p align = “center” récemment, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Beijing a publié huit lettres de décision sur les mesures de réglementation administrative, qui ont donné des contraventions à six institutions et à cinq personnes responsables, y compris une société de valeurs mobilières, deux sociétés à terme, un organisme de placement privé et une société de conseil en investissement. P align = “center” △ Source: Site officiel du Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Beijing
Beijing Securities Regulatory Bureau a récemment publié la décision sur l’émission d’une lettre d’avertissement à New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Industrial Group Co., Ltd., New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Industrial Group (Shanghai) Investment Co., Ltd., Chen Fashu, Lin Yuye et Chen shunhui.
Le célèbre “Niu San” et l’ancien homme le plus riche du Fujian, Chen Fashu, ont été punis par le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Beijing pour ne pas avoir annoncé en temps opportun la levée de la plaque. Chen Fashu a levé la plaque cette fois Center International Group Co.Ltd(603098) Center International Group Co.Ltd(603098) a augmenté de plus de 470% en 2021.
Lever la main signifie acheter. La loi sur les valeurs mobilières dispose que lorsqu’un investisseur détient 5% des actions émises d’une société cotée, il doit, dans un délai de trois jours à compter de la date de survenance de ce fait, faire rapport par écrit à l’autorité de réglementation des valeurs mobilières relevant du Conseil d’État et à la Bourse des valeurs, en informer la société cotée et faire une annonce publique, et s’acquitter des obligations qui lui incombent en vertu des lois pertinentes.
Selon l’enquête du Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Beijing, New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Industrial Group Co., Ltd., New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Industrial Group (Shanghai) Investment Co., Ltd., Chen Fashu, Lin Yuye, Chen yanhui et Xiamen New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Le 6 décembre 2021, Chen Fashu a successivement acheté 1,5 million d’actions Center International Group Co.Ltd(603098) Entre le 6 décembre 2021 et le 29 décembre 2021, le compte de titres sous le nom des Parties a continué d’acheter et de vendre Center International Group Co.Ltd(603098)
Beijing Securities Regulatory Bureau estime que les actes susmentionnés violent les dispositions de l’article 13 des mesures administratives pour l’acquisition de sociétés cotées (ordonnance no 166 de la c
China International futures, Jiuzhou futures et d’autres sociétés à terme ont reçu l’ordre de corriger les problèmes, tels que la garde imparfaite des données internes et l’insuffisance du contrôle interne.
Il a été constaté que China International futures Co., Ltd. Avait les problèmes suivants: premièrement, le contenu partiel des Statuts de la société Deuxièmement, les données de gestion interne de l’entreprise ne sont pas bien conservées . P align = “center” △ Source: Site officiel du Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Beijing
Les contrats à terme de Jiuzhou comportent les faits suivants: premièrement, certains intermédiaires n’ont pas fait l’objet d’une diligence raisonnable conformément au système de la société et n’ont pas examiné efficacement les informations des intermédiaires; Deuxièmement, certains clients n’ont pas fait l’objet d’une visite de retour conformément aux règlements de l’entreprise. Les problèmes ci – dessus reflètent les défauts de contrôle interne dans la gestion des intermédiaires de la compagnie P align = “center” △ Source: Site officiel du Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Beijing
En outre, en tant que Vice – Directeur général de Jiuzhou futures à l’époque, Liu Xianglong était responsable du Département des opérations de courtage, qui était chargé de gérer les activités d’intermédiaire de la société et était directement responsable de la gestion des questions susmentionnées. Beijing Securities Regulatory Bureau a pris des mesures de surveillance pour émettre une Lettre d’avertissement. P align = “center” △ Source: Site officiel du Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Beijing
p align = “center” △ Source: Site officiel du Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Beijing
Hexun Information Technology Co., Ltd. A reçu l’ordre de Beijing Securities Regulatory Bureau de prendre des mesures de surveillance pour corriger les violations commises dans le cadre de ses activités de conseil en investissement en valeurs mobilières.
Plus précisément, l’un est Deuxièmement, le Hexun information viole les dispositions de l’article 24 et du paragraphe 1 de l’article 28 des dispositions provisoires relatives aux services de conseil en investissement en valeurs mobilières (ci – après dénommées « dispositions provisoires»).
Beijing Securities Regulatory Bureau Said hexun information should immediately conduct Comprehensive rectification work, STRICTLY IMPLEMENT relevant provisions such as Provisional provisions, effectively improve Business Compliance Management Level, Complete rectification within one month and submit written rectification report.
La lettre de décision du Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Beijing indique qu’au cours de l’exercice de ses activités de gestion d’actifs,
Cette année, New Age Securities a reçu deux amendes consécutives. En février de cette année, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Jiangsu a décidé de prendre des mesures de surveillance pour émettre une lettre d’avertissement à l’égard des valeurs mobilières de la nouvelle ère en raison de l’insuffisance de la surveillance de l’utilisation des fonds collectés par l’émetteur et de la surveillance de la divulgation de L’information par l’émetteur pendant la période de gestion fiduciaire des obligations de sociétés.
