des candidats aux postes d’administrateur non indépendant du cinquième Conseil d’administration, l’élection du Conseil d’administration de la société et la nomination des candidats aux postes d’administrateur indépendant du cinquième Conseil d’administration, le transfert des capitaux propres de Shenzhen Juneng Weiye Technology Co., Ltd., une filiale à part entière de la société, Donner des avis indépendants sur le transfert des capitaux propres de la filiale à part entière de Shenzhen lianshuo Automation Technology Co., Ltd.
3. Le 21 mai 2021, la première réunion du cinquième Conseil d’administration a eu lieu et des avis indépendants ont été émis sur la proposition relative à l’emploi de cadres supérieurs examinée à la réunion.
4. Le 4 juin 2021, la deuxième réunion du cinquième Conseil d’administration a été convoquée pour émettre des avis indépendants clairement approuvés sur la proposition d’élection partielle d’administrateurs indépendants du cinquième Conseil d’administration examinée à la réunion sur la base d’un jugement indépendant.
5. Le 23 juin 2021, la troisième réunion du cinquième Conseil d’administration a été convoquée pour donner des avis indépendants clairement convenus sur les questions examinées lors de la réunion, à savoir l’ajout d’une garantie hypothécaire à la Banque par la société et la fourniture d’une garantie aux filiales à part entière.
6. La quatrième réunion du cinquième Conseil d’administration a eu lieu le 25 août 2021. Avant la réunion, des avis d’approbation préalable ont été émis sur l’augmentation du capital et des actions de la filiale à part entière et sur la renonciation au droit d’augmentation du capital et aux opérations connexes de la filiale à part entière, ainsi que sur l’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées. La garantie externe, l’augmentation de capital et d’actions d’une filiale à part entière et la renonciation à donner des avis indépendants expressément convenus sur les questions relatives au droit d’augmentation de capital et aux opérations connexes d’une filiale à part entière.
Je crois que les questions importantes examinées par la société au cours de mon mandat en 2021 sont conformes au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’aux Statuts de la société, et reflètent les principes d’ouverture, d’équité et d’équité. Les procédures de délibération et de vote de la société sur les questions importantes sont légales et efficaces et ne portent pas atteinte aux intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires.
Rendement des comités professionnels
1. Performance au sein du Comité stratégique
En tant que membre du Comité de stratégie du Conseil d’administration de la société, j’a i été en mesure d’exercer sérieusement les fonctions d’administrateur indépendant, de comprendre activement les conditions d’exploitation et de développement industriel de la société, d’étudier la stratégie de développement à long terme de la société et les principales décisions d’investissement et de faire des suggestions conformément aux exigences pertinentes des règles de mise en œuvre des comités spéciaux du Conseil d’administration de la société pendant mon mandat en 2021, afin de rendre la décision du Conseil d’administration plus scientifique et de participer activement aux travaux pertinents du Comité de stratégie. Les responsabilités et les obligations des membres du Comité de la stratégie ont été respectées.
2. Exécution des tâches au sein du Comité d’audit
En tant que coordonnateur du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société, j’ai participé au travail quotidien du Comité d’audit et j’ai examiné, discuté et délibéré de questions telles que l’audit interne, le contrôle interne et le changement de cabinet comptable de la société. Présider et exécuter les travaux conformément au système de travail des administrateurs indépendants, aux règles de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration et à d’autres systèmes pertinents, examiner le système de contrôle interne et la mise en œuvre de la société, examiner les conventions comptables de la société, comprendre la situation financière et les résultats d’exploitation de la société, exhorter et guider le Département de l’audit interne à effectuer des inspections et des évaluations régulières et irrégulières de la gestion financière et du fonctionnement de la société, Les responsabilités et les obligations du Coordonnateur du Comité de vérification ont été respectées.
3. Rendement au sein du Comité de rémunération et d’évaluation
En tant que membre du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société, j’a i participé au travail quotidien du Comité de rémunération et d’évaluation conformément au système de travail des administrateurs indépendants, aux règles de travail du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration et à d’autres systèmes pertinents pendant mon mandat en 2021, j’ai fait des suggestions sur les normes et procédures de rémunération et d’évaluation des administrateurs et des cadres supérieurs de la société et j’ai rempli les fonctions et obligations des membres du Comité de rémunération et d’évaluation.
Enquête sur place auprès de l’entreprise
Au cours de mon mandat en 2021, j’ai utilisé ma participation à des réunions et à d’autres moments pour mener des enquêtes sur place sur la planification stratégique, la situation financière, l’établissement et la mise en œuvre du système de contrôle interne et la mise en œuvre des résolutions du Conseil d’administration de la société, écouter attentivement les rapports de la direction de la société sur l’état d’avancement des opérations et des questions importantes à chaque étape, et comprendre la production et l’exploitation de la société; Entre – temps, il a communiqué efficacement avec la direction et les institutions d’audit au sujet des problèmes rencontrés dans le processus d’audit financier afin d’assurer l’authenticité, la légalité et la conformité des informations communiquées par la société.
Formation et apprentissage
Au cours de la période considérée, j’ai continué d’améliorer l’apprentissage des lois, règlements et règles pertinents des sociétés cotées, d’approfondir la compréhension et la compréhension des dispositions pertinentes, en particulier celles qui concernent la normalisation de la structure de gouvernance d’entreprise de la société et la protection des droits et intérêts des actionnaires publics, de comprendre pleinement tous les systèmes liés à la gestion des sociétés cotées et de former une conscience idéologique de la protection consciente des droits et intérêts des actionnaires publics. Fournir de meilleures opinions et suggestions pour la prise de décisions scientifiques et la prévention des risques de l’entreprise, et améliorer le niveau d’exploitation normalisé de l’entreprise.
Autres travaux relatifs à la protection des droits et intérêts des investisseurs
1. Au cours de mon mandat en 2021, j’ai continué de prêter attention à la divulgation de l’information de la société et j’ai exhorté la société à améliorer le système de gestion de la divulgation de l’information de la société en stricte conformité avec les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et d’autres lois et règlements et les Mesures de gestion de la divulgation de l’information; L’entreprise est tenue d’appliquer strictement les dispositions pertinentes relatives à la divulgation de l’information afin d’assurer l’authenticité, l’exactitude, l’exhaustivité, l’actualité et l’équité de la divulgation de l’information de l’entreprise.
2. Exercer les fonctions d’administrateur indépendant conformément au droit des sociétés, aux lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois et règlements; Dans le même temps, j’adhère toujours aux principes de prudence, de diligence et de fidélité, j’ai une compréhension approfondie de l’amélioration et de la mise en oeuvre des systèmes de production, d’exploitation, de gestion et de contrôle interne de l’entreprise, de la mise en oeuvre des résolutions du Conseil d’administration, de La gestion financière, des opérations connexes, du développement des entreprises et de l’avancement des projets d’investissement, etc., j’ai consulté les documents pertinents, communiqué avec le personnel concerné et prêté attention à la situation opérationnelle et de gouvernance de l’entreprise.
3. Au cours de mon mandat en 2021, j’ai exercé efficacement les fonctions d’administrateur indépendant. Pour chaque proposition à examiner par le Conseil d’administration, j’ai d’abord examiné attentivement les documents de proposition fournis et les présentations pertinentes, puis j’ai exercé mon droit de vote de façon indépendante, objective et prudente.
Vii. Autres travaux
1. Il n’est pas proposé de convoquer le Conseil d’administration.
2. Il n’y a pas eu d’engagement indépendant d’institutions d’audit externe et d’institutions de conseil.
3. Il n’est pas proposé d’employer ou de licencier un cabinet comptable.
4. J’ai démissionné de mon poste d’administrateur indépendant le 27 octobre 2021 et j’ai exhorté la société à convoquer une Assemblée générale des actionnaires pour élire de nouveaux administrateurs indépendants à plusieurs reprises, mais jusqu’à présent, aucun résultat n’a été obtenu.
Depuis 2021, date à laquelle la société a connu des conflits d’actions, j’ai demandé à plusieurs reprises aux anciens et aux nouveaux actionnaires contrôlants de commencer par les intérêts de la société cotée, de mettre de côté les différends, de mettre l’accent sur la situation générale, de proposer des plans et des mesures réalisables, de résoudre les problèmes actuels de gouvernance d’entreprise et de protéger les droits et intérêts légitimes des actionnaires minoritaires. Bien que le tribunal populaire de la zone de développement économique et technologique de Xuzhou ait adopté la résolution de l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2020 pour m’élire en tant qu’administrateur indépendant du cinquième Conseil d’administration, la société a également cessé de verser des indemnités aux administrateurs indépendants et les conditions d’exercice des fonctions des administrateurs indépendants ont été limitées, mais dans l’intérêt légitime de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires, j’ai continué à exercer mes fonctions activement et diligemment.
Enfin, je tiens à exprimer mon respect et ma sincère gratitude au Conseil d’administration, à l’équipe de direction et au personnel concerné pour leur coopération et leur soutien actifs et efficaces dans l’exercice de mes fonctions.
Il est signalé ci – après. Merci beaucoup!
Xuzhou Handler Special Vehicle Co.Ltd(300201)
Directeur indépendant: Huang huamin
25 avril 2012
