Le 22 mars, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Shanghai a publié un avis préalable sur l’ordre de Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) Securities d’augmenter le nombre d’inspections de conformité. Shanghai Securities Regulatory Bureau Said, Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166)
Entre – temps, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Shanghai a également pris les mesures réglementaires correspondantes à l’égard de trois personnes liées à Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166)
En réponse à cette question, Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166)
Le 22 mars, le Shanghai Securities Regulatory Bureau a publié un avis préalable ordonnant à Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) Securities d’augmenter le nombre d’inspections de conformité. Shanghai Securities Regulatory Bureau Said, after verification, Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) Gestion de la pertinence et dossiers de service connexes.
Le reporter du Daily Economic News a noté que les mesures de gestion de la conformité des sociétés de valeurs mobilières et des sociétés de gestion de fonds d’investissement en valeurs mobilières stipulent que les organismes d’exploitation de fonds de valeurs mobilières doivent bien comprendre l’information de base des clients, la situation financière, l’expérience d’investissement, l’objectif d’investissement, l’appétit de risque, les dossiers de bonne foi et d’autres informations dans l’exercice de leurs activités et les mettre à jour en temps opportun. En outre, les mesures de gestion des technologies de l’information pour les organismes d’exploitation de fonds de valeurs mobilières stipulent que les organismes d’exploitation de fonds de valeurs mobilières doivent comprendre clairement, précisément et complètement le cadre technique, la logique opérationnelle et le processus d’exploitation des systèmes d’information importants, afin de s’assurer que le fonctionnement des systèmes d’information importants est toujours sous leur propre contrôle.
Par conséquent, le Shanghai Securities Regulatory Bureau a l’intention de décider d’ordonner à Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) Securities d’effectuer une inspection interne de conformité tous les trois mois dans un délai d’un an à compter de la date de la décision sur les mesures de surveillance et d’administration et de soumettre un Rapport d’inspection de conformité au Bureau dans les 10 jours ouvrables suivant chaque inspection.
Entre – temps, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Shanghai a également déclaré que Fang Qingli, en tant que membre du Comité exécutif de l’entreprise et Directeur général de la Division de la gestion du patrimoine, était responsable de la partie des violations susmentionnées de l’entreprise impliquant l’adéquation des investisseurs et a décidé de prendre des Mesures de surveillance et de conversation à l’égard de Fang Qingli; Zhao Yao, en tant que chef de projet de l’entreprise à l’époque, était directement responsable de la partie de la violation susmentionnée de l’entreprise qui impliquait l’adéquation des investisseurs, et a décidé de prendre des mesures de surveillance et de conversation à Zhao Yao; En tant que dirigeant principal de l’information de la compagnie à l’époque, Xie Chen était responsable de la partie du système d’information impliquée dans les violations susmentionnées de la compagnie et a décidé de prendre des mesures administratives et réglementaires pour émettre une lettre d’avertissement à Xie Chen.
En ce qui concerne les violations susmentionnées, Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) À l’heure actuelle, l’entreprise a essentiellement achevé les travaux de rectification pertinents conformément aux exigences réglementaires. À l’heure actuelle, la gestion de l’entreprise est normale et fonctionne bien.
« l’entreprise attache toujours une grande importance au contrôle des risques liés à la conformité et adhère toujours à la philosophie d’exploitation d’une exploitation stable et d’un fonctionnement stable. L’entreprise comprendra davantage l’orientation de la politique de surveillance, mettra pleinement l’accent sur la mise en œuvre de la rectification, améliorera continuellement la gestion interne, renforcera la gestion de projets coopératifs, adhérera à l’exploitation conforme à la loi, adhérera à l’exploitation axée sur le client et servira mieux le développement de l’économie réelle.» La personne susmentionnée Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) Securities a ajouté.
En outre, ant Wealth a déclaré en réponse à l’incident de pénalité de Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) Ant fortune aidera et coopérera pleinement avec Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166)
Les journalistes ont appris qu’au début de 2020, Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) À la fin de 2021, Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166)
Les données montrent qu’en 2021, l’indice de Shanghai, l’indice Shanghai – Shenzhen 300 et l’indice GEM ont augmenté respectivement de 4,80%, 5,20% et 12,02%, ce qui a entraîné une différenciation accrue des performances des fonds en raison de la structure importante du marché. En ce qui concerne le rendement du portefeuille d’investissement et de conseil en valeurs mobilières Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166)
