Qui d’autre que les gestionnaires d’investissement et les commerçants a accès à l’information sur les transactions de compte? Les technologues en ti peuvent également être à l’abri des transactions convergentes.
Le 25 mai, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guangdong a publié une décision de sanction administrative indiquant que Zhou Xin, membre du personnel de l’équipe d’investissement, de gestion des actifs et d’entretien du Département des technologies de l’information, Gf Securities Co.Ltd(000776)
En ce qui concerne les opérations spécifiques, la surveillance a confirmé que Zhou moxin a utilisé des informations non divulguées pour effectuer des opérations sur titres connexes, avec 130 actions négociées, un montant de 109 millions de RMB et un bénéfice de 2813 millions de RMB; Il est expressément indiqué que d’autres personnes effectuent des opérations sur titres connexes, 85 actions sont négociées, le montant des opérations convergentes est de 26347 millions de RMB et le bénéfice est de 462400 RMB. En fin de compte, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guangdong lui a infligé une amende de 0,7 million de RMB et une amende totale de 6,33 millions de RMB pour les transactions explicites d’autres personnes.
Au cours des dernières années, dans le cadre d’une surveillance continue et rigoureuse, il y a eu peu de cas de sanctions dans l’industrie en raison de la situation des « entrepôts de rats ». Dans le passé, les gestionnaires de fonds, les gestionnaires d’investissement, les négociants et d’autres personnes qui ont un accès direct à l’information sur les opérations de compte ont tendance à effectuer des opérations de convergence.
Dans cette sanction, les techniciens des sociétés de valeurs mobilières obtiennent des informations sur les comptes d’auto – assistance dans l’exercice de leurs fonctions et effectuent des opérations de convergence, ce qui est rare dans l’industrie.
Selon la lettre de décision sur les sanctions administratives, Zhou moxin a été membre de l’équipe d’investissement, de gestion des actifs et d’entretien du Département des technologies de l’information du Gf Securities Co.Ltd(000776) d’août 2015 à juillet 2021. De septembre 2015 à juillet 2021, Zhou a été engagé dans la maintenance de Gf Securities Co.Ltd(000776) o32 Hundsun Technologies Inc(600570) Investment Trading System et d’autres systèmes de négociation.
Dans l’exercice de ses fonctions, Zhou moxin peut obtenir en temps réel Gf Securities Co.Ltd(000776)
Selon l’enquête, de novembre 2018 à juillet 2021, Zhou Xin s’est fréquemment connecté au système d’auto – assistance o32 et a obtenu des informations non divulguées telles que les instructions de négociation, le nom des actions de négociation, le moment de la négociation, le prix de négociation et la quantité de négociation du compte d’auto – assistance Gf Securities Co.Ltd(000776) 88.
Après avoir appris les conditions de transaction de ce compte d’auto – assistance, Zhou moxin a commencé la transaction et a généreusement divulgué l’information à ses compatriotes, ce qui a finalement conduit à sa propre sanction réglementaire pour deux raisons illégales, à savoir « l’utilisation d’informations non divulguées pour la transaction» et « l’indication expresse que D’autres utilisent des informations non divulguées pour la transaction».
Les praticiens des valeurs mobilières ne sont pas autorisés à spéculer sur les actions, même à ouvrir des comptes d’actions, ce qui est également vrai pour les personnes de fond des sociétés de valeurs mobilières. Par conséquent, cette semaine, un nouveau membre de la famille a utilisé son compte pour effectuer des transactions connexes.
Selon l’enquête, Zhou Xin, Zhou Ming, Zhou, Zhou une relation fraternelle. Zhou moxin et Zhou moming conviennent que Zhou moxin transmettra à Zhou moming les informations non divulguées sur le compte auto – détenu Gf Securities Co.Ltd(000776) 88 qu’il a appris et prendra des dispositions pour que Zhou moxin mène des activités de négociation de valeurs mobilières liées aux informations non divulguées conformément à la décision de Zhou moxin. Les comptes de valeurs mobilières utilisés comprennent les comptes « Zhou moxin» et « Zhou mo1».
Le compte “Zhou Maoming” a été ouvert en septembre 2015 et fermé en avril 2021. La décision de transaction et le Fonds de transaction du compte proviennent de Zhou moxin, et les bénéfices et les pertes de transaction sont supportés par Zhou moxin et Zhou moming. Selon le calcul, du 5 novembre 2018 au 9 février 2021, le compte de titres « Zhou maoming» était au cours de la même période ou un peu plus tard que le compte autonome no 88 de Gf Securities Co.Ltd(000776)
Le compte de titres « zhoumou 1» a été ouvert en mai 2019. De mai 2019 à mars 2021, le Fonds de négociation du compte provient de zhoumou et zhoumou 1. Zhoumouxin a indiqué que zhoumou Ming a utilisé les informations non publiques pertinentes pour effectuer la négociation. Zhoumou Ming a effectivement utilisé le compte de titres « zhoumou 1» Pour effectuer la négociation. Par calcul, au cours de la période susmentionnée, 85 actions ont été négociées de façon convergente sur le compte d’auto – assistance 88 au cours de la même période ou un peu plus tard que Gf Securities Co.Ltd(000776)
De mars 2021 à avril 2021, Zhou Xin et Zhou Ming ont investi des fonds de négociation dans « Zhou 1 » pour effectuer des opérations sur titres à l’aide d’informations non publiques. Au cours de la même période ou un peu plus tard que Gf Securities Co.Ltd(000776)
Après calcul, Zhou Xin a utilisé des informations non divulguées pour effectuer des opérations sur titres connexes. 130 actions ont été négociées, avec un montant de 109 millions de RMB et un bénéfice de 2813 millions de RMB. Zhou a déclaré qu’il était engagé dans des opérations sur titres connexes, avec 85 actions négociées, un montant de négociation convergent de 26347 millions de RMB et un bénéfice de 462400 RMB.
À cet égard, le Guangdong Securities Regulatory Bureau estime que Zhou Xin a enfreint la loi sur les valeurs mobilières et constitue un acte illégal d’utiliser des informations non publiques pour effectuer des opérations.
Article 54 of the Securities Law: It is prohibited to employees of Securities Exchange places, Securities Companies, Securities depository and Clearing institutions, Securities Services institutions and other financial institutions, relevant Regulatory departments or industry associations to use other unpublished information other than Internal information obtained because of their position Facilities, violate the Regulations and engage in Securities Exchange activities related to such information, or expressly, Implique que d’autres personnes se livrent à des activités commerciales connexes.
Face à des millions de dollars de pénalités et de confiscations, Zhou a plaidé en quatre points pour son comportement illégal:
Premièrement, les opérations de convergence effectuées après le moment de la négociation du compte de titres autogéré Gf Securities Co.Ltd(000776)
Deuxièmement, Zhou moxin a une certaine capacité d’investissement et de recherche, et une partie des opérations d’investissement en actions sont effectuées par des décisions indépendantes, et les données du Journal d’exploitation correspondant à la « requête d’instruction» du système o32 autonome ne peuvent pas refléter « quel» type d’information non publique Zhou moxin connaît, de sorte que les données d’efficacité sous la « requête d’information complète» du système devraient être utilisées comme base de pénalité;
Troisièmement, Zhou mouming a dit à Zhou mouxin d’utiliser un compte de titres de Zhou mou1 pour effectuer des opérations le 16 janvier 2021. Avant cela, Zhou mouxin n’avait aucune connaissance de l’exploitation d’un compte de titres de Zhou mouming. Il n’y avait pas de comportement de Zhou mouxin d’utiliser des informations non divulguées Pour effectuer des opérations sur titres;
Quatrièmement, Zhou a eu une famille difficile et une bonne conduite dans le passé. L’acte illégal dans cette affaire a causé moins de dommages matériels au marché des valeurs mobilières, et a demandé une peine plus légère.
En ce qui concerne l’avis de Zhou mouxin selon lequel « les opérations convergentes qui sont plus tard que le temps de négociation du compte d’auto – assistance» sont considérées comme la portée des opérations illégales, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guangdong les accepte et réduit le montant des amendes et des confiscations en conséquence. Toutefois, la réglementation n’est pas d’accord avec ses arguments en faveur d’une « prise de décisions indépendante », d’une « ignorance du fonctionnement d’autres personnes » et d’un « risque moindre ».
The Guangdong Securities Regulatory Bureau pointed out that Zhou moxin used information not publicly available Based on the Special work to Benefit for himself or others, Undermining the capital market order. The Punishment in this case has fully considered the Facts, nature, circumstances and the degree of Social Harm of the illegal Behavior of the Party, in accordance with The Equivalent Principle of Over – Punishment, and the opinion of Zhou moxin on
Enfin, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guangdong a imposé les sanctions suivantes à Zhou moxin:
1. The Illegal Income of RMB 2813 million shall be confiscated and a fine of RMB 2813 million shall be imposed to Zhou moxin for carrying out related Securities Trading by using non – public information.
2. Une amende de 700000 RMB est infligée à Zhou moxin pour avoir déclaré qu’une autre personne utilisait des informations non publiques pour effectuer des opérations sur titres connexes.
Sur la base des deux faits illégaux, Zhou moxin a été condamné à une amende de 3 513000 RMB et à une confiscation totale de 2 813000 RMB. C’est – à – dire que le montant total des amendes et des confiscations est de près de 6,33 millions de RMB.
