Guohao law firm (Shanghai)
À propos de
Huahai Qingke Co., Ltd.
Vérification spéciale de l'offre publique initiale d'actions et de l'inscription des investisseurs stratégiques au Conseil d'administration de la science et de la technologie
Avis juridique
Floor 23 - 25, jiadi Center, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041
23 - 25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China
Tél.: + 86 2152341668 Fax: + 86 2162675187
Site Web: http://www.grandall.com.cn.
Mai 2022
Guohao law firm (Shanghai)
À propos de huahaiqingke Co., Ltd.
Avis juridique sur la vérification spéciale de l'offre publique initiale d'actions et de l'inscription des investisseurs stratégiques au Conseil d'administration de la science et de la technologie
À: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Guohao law firm (Shanghai) (hereinafter referred to as “the office”) accepts the entrustment of Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (hereinafter referred to as “ Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Vérifier et émettre le présent avis juridique en ce qui concerne le placement stratégique (ci - après dénommé « Placement») de huahaiqingke Co., Ltd. (ci - après dénommé « huahaiqingke», « émetteur») pour l’offre publique initiale d’actions et la cotation au Conseil d’administration de kechuang (ci - après dénommé « Placement»).
Conformément à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci - après dénommée « loi sur les valeurs mobilières»), aux mesures de gestion de l'émission et de la souscription de valeurs mobilières (ci - après dénommées « mesures de gestion»), aux mesures de mise en œuvre de l'émission et de la souscription d'actions du Conseil d'administration de la Bourse de Shanghai (révisées en 2021) (ci - après dénommées « mesures de mise en œuvre»), Les dispositions des lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que les lignes directrices pour l'application des règles d'émission et de souscription du Conseil d'administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai No 1 - offre publique initiale d'actions (ci - après dénommées « lignes directrices sur la souscription») et le Code de souscription des actions d'offre publique initiale dans le cadre du système d'enregistrement (ci - après dénommé « Code de souscription»), doivent être conformes aux normes commerciales, aux codes d'éthique et à l'esprit de diligence raisonnable reconnus par la profession d'avocat. Les avocats de la bourse ont vérifié et vérifié les faits et les données pertinents concernant le placement stratégique de l'émetteur et ont émis cet avis juridique.
Déclaration
Aux fins du présent avis juridique, l'avocat de la Bourse fait la déclaration suivante:
Conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures administratives, aux mesures de mise en œuvre, aux lignes directrices en matière de souscription, aux spécifications en matière de souscription et à d'autres dispositions, ainsi qu'aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d'émission du présent avis juridique, la bourse et L'avocat traitant se sont acquittés rigoureusement de leurs obligations légales, ont suivi les principes de diligence raisonnable et d'honnêteté et de crédit et ont effectué une vérification et une vérification suffisantes;
Les avocats de la bourse donnent des avis juridiques sur la base des faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d'émission du présent avis juridique et des lois et règlements en vigueur en Chine et des dispositions pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci - après dénommée « c
Pour émettre cet avis juridique, l'avocat de la bourse a examiné l'original, la copie ou la copie des documents et des documents pertinents fournis par Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Une copie ou une photocopie des documents et des données fournis est conforme à l'original ou à l'original, et la signature et le sceau de ces documents et données sont authentiques, et le signataire de ces documents est légalement autorisé et valide à signer ces documents;
L'avis juridique n'est utilisé qu'aux fins de ce placement et n'est pas utilisé à d'autres fins.
Texte
Informations de base sur les investisseurs stratégiques
Conformément au plan de placement stratégique de Huahai Qingke Co., Ltd. Pour l'offre publique initiale d'actions et la cotation au Conseil d'administration de la science et de la technologie (ci - après dénommé « plan de placement stratégique») et à l'Accord de placement signé par l'investisseur et l'émetteur pour le placement stratégique, Les investisseurs de placement stratégique proposés pour participer à cette émission sont Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Les informations de base des investisseurs dans le placement stratégique de cette offre sont les suivantes:
Plan de gestion des actifs de Huahai Qingke no 1
1. Informations de base
En juillet 2021, le gestionnaire, Shanghai Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Établir le plan de gestion des actifs de huahaiqingke no 1 et confier la gestion des actifs de Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) . Selon le certificat d'enregistrement du plan de gestion des actifs et le contrat de gestion du plan de gestion des actifs, et après que l'avocat de la bourse a demandé des informations publiques sur le site Web de l'Association chinoise des fonds d'investissement en valeurs mobilières, le plan de gestion des actifs no 1 de Huahai Qingke a été établi le 29 juillet 2021 et a obtenu le certificat d'enregistrement de l'Association chinoise des fonds d'investissement en valeurs mobilières (Code du produit: ssg210) Le 30 juillet 2021. L'échelle des fonds collectés est de 115565 000 RMB. Le gestionnaire est Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) asset management, et le dépositaire est China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Tianjin Branch.
Selon le contrat de gestion du plan de gestion des actifs, les principaux droits de Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) en tant que gestionnaire comprennent: (1) la gestion et l'utilisation indépendantes des biens du plan de gestion des actifs conformément au contrat de gestion du plan de gestion des actifs; Recevoir en temps opportun et en totalité les frais de gestion et la rémunération au rendement du gestionnaire (le cas échéant) conformément au contrat de gestion du plan de gestion des actifs; Exercer les droits découlant de l'investissement dans les biens du plan de gestion des actifs conformément aux dispositions pertinentes et au contrat de gestion du plan de gestion des actifs; Superviser le dépositaire conformément au contrat de gestion du plan de gestion des actifs et à d'autres dispositions pertinentes et, en cas de violation par le dépositaire du contrat de gestion du plan de gestion des actifs ou des dispositions des lois et règlements pertinents, causant des pertes importantes aux biens du plan de gestion des actifs et aux intérêts d'autres parties, prendre des mesures pour y mettre fin en temps voulu et faire rapport aux bureaux locaux compétents de la csrc et à l'Association chinoise des fonds d'investissement en valeurs mobilières; Fournir ou confier à des organismes de services reconnus par la csrc et l'Association chinoise des fonds d'investissement en valeurs mobilières la fourniture de services tels que la collecte de fonds, l'enregistrement des actions, l'évaluation et la comptabilité, les systèmes informatiques, etc., pour le plan de gestion des actifs, et superviser et inspecter leurs Activités au besoin; Exercer, au nom du gestionnaire, les droits d'enregistrement de la propriété découlant du processus d'investissement au nom du plan de gestion des actifs; Si l'identification du client n'est toujours pas possible ou si l'évaluation dépasse sa capacité de gestion des risques en prenant les mesures pertinentes à l'égard du client, il a le droit de refuser d'établir des relations d'affaires ou d'effectuer des transactions avec le client conformément à la loi; Lorsqu'une relation d'affaires a été établie, elle a le droit de suspendre la transaction et de la traiter conformément aux règlements, y compris la résiliation de la relation d'affaires; Autres droits prévus par les lois et règlements, la csrc, l'Association chinoise des fonds d'investissement en valeurs mobilières et le contrat de gestion du plan de gestion des actifs.
L'organe directeur effectif du plan de gestion des actifs de Huahai Qingke no 1 est le gestionnaire.
Conformément à la résolution adoptée à la vingt - huitième réunion du premier Conseil d’administration de l’émetteur, le Conseil d’administration a approuvé l’établissement d’un plan spécial de gestion des actifs par certains cadres supérieurs et employés de base de l’émetteur pour participer à l’attribution stratégique de l’offre et de la cotation. Les détails du nom, du poste et de la proportion Des participants sont les suivants:
Nom de l'ordre titre part du régime spécial proportion de la part du régime spécial
Cas no (10 000 yuans)%
1 Lu xinchun Président et scientifique en chef 265000 22.93
2 Zhang guoming General Manager 100000 8.65
3 Li Kun Directeur général adjoint 221,50 1,92
4 Wang tongqing Directeur général adjoint 290,00 2,51
5 Sun Haoming Deputy General Manager 330.00 2.86
6 Cui lanwei Directeur financier, Secrétaire du Conseil d'administration 310,00 2,68
Les livres
7 Directeur, Pei Zhaohui 120,00 1,04
8 WANG Xu Deputy Manager, staff Supervisor 125.00 1.08
9 Xue yongjun superviseur 150,00 1,30
10 Guo Zhenyu senior manager and General Manager Office 170.00 1.47
Chef de cabinet
11 Wang jiangtao Deputy Manager 180.00 1.56
12 Fu yongxu superviseur 160,00 1,38
13 Zhao Huijia Deputy Manager 185.00 1.60
14 Wang Yu Engineer 150,00 1,30
15 directeurs de groupe 205,00 1,77
16 directeur Xu zhenjie, superviseur du personnel 270,00 2,34
17 Xu Ocean Manager 130,00 1,12
18 Wang Guodong Manager 130.00 1.12
19 Feng juzhen Manager 150,00 1,30
20 Korea zhanjie Director 180.00 1.56
21 Wu Yunlong Manager 170.00 1.47
22 Tian FangXin senior manager 260.00 2.25
23 directeur Li Haitao 130,00 1,12
24 Xiao yuechao superviseur 160,00 1,38
25 ma Head of Harbour 100,00 0,87
26 Fan Weiqiang superviseur 100,00 0,87
27 directeur Zheng shumao 180,00 1,56
28 Longfeng Manager 140.00 1.21
29 Directeur adjoint Wang Yu 220,00 1,90
30 le Changsheng Deputy Manager 130.00 1.12
31 Song tinglai Deputy Manager
