Et puis! S’asseoir et ignorer deux fois la punition, toujours insister sur la « tromperie » – les régulateurs ne peuvent pas s’asseoir: venez parler dans un délai déterminé!
Qui aurait pu imaginer que l’institution de capital – investissement, qui n’a pas changé d’avis, a fait irruption dans l’introduction en bourse des États – Unis il y a quelques années pour devenir la « première action de capital – investissement des États – Unis » – C’est le capital de base.
Guangdong Securities Regulatory Bureau official website released on May 24 Decision on the Adoption of Regulatory talk Measures for Guangzhou substratum Rock Investment Management Co., Ltd. And He Xu.
The decision letter was disclosed. In the early stage, the Guangdong Securities Regulatory Bureau made public denouncing Decision and Administrative Punishment for misappropriation of Fund Property by substratum Rock Investment and failure to perform the disclosure Duty as required.
Récemment, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guangdong a constaté que la société n’avait pas corrigé les problèmes de violation des lois et règlements existants, qu’elle n’avait pas rempli ses obligations de divulgation d’informations pour les produits de fonds sous sa gestion conformément aux lois et règlements, et que certains produits de fonds n’étaient pas conformes aux règlements pertinents dans le cadre de la collecte, de la publicité et de la promotion.
Conformément à l’article 33 des mesures de gestion des fonds de capital – investissement, le Bureau de réglementation de Guangdong a décidé d’adopter des mesures de surveillance administrative s à l’égard de l’investissement dans le substratum rocheux et du représentant légal de la société, He Xu, et a demandé au représentant légal de la société, he Xu, d’apporter son certificat personnel valide au Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guangdong à 9 h 30 le 26 mai 2022 pour recevoir une conversation de surveillance.
Substratum Rock capital est une société de gestion de fonds de capital – investissement établie en 2015 avec un capital social de 10 millions de RMB. L’investissement est principalement concentré dans les sociétés chinoises cotées en bourse aux États – Unis ou cherchant à être cotées aux États – Unis. Guangzhou substratum Rock Assets Management Co., Ltd. (ci – après dénommée Guangzhou substratum Rock) et Guangzhou substratum Rock Investment Management Co., Ltd. Sont deux gestionnaires de fonds privés.
Dès le 25 août 2020, Guangzhou substratum Rock a reçu l’avis d’enquête de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (No: YUE Jian Tong Zi s2001) en raison de violations présumées. Depuis lors, le placement privé de roches de lit a été puni deux fois par le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guangdong.
En mars 2021, Guangzhou substratum Rock a été puni en conséquence par le Bureau de réglementation de Guangdong en raison de « trois crimes » tels que la divulgation d’informations fausses sur les produits du Fonds, l’appropriation illicite de biens du Fonds et la promesse d’un revenu minimum aux investisseurs.
Selon l’enquête, de mai 2018 à janvier 2020, Guangzhou substratum Rock, en tant que principal d’actifs de 35 produits de fonds gérés par Guangzhou substratum Rock Dongfang value No. 5, a signé le plan de gestion d’actifs QDII et l’accord d’échange de revenus (ci – après dénommé « l’objet de gré à gré») avec des sociétés de valeurs mobilières et des sociétés de gestion de fonds communs de placement pour investir les actifs du Fonds dans des actions chinoises cotées aux États – Unis.
Dans le cadre de la divulgation de la valeur nette du Fonds, le substratum rocheux de Guangzhou divulgue aux investisseurs de fausses informations sur la valeur nette du produit en falsifiant les données d’évaluation de l’objet hors site, en les divulguant dans l’annonce de la valeur nette et le rapport périodique après examen par le dépositaire du Fonds, ou en les divulguant directement sur le « réseau de placement privé» sans examen par le dépositaire. Le comportement ci – dessus induit gravement en erreur les investisseurs qui ont une connaissance réelle, complète et précise du rendement des investissements et des risques.
Le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guangdong a également souligné que, pour les 35 produits de fonds pour lesquels il existe de faux documents dans la divulgation de l’information, la dernière comparaison entre la fausse valeur nette et la valeur nette réelle d’un produit à l’autre a permis d’estimer que les actifs de fonds du substratum rocheux de Guangzhou s’élevaient à 1 827 milliards de RMB, avec une valeur moyenne de 111,09% et une valeur maximale de 324,65%.
En outre, le substratum rocheux de Guangzhou est impliqué dans le détournement de près de 600 millions de fonds. Douze produits de capital – investissement gérés par le substratum rocheux de Guangzhou ont signé des accords supplémentaires avec les investisseurs pour leur promettre un rendement minimal.
The Guangdong Securities Regulatory Bureau decided to order corrections on substratum Rock Investment and imposed a fine of RMB 1060000; He mou, the legal representative and General Manager of substratum Rock Investment and the investment manager of the above – mentioned Fund Products involved in the case, gives a warning and imposes a fine of 360000 yuan.
Quatre mois après la sanction susmentionnée, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guangdong a de nouveau émis des contraventions, cette fois une autre sector – forme de la série de roches de base.
Guangdong Securities Regulatory Bureau issued Administrative Punishment letter of Investment in substratum rock on July 20, 2021. Il a été constaté que l’investissement dans le substratum rocheux était illégal de détourner les biens du Fonds et de ne pas s’acquitter de ses fonctions conformément aux règlements.
Au cours de l’enquête, Basic Rock Investment a transféré les parts de propriété de deux produits de fonds, dont Licorne II Private Equity Investment Fund et Licorne II Private Equity Investment Fund, qu’elle gère à d’autres comptes de société sans autorisation, et a détourné des actifs de fonds totalisant 42 millions de RMB. Licorne II utilise les mêmes rapports périodiques que Licorne II. La divulgation des actifs du Fonds dans les rapports trimestriels 1, 2 et 3 de l’opération Licorne II en 2019 n’est pas conforme aux faits.
La portée de l’investissement de « kangze No.1 Private Equity Fund» a été convenue dans le contrat de fonds pour l’investissement dans le substratum rocheux, mais dans la pratique, l’investissement dans le substratum rocheux a changé l’orientation de l’investissement sans autorisation et a investi 122,25 millions de RMB de biens du Fonds dans des sociétés en dehors de la portée de l’investissement. Les rapports trimestriels 1, 2 et 3 de 2019 de kangze no 1 sur les investissements dans le substratum rocheux indiquent que la destination des investissements dans les actifs du Fonds n’est pas conforme à la réalité.
Compte tenu de ces deux faits illégaux, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guangdong a décidé d’ordonner à l’investissement dans le substratum rocheux d’être corrigé, d’émettre un avertissement et d’infliger une amende de 30 000 yuans; He Xu a été averti et condamné à une amende de 20 000 yuans.
Il convient de noter qu’en plus des sanctions administratives et de l’ordre de rectification, l’investissement dans le substratum rocheux a fait l’objet de plus de 10 poursuites judiciaires, qui ont été classées par le Tribunal comme étant exécutées, et la consommation élevée de la société et de son représentant légal, He Xu, a été limitée. According to the Statistics of the Sky Eye Survey, Guangzhou substratum Rock Assets Management Co., Ltd. Has been enforced by the Court in 15 cases because of Failure to fulfil the legal obligations in time.
Guangzhou substratum Rock illegal cases were included in 2021 cases of Illegal laws and regulations. Il s’agit d’un cas typique de violation grave de l’obligation fiduciaire par un gestionnaire de fonds de capital – investissement. De 2017 à 2020, le substratum rocheux de Guangzhou a commis de nombreux actes illégaux, tels que l’augmentation fictive des actifs du Fonds, l’appropriation illicite des actifs du Fonds et l’engagement d’un revenu minimum. L’affaire met en garde contre le fait que les gestionnaires de fonds de capital – investissement devraient adhérer à l’idée d ‘« affaires confiées et loyales », fonctionner conformément à la loi et ne pas commettre d’actes illégaux tels que la fraude aux clients.
Selon le site officiel de la société, le 25 août 2020, Guangzhou substratum Rock Assets Management Co., Ltd. A reçu l’avis d’enquête de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (No: YUE Jian Tong Zi s2001): « en raison de la violation présumée de la loi par votre société, conformément aux dispositions pertinentes de la loi sur les fonds d’investissement en valeurs mobilières de La République populaire de Chine et des mesures provisoires pour la surveillance et l’administration des fonds d’investissement privés, nous avons décidé d’enquêter sur votre société et vous demandons de coopérer. »
