Formulaire d’auto – vérification du plan d’incitation au capital des sociétés cotées
Nom abrégé de la société: Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) Code des actions: Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) conseiller financier indépendant: aucun
Existe – t – il?
Ordre du jour (Oui / non / inconfort)
Avec)
Exigences de conformité des sociétés cotées
1 si le rapport financier du dernier exercice n’a pas été enregistré
Le rapport d’audit dans lequel l’Ingénieur émet une opinion négative ou ne peut exprimer d’opinion est le suivant:
2 Si le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice n’a pas été enregistré
Le rapport d’audit dans lequel l’expert – comptable émet une opinion négative ou n’est pas en mesure d’exprimer une opinion est le suivant:
3. Si la non – conformité aux lois et règlements n’a pas eu lieu au cours des 36 derniers mois après l’inscription sur la liste.
Les statuts et les engagements publics de distribution des bénéfices sont les suivants:
4 existe – t – il d’autres circonstances qui ne conviennent pas à la mise en oeuvre de l’incitation au capital?
5. Existe – t – il un système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation?
6 non – octroi de prêts et de toute autre forme de financement à l’objet de l’incitation
L’aide financière est
Exigences de conformité pour les objets d’incitation
7 ne comprend – elle pas les personnes qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société cotée?
L’actionnaire ou le Contrôleur effectif et son conjoint, ses parents et ses enfants sont:
8 si les administrateurs indépendants et les superviseurs ne sont pas inclus
9 si la bourse n’a pas jugé la personne inappropriée au cours des 12 derniers mois
Oui.
10 si elle n’a pas été reconnue par la c
C’est une mauvaise personne.
11 n’a – t – il pas été certifié par la Chine pour des violations graves des lois et règlements au cours des 12 derniers mois?
Les sanctions administratives ou les mesures d’interdiction d’entrée sur le marché prises par la c
12 s’il n’y a pas d’administrateur de la société en vertu du droit des sociétés,
La situation des cadres supérieurs est la suivante:
Y a – t – il d’autres circonstances qui ne conviennent pas à l’objet de l’incitation?
14 la liste des incitations a – t – elle été vérifiée par le Conseil des autorités de surveillance?
Exigences relatives à la conformité des régimes d’encouragement
15. Tous les plans d’incitation au capital des sociétés cotées pendant la période de validité
Si le total cumulé des actions sous – jacentes ne dépasse pas 10% du capital social total de la société oui
16 un seul objet d’incitation adopte un régime d’incitation au capital qui est entièrement en vigueur
Si les actions acquises cumulativement ne dépassent pas 1% du capital social total de la société
17 si la proportion des capitaux propres réservés de l’objet d’incitation ne dépasse pas le montant de l’incitation au capital
20% du montant des capitaux propres à accorder est
18 si l’objet de l’incitation est les administrateurs et les cadres supérieurs, si le projet de plan d’incitation au capital
Son nom, son titre et la quantité qui lui a été attribuée sont les suivants:
19 si l’objet de l’incitation est les administrateurs et les cadres supérieurs, établir des indicateurs d’évaluation du rendement
Les conditions d’exercice des droits et intérêts en tant qu’objet d’incitation sont les suivantes:
20 si la période de validité du régime d’incitation au capital n’est pas antérieure à la date d’octroi des capitaux propres pour la première fois
Plus de 10 ans
Si le Comité de rémunération et d’évaluation est responsable de l’élaboration du projet de plan d’incitation au capital
21 Oui.
Exigences relatives à l’intégrité de la divulgation des régimes d’incitation au capital
22 si les éléments précisés dans le plan d’incitation au capital sont complets oui
Conformément aux dispositions pertinentes des mesures administratives d’incitation au capital, article par article
Indiquer s’il existe une société cotée qui ne peut pas mettre en œuvre d’incitation au capital et d’incitation
Les circonstances dans lesquelles l’objet ne peut pas participer à l’incitation au capital; Description le régime d’incitation au capital est:
Si la mise en œuvre de la loi entraînera la non – conformité de la répartition des capitaux propres de la société cotée à la cotation
Conditions
Objectif du plan d’incitation au capital, base de détermination de l’objet de l’incitation et
Le champ d’application est
Le nombre d’actions à accorder, le type d’actions à attribuer, la source, le nombre d’actions et le pourcentage du capital social total de la société cotée auquel le régime d’incitation au capital est destiné; Dans le cas d’une mise en œuvre fractionnée, le nombre d’actions à accorder à chaque fois, le nombre d’actions sous – jacentes concernées et le pourcentage par rapport au total des actions de la société cotée; Lorsque des capitaux propres réservés sont établis, le montant des capitaux propres devant être réservés et le pourcentage du montant total des capitaux propres du régime d’incitation au capital; La question de savoir si le nombre total d’actions sous – jacentes visées par le régime d’incitation au capital au cours de la période de validité dépasse au total 10% du capital – actions total de la société et la description de son processus de calcul (4) À l’exception de la partie réservée, si l’objet de L’incitation est un administrateur ou un cadre supérieur de la société, son nom, son titre, la quantité de droits et d’intérêts qui peuvent être accordés respectivement et la proportion de droits et d’intérêts qui doivent être accordés par le régime d’incitation au capital; Le nombre de droits et d’intérêts qui peuvent être accordés à d’autres objets d’incitation (individuellement ou selon une classification appropriée) et leur proportion par rapport au montant total des droits et intérêts qui doivent être accordés dans le cadre du plan d’incitation au capital; Est – ce que les actions de la société acquises par un seul objet d’incitation dans le cadre de tous les régimes d’incitation au capital au cours de la période de validité dépassent au total 1% du capital social de la société? (5) la période de validité du régime d’incitation au capital, la méthode de détermination de l’option d’achat d’actions, de la date d’autorisation ou de la date d’autorisation, la date d’exercice, la période de validité de l’exercice et l’exécution
La date d’octroi, la période de restriction et la levée de la restriction sont les suivantes:
(6) Le prix d’attribution des actions restreintes, le prix d’exercice des options d’achat d’actions ne s’appliquent pas et la méthode de détermination.
Si le prix d’attribution et le prix d’exercice sont déterminés par d’autres méthodes que celles prévues aux articles 23 et 29 des mesures administratives d’incitation au capital, la base de tarification et la méthode de tarification sont expliquées, et un consultant financier indépendant est engagé pour vérifier et vérifier la faisabilité du plan d’incitation au capital, S’il est favorable au développement durable de la société cotée, la base de tarification pertinente et le caractère raisonnable de la méthode de tarification. Si les intérêts de la société cotée sont lésés et si l’influence sur les intérêts des actionnaires est clairement exprimée et divulguée
Conditions d’octroi et d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation. Lorsqu’il est proposé d’accorder ou d’exercer des droits et intérêts en plusieurs étapes, les conditions d’octroi ou d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation à chaque fois sont divulguées; Une description de la définition des indicateurs, des critères de calcul, etc., liés aux conditions d’établissement; Si les conditions convenues pour l’octroi et l’exercice des droits et intérêts ne sont pas remplies, les droits et intérêts pertinents ne sont pas reportés à la période suivante; Si l’objet de l’incitation comprend les administrateurs et les cadres supérieurs, l’indice d’évaluation du rendement de l’objet de l’incitation pour l’exercice des droits et intérêts est divulgué; Lorsque des indicateurs d’évaluation du rendement sont divulgués pour l’exercice des droits et des intérêts de l’objet d’incitation, la scientificité et la rationalité des indicateurs établis sont pleinement divulguées; Si la société met en œuvre simultanément un plan d’incitation au capital à plusieurs étapes, si l’indice de performance de la société du plan d’incitation à un stade ultérieur est inférieur à celui du plan d’incitation à un stade antérieur, les raisons et la rationalité doivent être pleinement expliquées (8) la procédure d’octroi des droits et intérêts par la société et l’exercice des droits et intérêts par les objets d’incitation; Dans l’affirmative, préciser la période pendant laquelle la société cotée n’accorde pas d’actions restreintes et l’objet de l’incitation n’exerce pas d’actions (9) La quantité d’actions et le prix d’exercice impliqués dans le plan d’incitation au capital.
Les méthodes et procédures d’ajustement (par exemple, la mise en œuvre de programmes de distribution des bénéfices, d’attribution d’actions, etc.) sont les suivantes:
Méthode d’ajustement du temps (10) Méthode de traitement comptable de l’incitation au capital, méthode de détermination de la juste valeur des actions restreintes ou des options d’achat d’actions, valeur des paramètres importants du modèle d’évaluation
Et sa rationalité, la mise en œuvre de l’incitation au capital devrait prévoir des dépenses et la cotation est
Influence des résultats d’exploitation de l’entreprise
La modification et la résiliation du régime d’incitation au capital sont les suivantes:
Changement de contrôle, fusion, scission et incitation de la société
Comment mettre en oeuvre le Groupe en cas de changement d’emploi, de cessation d’emploi, de décès, etc.
Droits et obligations respectifs de la société et de l’objet de l’incitation, différends connexes
Ou le mécanisme de règlement des différends est
Divulgation d’informations sur les plans d’incitation au capital des sociétés cotées
Engagement sans fausse déclaration, déclaration trompeuse ou omission importante
No; Les documents de divulgation pertinents de l’objet d’incitation sont faux et trompeurs.
Une déclaration ou une omission importante entraînant une non – conformité à l’octroi ou à l’exercice d’un intérêt est:
L’engagement de restituer tous les avantages à l’entreprise en cas de circonstances. Rendement des capitaux propres des sociétés cotées
Critères et délais de déclenchement des procédures de passation par profits et pertes et de recouvrement des recettes, prix de rachat
Principe de calcul, procédure de fonctionnement, délai d’achèvement, etc.
Si l’indice d’évaluation du rendement satisfait aux exigences pertinentes:
23 y a – t – il des indicateurs de rendement de l’entreprise et des cibles d’incitation? Oui
24 Si l’indice est objectif, ouvert, clair et transparent, ce qui est conforme à la situation réelle de l’entreprise.
La question de savoir s’il est utile d’améliorer la compétitivité de l’entreprise est la suivante:
25 sur la base des indicateurs pertinents d’entreprises comparables dans la même industrie, sélectionnez
Pas moins de 3 sociétés de référence
26 indique – t – on si l’établissement des indicateurs est scientifique et raisonnable?
Exigences de conformité pour la période de restriction des ventes et la période d’exercice
27 l’intervalle entre la date d’octroi des actions restreintes et la date de libération initiale est le suivant:
Non pas moins de 12 mois oui
28 Si le délai de levée des restrictions à la vente pour chaque période n’est pas inférieur à 12 mois oui
29 si la proportion de la levée des restrictions à la vente pour chaque période ne dépasse pas la limite d’attribution de l’objet d’incitation
50% du total des actions sexuelles
30 si l’intervalle entre la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions et la date d’exercice initiale est
Pas moins de 12 mois
31 la date de début de la période d’exercice suivante d’une option d’achat d’actions n’est – elle pas antérieure à l’exercice précédent?
La date d’expiration est
32 le délai d’exercice des options d’achat d’actions pour chaque période n’est pas inférieur à 12 mois oui
33 options d’achat d’actions si la proportion d’options d’achat d’actions disponibles par période n’excède pas
50% du total des options d’achat d’actions accordées à l’objet d’incitation est:
Exigences relatives à la conformité des opinions professionnelles des administrateurs indépendants, du Conseil des autorités de surveillance et des organismes intermédiaires
Les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance déterminent – ils si le plan d’incitation au capital est favorable ou non?
34. Le développement durable des sociétés cotées et l’existence de dommages évidents aux sociétés cotées
Et les intérêts de tous les actionnaires
35 si la société cotée engage un cabinet d’avocats pour émettre un avis juridique, et
Les avis professionnels émis conformément aux dispositions des mesures administratives sont les suivants:
Si la société cotée est conforme aux mesures administratives d’incitation au capital
Les conditions de mise en œuvre de l’incitation au capital sont les suivantes:
Si le contenu du plan d’incitation au capital est conforme à la gestion de l’incitation au capital
Les dispositions des mesures sont les suivantes:
Si des procédures telles que la formulation, la délibération et la publicité du plan d’incitation au capital
Conformément aux dispositions des mesures administratives d’incitation au capital:
Si la détermination de l’objet de l’incitation au capital est conforme à la gestion de l’incitation au capital
Les dispositions des mesures et des lois et règlements pertinents sont les suivantes:
Si la société cotée a satisfait aux exigences pertinentes de la c
L’obligation de divulgation de l’information de la Banque est:
La société cotée n’a – t – elle pas fourni d’aide financière à l’objet d’incitation?
Si le plan d’incitation au capital – actions n’a pas causé de dommages évidents à la société cotée et
Les intérêts de tous les actionnaires et les violations des lois et règlements administratifs pertinents sont les suivants:
Administrateurs destinés à être des objets d’incitation ou liés à ceux – ci
Les administrateurs ont – ils procédé conformément aux mesures administratives d’incitation au capital?
