Zhongtian Guofu Securities Co., Ltd.
À propos de Nuode Investment Co.Ltd(600110)
Avis de vérification sur la levée de l’interdiction de la cotation et de la circulation de certaines actions restreintes émises à des fins non publiques
Zhongtian Guofu Securities Co., Ltd. (ci – après dénommée « Zhongtian Guofu securities» ou « institution de recommandation») en tant qu’institution de recommandation pour l’émission non publique d’actions de Nuode Investment Co.Ltd(600110) Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à La Bourse de Shanghai No 11 – surveillance continue et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, Une vérification sérieuse et prudente a été effectuée sur les questions relatives à la levée de l’interdiction de la cotation et de la circulation de Nuode Investment Co.Ltd(600110)
Informations de base sur les actions restreintes
Le type de cotation des actions restreintes est de 74 086957 actions négociables assorties de conditions de vente limitées ajoutées à l’offre non publique de 2020 (ci – après dénommée « offre»).
Approbation de l’offre non publique d’actions restreintes
Le 20 octobre 2020, la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Le 3 décembre 2020, la société a achevé l’émission non publique de 246956 518 actions ordinaires de RMB à 15 investisseurs particuliers. Après cette émission, le capital social total de la société est passé de 1150312097 actions à 13 972268 615 actions.
Enregistrement de l’offre non publique d’actions restreintes
246956518 nouvelles actions émises ont été enregistrées et placées en fiducie à la succursale de Shanghai de China Securities depository and Clearing Corporation Limited (ci – après dénommée « China stock Depository Company») Le 3 décembre 2020. (Ⅲ) Calendrier des lock – out pour les actions restreintes non publiques
La période de restriction à la vente de 74086957 actions assujetties à des conditions de restriction est de 18 mois à compter du 3 décembre 2020.
À l’expiration de la période de vente, elle sera cotée à la Bourse de Shanghai pour négociation à partir du jour de négociation suivant l’expiration de la période de vente restreinte.
E, en cas de jour férié ou de jour de repos, jusqu’au premier jour de négociation suivant, cette partie des actions restreintes
Sera mis en circulation à partir du 6 juin 2022; Les 14 autres objets d’émission ont souscrit à la clause de vente limitée de cette émission.
La période de restriction à la vente des 17 286561 actions de la société est de six mois à compter du 3 décembre 2020 et a été fixée à 2021.
L’interdiction a été levée le 4 juin. Veuillez consulter le site Web de la Bourse de Shanghai le 1er juin 2021 pour plus de détails.
(www.sse.com.cn.) Divulgation de la liste des actions restreintes non publiques
Bulletin de circulation (Bulletin No: p.2021 – 051). Les détails sont les suivants:
Numéro de série quantité attribuée à l’objet d’émission (actions) période de verrouillage flux de cotation prévu (mois) temps de communication
1 debang Securities Co., Ltd. (Asset Management) 86956526 2021.6.4
2 Nanjing Iron & Steel Co.Ltd(600282) 86956526 2021.6.4
3 Beijing Hongdao Investment Management Co., Ltd. – Hongdao Optimized innovation 133913046 2021.6.4 Reform No. 1 Private Equity Investment Fund
4 debang Securities Co., Ltd. 86956526 2021.6.4
5 Taikang Asset Management Co., Ltd. – Taikang Life Insurance Co., Ltd. 154782606 2021.6.4 Liability Company – Traditional
6 Taikang Asset Management Co., Ltd. – Taikang Life Insurance Co., Ltd. 182608696 2021.6.4 Liability Company – dividende – produit de dividende individuel
7 Changjiang Securities Company Limited(000783) 86956526 2021.6.4
8 China International Finance Corporation 121739136 2021.6.4
9 Zhang Jintao 173913046 2021.6.4
10 Gao shaochen 86956526 2021.6.4
11 Caitong Fund Management Co., Ltd. 179130436 2021.6.4
12 Shanghai Tongyi Investment Management Co., Ltd – Tongyi Lily No.7 Private Investment 86956526 2021.6.4 Fund
13 Shenzhen yuntu Asset Management Service Co., Ltd. – yuntu preferred 186956526 2021.6.4 Private Equity Investment Fund
14 Liang liusheng 173913046 2021.6.4
15 bangmin Holdings 74086957182022.6.6
Variation du capital social de la société depuis la formation des actions restreintes
Approuvé par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières
Après l’approbation de la réponse (zjxk [2021] No 3704), le 8 mars 2022, après l’émission non publique de 34 millions d’actions de la société à trois objets spécifiques, dont bongmin Holdings, le nombre total d’actions de la société est passé de 1397268615 à 1737268615, et 34 millions d’actions restreintes ont été ajoutées.
Après délibération et adoption à la 52ème réunion du 9ème Conseil d’administration et à la 25ème réunion du 9ème Conseil des autorités de surveillance, les conditions d’exercice du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021 de la société pour la première période d’exercice ont été remplies. Option d’achat d’actions la première date d’exercice de l’option d’achat d’actions est du 15 avril 2022 au 14 avril 2023. Les actions résultant de l’exercice peuvent être cotées et négociées le deuxième jour de négociation (t + 2) suivant la date d’exercice (t). Selon les procédures d’exercice autonome, la période d’exercice effective est du 20 mai 2022 au 14 avril 2023. Au 26 mai 2022, le capital – actions total de la société était de 1737400305 actions en raison de l’exercice de l’objet d’incitation du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions. Parmi eux, 414086957 actions négociables à conditions de vente limitées et 1323313348 actions négociables à conditions de vente illimitées.
À l’exception de ce qui précède, au 26 mai 2022, la société n’avait pas subi de changement dans le montant du capital social en raison de la distribution des bénéfices, de la conversion du Fonds d’accumulation, etc.
Engagements relatifs à la cotation et à la circulation des actions restreintes
Les actions non publiques souscrites en 2020 par le détenteur des actions restreintes libérées, bangmin Holdings, ne peuvent être transférées dans un délai de 18 mois à compter de la date de clôture de l’émission. À la date de la présente annonce, bangmin Holdings a strictement respecté les engagements susmentionnés et il n’y a pas eu de non – respect des engagements affectant la cotation et la circulation des actions restreintes.
En outre, bangmin Holdings, le détenteur des actions restreintes, promet qu’il n’y aura pas de plan de réduction des actions Nuode Investment Co.Ltd(600110) dans les six mois suivant l’achèvement de l’offre non publique en 2021 (c. – à – D. du 8 mars 2022 au 8 septembre 2022). Après la levée Des actions restreintes, bangmin Holdings respectera strictement l’engagement susmentionné de ne pas réduire les actions de la société cotée. Occupation des fonds par les actionnaires contrôlants et leurs parties liées
À la date d’émission du présent avis de vérification, la société n’a pas d’actionnaires contrôlants ni de parties liées occupant des fonds. État de la cotation et de la circulation des actions restreintes
Le nombre d’actions restreintes cotées et en circulation est de 74 086957, soit 4,26% du capital social total de la société;
La date d’inscription et de circulation des actions restreintes est le 6 juin 2022;
La liste détaillée de la cotation et de la circulation des actions restreintes est la suivante:
Nombre d’actions à vendre par ordre nombre d’actions à vendre par ordre de priorité nombre d’actions à vendre par ordre de priorité nombre d’actions à vendre par ordre de priorité nombre d’actions à vendre par ordre de priorité nombre d’actions à vendre par ordre de priorité nombre d’actions à vendre par ordre de priorité
1 Shenzhen bangmin Industrial Holdings Co., Ltd. 1140869576,57% 740869574000000
Total partiel 1140869576,57% 74 08695740 000000
Structure des variations des capitaux propres
Avant et après la mise sur le marché
Catégorie d’actions (au 26 mai 2022) variation (actions)
Nombre d’actions (actions) par rapport au nombre total d’actions (actions) par rapport au capital total
Actions à conditions de vente limitées 41408695723,83% – 74086957340 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 9,57%
Actions à conditions illimitées 132331334876,17% 74086957139740030580,43%
Total des actions 1737400305100,00% 01737400305100,00%
Avis de vérification du promoteur
Après vérification, l’institution de recommandation estime que: Nuode Investment Co.Ltd(600110)
Le temps est conforme au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives relatives à l’émission de valeurs mobilières par les sociétés cotées et à la Bourse de Shanghai.
Il n’y a pas d’obstacle important à la cotation et à la circulation des actions conformément aux règles de cotation et aux autres lois, règlements et règles pertinents.
Obstacles; Nuode Investment Co.Ltd(600110) No.
La divulgation d’informations sur la levée de l’interdiction actuelle de la circulation et de l’inscription des actions restreintes en Allemagne est vraie, exacte et complète.
En résum é, l’institution de recommandation a levé l’interdiction de la cotation et de la circulation de Nuode Investment Co.Ltd(600110)
Aucune objection.
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature et de cachet des avis de vérification de Zhongtian Guofu Securities Co., Ltd. Sur la levée de l’interdiction de la cotation et de la circulation de certaines actions restreintes de la Banque de développement non publique Nuode Investment Co.Ltd(600110)
Représentant du promoteur:
Changjiang Chen Huawei
