En raison d’une erreur d’écriture de l’avocat du cabinet d’avocats coopératif, Shenzhen H&T Intelligent Control Co.Ltd(002402) Le 18 mai, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Shenzhen a rendu compte des résultats du traitement des cabinets d’avocats concernés, a pris des mesures de surveillance pour ordonner à ces cabinets d’apporter des corrections conformément à la loi et a pris des mesures de surveillance pour émettre des lettres d’avertissement à trois avocats.
En fait, ces dernières années, l’événement « Oolong xinpi » sur le marché des capitaux s’est produit fréquemment, ce qui a suscité la réflexion de l’industrie sur le « gardien » du marché des capitaux.
« certaines erreurs évidentes peuvent non seulement induire les investisseurs en erreur, mais elles compromettent également le sérieux des documents juridiques et sapent la confiance des investisseurs dans la qualité du travail des institutions concernées. » Yang zhaoquan, membre spécial du Comité consultatif législatif du Comité permanent du Congrès populaire municipal de Beijing, a déclaré aux journalistes du quotidien Securities Daily que les agences intermédiaires devraient faire preuve de diligence, de diligence, de rigueur et de sérieux pour renforcer la responsabilité des « gardiens ».
Il existe principalement deux types de
Selon l’annonce de la résolution de la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2022 publiée par Shenzhen H&T Intelligent Control Co.Ltd(002402) Toutefois, le titre de l’avis juridique, l ‘« Assemblée générale extraordinaire » est devenu « Assemblée générale des actionnaires mourants ».
Le 18 mai, Shenzhen Securities Regulatory Bureau a publié sur son site Web officiel « Shenzhen Securities Regulatory Bureau conducts Inspection and Treatment of Beijing zhonglun (Shenzhen) Lawyers Firm ». Selon les problèmes découverts lors de l’inspection, le 18 mai, Shenzhen Securities Regulatory Bureau a pris des mesures réglementaires pour ordonner à l’Institut de corriger conformément à la loi et a pris des mesures réglementaires pour émettre une lettre d’avertissement à trois avocats.
Zhao Zhao Zhao, Conseiller juridique du Centre d’évaluation du crédit de l’Association chinoise de l’Internet, estime que le manque de gestion de l’Agence est derrière le changement temporaire. « Outre le contrôle légal des questions de conformité pertinentes, les intermédiaires doivent veiller à éviter les erreurs de bas niveau telles que les erreurs de texte. »
En fait, ces dernières années, des événements se sont produits sur le marché des capitaux.
Auparavant, Hubei Feilihua Quartz Glass Co.Ltd(300395) , Kuangda Technology Group Co.Ltd(002516) Le reporter de Securities Daily a noté que les erreurs de couverture du crédit des sociétés cotées comprennent principalement des erreurs dans les unités numériques et les noms, l’inversion du remplissage des données sur le rendement, la divulgation de l’information et les erreurs de date du Conseil d’administration, etc. les sujets d’erreur comprennent le personnel des cabinets d’avocats, des cabinets d’experts – comptables et d’autres institutions et le personnel des sociétés cotées, et la plupart des causes d’erreur sont « la négligence de transfert et les écarts de compréhension ».
Yang zhaoquan a présenté que les « Oolong xinpi » fréquents se divisent principalement en deux types: l’un est que les lecteurs peuvent clairement voir qu’il s’agit d’une erreur d’écriture, comme le « Fonds du cimetière », l ‘« Assemblée générale des actionnaires mourants » et le « jugement de l’hôpital populaire », etc.; Un autre type d’erreur est difficile à détecter pour les lecteurs, comme des erreurs dans les données financières, des noms de lieux et des noms de projets confus. Le premier met les investisseurs en doute quant à la rigueur du travail des intermédiaires, tandis que le second les induit directement en erreur.
« si les investisseurs ont mal compris ou même subi des pertes en raison d’une « erreur d’écriture», mais qu’ils ont également violé le principe de l’authenticité de la divulgation de l’information et qu’il y a des erreurs et des omissions importantes, le débiteur de la divulgation de l’information et la personne responsable concernée seront punis ou indemnisés en conséquence.» Pan helin, Codirecteur et chercheur du Centre de recherche sur l’économie numérique et l’innovation financière de l’Université du Zhejiang.
Le mécanisme de correction des erreurs doit encore être amélioré
L’incident fréquent de « Oolong xinpi » reflète la rigueur de la divulgation de l’information des sociétés cotées et l’absence de mécanisme de correction des erreurs.
Shenzhen Securities Regulatory Bureau a souligné dans l’annonce qu’en tant que « gardien » important du marché des capitaux, les cabinets d’avocats et les avocats en exercice devraient s’acquitter de leurs fonctions avec diligence et diligence, fournir des services juridiques professionnels et prudents et promouvoir l’amélioration de la qualité de la divulgation de l’information des sociétés cotées.
Le travail de l’avocat passe par la divulgation quotidienne de l’information avant et après la cotation de l’entreprise. Le cabinet d’avocats est un maillon indispensable de la réforme du système d’entreprise, de l’orientation, de l’émission, de l’inscription sur la liste et de la couverture du crédit. À l’exception des cabinets d’avocats, les organismes intermédiaires du marché des capitaux, tels que les organismes de recommandation, les cabinets d’experts – comptables et les organismes d’évaluation de l’audit, qui sont chargés de la sélection des projets, de la diligence raisonnable, de la divulgation de l’information, de la supervision de l’audit, de la supervision continue et de la tarification de l’évaluation, jouent tous le rôle de « gardien » du marché des capitaux.
Liu junhai, Directeur de l’Institut de droit commercial de l’Université Renmin de Chine, a déclaré à Securities Daily que les problèmes de couverture de la lettre se sont produits fréquemment, ce qui indique que les sociétés cotées et les organismes intermédiaires concernés n’ont pas les mécanismes nécessaires de surveillance et de surveillance de la relecture et qu’il existe des lacunes dans le contrôle interne de la qualité. Les mesures réglementaires prises par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières mettent davantage en garde contre le manque d’esprit artisanal des responsables. ” Shenzhen H&T Intelligent Control Co.Ltd(002402)
« À l’heure actuelle, les organismes de réglementation renforcent la surveillance des intermédiaires. Pour mettre fin à la divulgation des erreurs d’écriture, les organismes et le personnel concernés doivent renforcer leur sens des responsabilités et mettre en place des liens d’examen et de correction afin d’assurer la sécurité des documents importants. » Yang zhaoquan a dit.
Dans le même temps, les autorités de surveillance ont infligé des sanctions à plusieurs intermédiaires pour violation des règles. Le 8 avril, la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a publié la situation de la construction d’un gouvernement régi par la loi en 2021, qui montre que 709 et 211 mesures de surveillance administrative ont été prises à l’égard des sociétés cotées, des parties liées et des sociétés publiques non cotées en 2021. Renforcer la surveillance des organismes de gestion de fonds de valeurs mobilières et prendre des mesures de surveillance administrative à l’égard des organismes de gestion de fonds de valeurs mobilières et des organismes de placement privés 194 et 378 fois au cours de l’année. Nous intensifierons la surveillance des intermédiaires, effectuerons une surveillance spéciale de l’audit des cabinets d’experts – comptables axée sur la gestion de la qualité, renforcerons continuellement la surveillance et l’inspection des cabinets d’avocats et des avocats qui exercent des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières et renforcerons la responsabilité des « gardiens ».
Liu junhai a déclaré que, dans le cadre du système d’enregistrement, la surveillance du marché des capitaux est devenue plus stricte, les institutions d’audit des valeurs mobilières, les cabinets d’avocats et d’autres responsabilités de plus en plus lourdes, devraient renforcer la correction d’épreuves, l’audit des travaux pertinents, la mise en place et l’amélioration du mécanisme de prévention et de correction des erreurs. Les autorités de surveillance devraient combiner clémence et rigueur et clarifier leurs responsabilités.
