Le 22 mars, le Shanghai Securities Regulatory Bureau a publié un avis préalable à Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166)
Shanghai Securities Regulatory Bureau Said, after investigation, it was found that Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) L’information sur les clients, la gestion de la pertinence et les dossiers de service connexes n’ont pas été conservés localement.
À cet égard, le Bureau de Shanghai de la réglementation des valeurs mobilières a l’intention de prendre des mesures de surveillance et de gestion pour Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) Plus précisément, il est ordonné à Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) Securities d’effectuer une inspection interne de conformité tous les trois mois dans un délai d’un an à compter de la date de la décision sur les mesures de surveillance et d’administration et de soumettre un rapport d’inspection de conformité à notre bureau dans Les 10 jours ouvrables suivant chaque inspection.
Entre – temps, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Shanghai a émis une lettre d’avertissement à Xie Chen, alors chef de l’information de Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166)
En réponse à l’incident susmentionné, Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) « cette lettre de surveillance est une mesure de surveillance régulière prise par le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Shanghai à l’égard de la société et des personnes responsables concernées. Elle souligne les problèmes existants dans le processus de coopération commerciale pertinente de la société en ce qui concerne l’indépendance de la gestion de l’adéquation des investisseurs, L’information des clients et la conservation des données. À l’heure actuelle, la société a essentiellement terminé les travaux de rectification pertinents conformément aux exigences de surveillance. À l’heure actuelle, la société exerce une gestion normale et fonctionne bien. La société appréciera davantage la surveillance. Gérer l’orientation des politiques, mettre pleinement en œuvre les travaux de rectification, améliorer constamment la gestion interne, renforcer la gestion des projets de coopération, adhérer à l’exploitation conforme à la loi, adhérer au client comme centre et mieux servir le développement de l’économie réelle.
La personne responsable de ant Wealth a déclaré au quotidien Securities que « les questions en jeu sont Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166)
