Code du titre: Tianfeng Securities Co.Ltd(601162) titre abrégé: Tianfeng Securities Co.Ltd(601162) annonce No: 2022 – 049
À propos de Tianfeng Securities Co.Ltd(601162)
Avis de réponse à la lettre de travail réglementaire sur la divulgation de renseignements pour le rapport annuel 2021
Le Conseil d’administration et tous les administrateurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu de l’annonce et assument la responsabilité individuelle et solidaire de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du contenu.
Tianfeng Securities Co.Ltd(601162) Après avoir reçu la lettre de travail, l’entreprise a immédiatement organisé le personnel concerné et le cabinet comptable d’audit annuel pour vérifier et mettre en œuvre les questions préoccupantes dans la lettre de travail un par un. Les réponses aux questions pertinentes sont les suivantes:
Informations sur les principales activités de la société
Question 1: le rapport annuel montre que le revenu de placement réalisé et le revenu de variation de la juste valeur de la société au cours de la période visée par le rapport se sont élevés à 2232 milliards de RMB, en hausse de 21,99% d’une année sur l’autre, ce qui en fait la principale source de revenus de la société. La société est invitée à fournir des informations complémentaires sur: (1) La contribution aux bénéfices des différents types d’actifs dans les activités autonomes de la société; L’investissement de fonds propres dans des activités de gestion d’actifs, y compris, sans s’y limiter, l’orientation des produits, la durée de l’investissement, la valeur nette à la fin et au début de la période, etc.; S’il existe des obligations de couverture ou d’engagement envers d’autres investisseurs, le cas échéant, veuillez divulguer et signaler les risques pertinents.
Objet:
Contribution aux bénéfices des différents types d’actifs dans les activités autonomes de la société.
Les activités autonomes de la société comprennent les types d’actifs, y compris les obligations, les fonds, les actions / capitaux propres, les plans de gestion des actifs, les instruments financiers dérivés, les fiducies et autres. La contribution aux bénéfices des différents actifs au cours de la période considérée est indiquée dans le tableau suivant:
Unit é: 10 000 RMB
Catégorie revenus des placements variation de la juste valeur total des revenus
Obligations 83 456,80 – 22 706,64 60 750,16
Fonds 35 514,84 5 868,88 41 383,72
Actions / capitaux propres 44 827,18 50 530,66 95 357,84
Plan de gestion des actifs 14 072,72 10 822,69 24 895,41
Instruments financiers dérivés – 11 801,81 8 493,66 – 3 308,15
Catégorie revenus des placements variation de la juste valeur total des revenus
Fiducie 3 620,59 – 174,54 3 446,04
Autres 727,86 – 13,62 714,24
Total 170418,18 52 821,09 223239,27
L’investissement de fonds propres dans des activités de gestion d’actifs, y compris, sans s’y limiter, l’orientation des produits, la durée de l’investissement, la fin de la période et
Valeur nette d’ouverture, etc.
Au 31 décembre 2021, les détails des produits de gestion d’actifs investis par les fonds propres de la société étaient les suivants:
Unit é: 10 000 RMB
Classification des produits Investissement Investissement durée valeur nette au début de la période valeur nette à la fin de la période
45,76% des obligations d’investissement; 9,02% des prises en pension inversées;
0,15% des investissements dans des fonds publics; 0,73% Fonds de capital – investissement
Fonds à revenu fixe; 1,07% en espèces; 2,05% dividendes à recevoir sur placements 2 – 20 ans 104882,70 206314,64 et intérêts; 41,21% des dépôts de placement et des réserves de règlement
Paiements et autres.
Mettre en commun 39,14% des investissements en actions; 51,51% des obligations d’investissement;
2,16% des actifs sont investis dans des pensions inversées; 0,06% investissement dans des produits dérivés;
1,78% de la catégorie mixte de gestion de la production investit dans des fonds publics; 2,75% des liquidités investies; 3 – 10 ans 11 599,00 1 879,11 1,15% investissement dividendes et intérêts à recevoir; 1,43% des dépôts d’investissement
Dépôts, provisions pour règlement et autres.
0,51% en actions; 2,51% des investissements dans des produits dérivés;
1,33% des produits de base et des finances sont investis dans des fonds publics; 91,12% ont investi dans des fonds de capital – investissement pendant 10 ans 918,90260194 produits dérivés; 0,02% en espèces; 4,52% garantie de dépôt d’investissement
Fonds, provisions pour règlement et autres.
Total – – – 117400,60 210795,69
S’il existe des obligations de couverture ou d’engagement envers d’autres investisseurs, le cas échéant, veuillez les divulguer et les signaler.
Risque.
Il n’y a pas d’obligation de couverture ou d’engagement envers d’autres investisseurs dans les activités susmentionnées.
Question 2: le rapport annuel montre que les activités de gestion d’actifs de la société ont réalisé un chiffre d’affaires d’exploitation de 1096 milliard de RMB au cours de la période considérée, en hausse d’une année sur l’autre.
25,60%, le montant total des actifs confiés à la fin de la période s’élevait à 115657 milliards de RMB, en baisse de 23,03% par rapport à 150267 milliards de RMB à la fin de l’année précédente.
L’entreprise est priée de fournir des informations supplémentaires sur: (1) La combinaison de la situation du marché et de l’industrie, de la politique de comptabilisation des recettes, de la structure des échéances des produits pertinents,
Des facteurs tels que la gestion active et le changement d’échelle des activités de type canal montrent que l’échelle des revenus des activités de gestion d’actifs de l’entreprise augmente mais que l’échelle de gestion
La raison et la rationalité du glissement; L’orientation du Fonds de base, l’échelle, le niveau de rendement, la durée des produits de gestion d’actifs et
S’il s’agit d’une partie liée, etc.; Si les produits de gestion d’actifs gérés par la société comportent des engagements et des écarts potentiels envers les investisseurs
Le cas échéant, veuillez préciser les produits de gestion d’actifs correspondants, les arrangements de compensation pertinents et les montants concernés.
Objet:
Compte tenu de la situation du marché et de l’industrie, de la politique de confirmation des revenus, de la structure à terme des produits pertinents, de la gestion active et des changements d’échelle de l’entreprise de type Canal, etc., expliquer les raisons et la rationalité de l’augmentation de l’échelle des revenus de l’entreprise de gestion d’actifs mais de la baisse de l’échelle de gestion.
Depuis la mise en œuvre des lignes directrices sur la réglementation des activités de gestion d’actifs des institutions financières, des mesures de gestion des activités de gestion d’actifs de placement privé des établissements de valeurs mobilières et de contrats à terme et des dispositions relatives à l’exploitation et à la gestion des plans de gestion d’actifs de placement privé des établissements de valeurs mobilières et de contrats à terme (ci – après dénommées collectivement les « nouvelles règles de gestion d’actifs»), la société, sous la direction des organismes de réglementation, a sérieusement mis en œuvre les exigences des nouvelles règles de gestion d’actifs et a considérablement amélioré et réduit l’échelle des activités L’échelle de gestion des actifs a diminué. En 2021, la période de transition entre le nouveau règlement sur la gestion des actifs et le compte à rebours, l’échelle globale de l’industrie de la gestion des actifs des sociétés de valeurs mobilières est toujours en déclin. Selon les statistiques de la China Foundation Association, l’échelle des activités de gestion d’actifs privés des sociétés de valeurs mobilières et de leurs filiales à la fin de 2021 était de 7,69 billions de RMB, en baisse de 4,06% par rapport à l’année précédente. Dans le contexte de la réduction de l’échelle de gestion des actifs de l’industrie, la compagnie s’est concentrée sur la compression des activités de la voie conformément aux exigences réglementaires. Jusqu’en décembre 2021, l’échelle des activités de la voie a diminué de 4 576 milliards de RMB par rapport au début de l’année, soit 81,34% de moins qu’au début de l’année précédente.
En 2021, le revenu de l’entreprise de gestion d’actifs a augmenté d’environ 223 millions de RMB d’une année sur l’autre, principalement en raison de l’incapacité du produit à conserver les dispositions relatives à la réserve de risque après que l’entreprise de gestion d’actifs a terminé la rectification du produit de gestion d’actifs conformément aux nouvelles règles de gestion d’actifs. La réserve de risque accumulée dans le produit original a été libérée et le revenu a été comptabilisé en une seule fois, avec 268 millions de RMB. Si l’on exclut les 268 millions de RMB susmentionnés, le revenu de l’entreprise de gestion d’actifs en 2021 s’élevait à 828 millions de RMB, en baisse de 5,15% d’une année sur l’autre, ce qui est inférieur à la baisse de 23% de l’échelle des actifs, principalement parce que l’échelle de L’entreprise de gestion d’actifs a diminué en douceur tout au long de l’année et que certains produits de gestion d’actifs compensés ont encore généré un revenu partiel en
L’orientation, l’échelle, le niveau de rendement, la durée et la question de savoir si des parties liées sont impliquées dans l’investissement de base du produit de gestion d’actifs;
Type de produit investissement du Fonds de base à la fin de la période valeur nette pondérée annualisation durée du contrat (100 millions de RMB) rendement
1,69% en actions; 2,8% des investissements en espèces
Kim; 1,59% des investissements dans des fonds de capital – investissement;
59,43% des obligations d’investissement; 1,05% société d’investissement
Collecte de fonds dans le cadre du plan collectif de gestion des actifs; 6,91% des prises en pension inversées; 408,25 5,10% 0 – 10 ans 1 4,8% investissement non standard; 0,27% dérivé des investissements
Produits; 1,96% placements dividendes à recevoir et à recevoir
Intérêts; 19,51% garantie de dépôt d’investissement
Fonds, provisions pour règlement et autres.
2,36% en espèces; 0,12% investissement privé
Collecte de fonds; 61,32% des obligations d’investissement;
0,99% des investissements dans des fonds publics; 7,29% investissement
Y compris: prise en pension inversée de produits à revenu fixe; 5,15% des investissements non standard; 377,31 4,21% 0 – 10 ans 2 2,08% placements dividendes à recevoir et dividendes à recevoir
Respiration; 20,69% des dépôts de placement,
Provisions pour règlement et autres.
1 certains produits n’ont pas de durée de vie fixe 2 certains produits n’ont pas de durée de vie fixe
Type de produit investissement du Fonds de base à la fin de la période valeur nette pondérée annualisation durée du contrat (100 millions de RMB) rendement
11,7% en actions; 11,01% des investissements en espèces
Kim; 14,89% ont investi dans des fonds privés;
51,41% des obligations d’investissement; 2,54% sociétés d’investissement
Fonds de collecte de fonds pour les produits hybrides; 2,53% des prises en pension inversées; 20,11 6,99% 2 – 10 ans 3 4,17% investissement dans des produits dérivés; 0,37% investissement
Dividendes et intérêts à recevoir; 1,39% investissement
Dépôts en espèces, provisions pour règlement et
Autres.
99,99% des produits de capitaux propres sont investis dans des actions; 0,01% investissement actuel 5,16 57,94% 0 – 1 an
Kim.
3,79% en actions; 8,77% des investissements en espèces
Produits de base et produits financiers dérivés; 66,1% des investissements dans des fonds de capital – investissement; 1,7%
Investissement public dans des produits similaires
