China Germany Securities and Ping An Securities were subject to Regulatory Punishment for sponsoring project by letv.com.
Le 20 mars, Shanxi Securities Co.Ltd(002500) ( Shanxi Securities Co.Ltd(002500) ) a annoncé que le 18 mars, Yang Lijun et Wang Xin, les représentants de la Chine - Allemagne Securities and letv Network qui ont signé des projets d'offre non publique en 2016, ont reçu l'avis préalable de sanction administrative de La Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, ont ordonné à la Chine - Allemagne Securities de corriger, ont donné un avertissement, n'ont pas reçu de revenus d'affaires de 566004 millions de yuan et ont également Yang Lijun et Wang Xin ont été avertis et condamnés respectivement à une amende de 150000 yuans.
Non seulement la Chine et l'Allemagne Securities, selon le Securities Times du 20 mars, en raison de l'introduction en bourse de letv, Shenzhen Securities Regulatory Bureau a également publié récemment un avis préalable sur les mesures de surveillance administrative à Ping An Securities, qui a l'intention d'ordonner à Ping An Securities d'apporter des corrections et de suspendre la qualification des organismes de recommandation pour une période de trois mois.
L'avis préalable indique qu'en raison de l'affaire letv, Shenzhen Securities Regulatory Bureau a l'intention d'ordonner à Ping An Securities d'apporter des corrections et de suspendre la qualification de l'institution de recommandation pour une période de trois mois, que le représentant de recommandation du projet d'introduction en bourse de letv et la personne responsable de L'entreprise de recommandation à ce moment - là ont été jugés inappropriés pendant 5 à 10 ans, et que d'autres personnes liées aux affaires de conformité correspondantes ont été prises des mesures telles que des discussions réglementaires.
Ping An Securities a répondu aux nouvelles le 20 mars qu'elle avait reçu un avis préalable. Au cours des dix dernières années, l'entreprise a continuellement mis en place et amélioré le mécanisme de contrôle interne et a continuellement amélioré le niveau de contrôle des risques liés à la conformité. L'entreprise communiquera activement avec la réglementation sur la base du principe du client d'abord et conformément à la loi afin de mieux servir le développement de l'économie réelle.
The Securities Times reported that Regulatory authorities are currently conducting a pre - Notification Procedure and will formally issue administrative Regulatory Measures after the procedure is completed.
Shanxi Securities Co.Ltd(002500) Le 8 août 2016, les actions non publiques de letv.com ont été cotées à la Bourse de Shenzhen avec un capital levé de 4799 milliards de RMB.
Selon un autre cas déterminé par la c
L’avis indique que China German Securities n’a pas obtenu et compilé de façon exhaustive les ventes des dix principaux clients et n’a pas vérifié efficacement l’authenticité de l’entreprise dans le cadre de l’activité de recommandation d’offre non publique de letv en 2016, ce qui est soupçonné de ne pas s’acquitter de ses responsabilités avec diligence.
Conformément à l'article 192 de la loi sur les valeurs mobilières de 2005, la c
Dès le 13 janvier de cette année, Shanxi Securities Co.Ltd(002500) Deux mille demandeurs, dont Shanghai junying Asset Management Partnership (Limited Partnership), ont intenté une action civile devant le Tribunal financier de Beijing contre vingt et un défendeurs, dont letv.com, pour demander à letv.com d'indemniser la perte d'investissement totale de 4 571 milliards de RMB causée par sa fausse déclaration, et 20 autres défendeurs d'assumer La responsabilité conjointe et solidaire. Au total, 14 personnes physiques, dont letv.com et Jia yueting, 3 sociétés de valeurs mobilières et 3 cabinets d'experts - comptables ont été impliqués dans le litige.
Outre les titres chinois et allemands, deux autres intermédiaires sont Ping An Securities et Zhongtai Securities Co.Ltd(600918)
Il convient de noter que, le 18 mars, le Ministère des finances et la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières ont publié un avis sur la poursuite de l'amélioration de l'efficacité du contrôle interne des rapports financiers des sociétés cotées, dans lequel ils ont proposé de renforcer la gestion, l'orientation et la supervision de la mise en œuvre des normes de contrôle interne des sociétés cotées, de normaliser le comportement d'audit du contrôle interne des cabinets comptables et d'améliorer l'efficacité du contrôle interne des rapports financiers et la qualité de l'information comptable des sociétés cotées. Renforcer la surveillance financière et comptable sur le marché des capitaux.
