Nom abrégé de la société: Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.Ltd(300491) Code des valeurs mobilières: Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.Ltd(300491) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.Ltd(300491)
Plan d’incitation restreint aux actions 2022 (projet)
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mai 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base Contenu principal du plan d’incitation restreint aux actions 6 (i) Portée et répartition des objets d’incitation 6 (II) Nombre d’actions restreintes accordées… 7 (Ⅲ) période de validité, date d’octroi, modalités d’attribution et période d’interdiction des actions restreintes 8 (IV) Conditions d’octroi et d’attribution des actions restreintes 9 (v) prix d’attribution des actions restreintes… 12 (vi) Autres éléments du plan d’incitation Avis du Conseiller financier indépendant 14 (i) avis de vérification sur la conformité du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes aux politiques et règlements… 14 (II) avis de vérification sur la faisabilité du plan d’incitation au capital de la société 15 (III) avis de vérification sur la portée et la qualification de l’objet d’incitation….. 15 (Ⅳ) avis de vérification sur le montant accordé pour les capitaux propres du régime d’incitation au capital…………………………………………. 16 (v) avis de vérification sur la question de savoir si la société cotée fournit une aide financière sous quelque forme que ce soit à l’objet de l’incitation….. 16 (Ⅵ) avis de vérification sur la question de savoir si le régime d’incitation au capital a porté atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires….. 16 (Ⅶ) avis financier sur la mise en œuvre du plan d’incitation au capital de la société 17 (Ⅷ) avis sur l’incidence de la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital de la société sur la capacité d’exploitation continue de la société cotée et les capitaux propres des actionnaires….. 18 (Ⅸ) avis sur la rationalité du système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation des sociétés cotées… 18 (VIII) Autres Autres questions à préciser 6. Documents à consulter et méthodes de consultation 21 (i) Documents à consulter… 21 (II) mode de consultation 1. Interprétation
Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.Ltd(300491)
Sociétés cotées
Financial Advisor and Independent Financial Advisor refers to Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Demande.
Le régime d’incitation et le régime se réfèrent au régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes de Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.Ltd(300491) 2022.
Les actions restreintes et les actions restreintes de catégorie II désignent les actions de la société acquises et enregistrées en plusieurs étapes après que l’objet de l’incitation satisfait aux conditions d’octroi du régime d’incitation et satisfait aux conditions d’attribution des actions réglementées correspondantes.
L’objet de l’incitation désigne les administrateurs, les cadres supérieurs et le personnel de base de la direction et de la technologie (entreprise) de la société qui ont acquis des actions restreintes conformément aux dispositions du présent plan d’incitation.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’attribution est le prix de chaque action restreinte que la société accorde à l’objet de l’incitation.
L’attribution fait référence au comportement de la société cotée d’enregistrer les actions dans le compte de l’objet d’incitation une fois que l’objet d’incitation satisfait aux conditions de bénéfice.
Les conditions d’attribution se réfèrent aux conditions d’avantages à remplir par l’objet d’incitation pour obtenir des actions d’incitation établies dans le cadre du régime d’incitation restreint aux actions.
La date d’attribution est la date à laquelle l’enregistrement des actions attribuées est terminé après que l’objet de l’incitation a satisfait aux conditions de bénéfice et doit être la date de négociation.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les règles de cotation se réfèrent aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en décembre 2020).
Business Handling refers to guidance No. 1 of Shenzhen Stock Exchange on Self – Regulation of gem Listed Companies – Business Handling
Les statuts désignent les statuts du Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.Ltd(300491)
C
Bourse de Shenzhen
RMB signifie RMB
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.Ltd(300491) Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le régime restreint d’incitation aux actions est juste et raisonnable pour Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.Ltd(300491)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations pertinentes divulguées publiquement par la société cotée sur le plan d’incitation restreint aux actions.
Conformément au principe d’objectivité et d’impartialité, le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions liées au plan d’incitation restreint aux actions et a examiné attentivement les documents pertinents, dans le cadre de l’enquête, y compris les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions antérieures du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires, ainsi que les rapports financiers de la société au cours des trois dernières années et de la dernière période. Le plan de production et d’exploitation de la société a été communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée, sur la base duquel le rapport du Conseiller financier indépendant a été publié et il est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives, aux règles d’inscription et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Iii) Les documents pertinents délivrés par la société cotée au régime d’incitation restreint aux actions sont véridiques et fiables;
Il n’y a pas d’autres obstacles au régime d’incitation restreint aux actions, et tous les accords concernés peuvent être approuvés efficacement et finalement achevés comme prévu;
Toutes les parties concernées par le régime d’incitation restreint à l’achat d’actions peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du régime d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Contenu principal du plan d’incitation restreint aux actions
Le Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société cotée est responsable de la formulation du plan d’incitation restreint aux actions de Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.Ltd(300491) Le présent rapport du Conseiller financier indépendant donnera un avis professionnel sur les régimes d’incitation à l’achat d’actions restreintes. Portée et répartition des objets d’incitation
Au total, 108 personnes ont bénéficié de ce programme d’incitation pour la première fois, dont:
1. Administrateurs et cadres supérieurs;
2. Personnel de base en gestion de base et en technologie (affaires).
Parmi les objets d’incitation visés par le plan d’incitation, les administrateurs et les cadres supérieurs doivent être élus par l’Assemblée générale des actionnaires de la société ou nommés par le Conseil d’administration de la société. Tous les objets d’incitation doivent avoir une relation d’emploi ou de travail avec l’entreprise au moment de l’octroi des actions restreintes et pendant la période d’évaluation spécifiée dans le présent plan d’incitation.
L’objet du régime d’incitation ne comprend pas les administrateurs indépendants et les superviseurs de la société, ni les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société, ni leurs conjoints, parents, enfants et employés étrangers. L’objet d’incitation de la partie réservée à l’octroi est déterminé dans les 12 mois suivant l’examen et l’approbation du plan par l’Assemblée générale des actionnaires. Après que le Conseil d’administration a présenté le plan, que les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs, que les avocats ont émis des avis professionnels et émis des avis juridiques, la société divulgue en temps opportun et avec exactitude les informations pertinentes de l’objet d’incitation sur le site Web désigné, selon les besoins. Si l’objet de l’incitation n’est pas précisé depuis plus de 12 mois, les capitaux propres réservés deviennent invalides. La norme de détermination de l’objet d’incitation réservé est déterminée par référence à la norme accordée pour la première fois.
L’objet d’incitation n’est pas soumis aux conditions suivantes:
Les personnes jugées inappropriées par la bourse au cours des 12 derniers mois;
Ceux qui ont été jugés inappropriés par la c
Les sanctions administratives imposées par la c
Ne pas être administrateur ou cadre supérieur de la société conformément au droit des sociétés; Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
3. Répartition des actions restreintes accordées par le régime d’incitation entre les objets d’incitation
La répartition des actions restreintes accordées par le régime d’incitation entre les différents objets d’incitation est la suivante:
Proportion des actions restreintes accordées par rapport aux actions restreintes accordées par rapport au nombre total d’actions de service annoncé dans le présent plan d’incitation proportion du nombre total d’actions de service proportion du nombre total d’actions de jour proportion du capital – actions total (10 000 actions)
Administrateurs et cadres supérieurs
1 Zhang zhuliang directeur 6,55 4,37% 0,04%
2 Directeur Feng Zhiyong, Directeur général adjoint, 5,82 3,88% 0,03%
Secrétaire du Conseil d’administration
Personnel clé en gestion de base et en technologie (affaires) 107,60 71,75% 0,62%
Membres (106)
Total de la première partie accordée (108 personnes) 119,97 80,00% 0,69%
Partie réservée 29,99 20,00% 0,17%
Total 149,96 100,00% 0,86%
Note: (1) Aucune des actions de la société attribuées à l’un des objets d’incitation susmentionnés dans le cadre de tous les régimes d’incitation au capital en vigueur ne dépasse 1% du capital social total de la société. Le nombre total d’actions sous – jacentes impliquées dans tous les plans d’incitation efficaces de la société ne doit pas dépasser 20% du capital social total de la société au moment de la présentation du plan d’incitation au capital à l’Assemblée générale des actionnaires.
Les objectifs d’incitation du plan d’incitation ne comprennent pas les administrateurs indépendants et les superviseurs de la société, ni les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société, ni leurs conjoints, parents, enfants et employés étrangers.
L’objet d’incitation de la partie réservée est déterminé dans les 12 mois suivant l’examen et l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires. Après que le Conseil d’administration l’a proposé, que les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs, que les avocats ont émis des avis professionnels et émis des avis juridiques, la société divulgue en temps opportun les informations pertinentes de l’objet d’incitation sur le site Web désigné. Si l’objet de l’incitation n’est pas précisé depuis plus de 12 mois, les capitaux propres réservés deviennent invalides.
Si le nombre total de valeurs dans le tableau ci – dessus ne correspond pas au nombre final de la somme des valeurs de chaque élément, la raison en est l’arrondissement. Ii) Nombre d’actions restreintes accordées
1. Source des actions du régime d’incitation
Les instruments d’incitation adoptés dans le cadre de ce régime d’incitation sont les actions restreintes (actions restreintes de catégorie II). La source des actions est l’émission ciblée par la société d’actions ordinaires d’actions a de la société à l’objet d’incitation.
2. Le nombre total d’actions restreintes que le régime d’incitation prévoit d’accorder à l’objet d’incitation ne dépasse pas 14996 millions d’actions, ce qui représente environ 0,86% du total des actions de la société au moment de l’annonce du projet de régime d’incitation 173453 199 millions d’actions.
