Les entrepôts de rats sont souvent utilisés par les gestionnaires d’investissement et les commerçants, et le personnel informatique des sociétés de valeurs mobilières n’a jamais pris de risques.
Récemment, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guangdong a publié une décision sur les sanctions administratives. Gf Securities Co.Ltd(000776)
Cela signifie que, dans le domaine des technologies de l’information, les sociétés de valeurs mobilières doivent non seulement faire face aux risques pour la sécurité des entreprises causés par les temps d’arrêt des applications des sociétés de valeurs mobilières, mais aussi renforcer la gestion interne de la conformité afin d’éviter le risque d’opérations d’initiés du personnel informatique « près de l’eau, premier arrivé, premier servi ».
Selon la lettre de décision sur les sanctions administratives du Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guangdong, Zhou moxin a été membre de l’équipe d’investissement et de gestion des actifs et d’entretien du Département des technologies de l’information Gf Securities Co.Ltd(000776) d’août 2015 à juillet 2021. De septembre 2015 à juillet 2021, Zhou a été engagé dans la maintenance de Gf Securities Co.Ltd(000776) o32 Hundsun Technologies Inc(600570) Investment Trading System et d’autres systèmes de négociation.
Dans l’exercice de ses fonctions, Zhou moxin peut obtenir en temps réel Gf Securities Co.Ltd(000776) Selon l’enquête, de novembre 2018 à juillet 2021, Zhou Xin s’est fréquemment connecté au système d’auto – assistance o32 et a obtenu des informations non divulguées telles que les instructions de négociation, le nom des actions de négociation, le moment de la négociation, le prix de négociation et la quantité de négociation du compte d’auto – assistance Gf Securities Co.Ltd(000776) 88.
« le système o32 est l’un des trois systèmes bien connus de Hundsun Technologies Inc(600570)
Étant donné que les praticiens des valeurs mobilières ne sont pas autorisés à spéculer sur les actions et qu’ils seront tenus d’annuler leur compte d’actions après leur entrée en fonction, Zhou moxin, après avoir appris les conditions de transaction du compte d’auto – assistance de la société de valeurs mobilières, divulgue les informations au compte de ses compatriotes pour l’opération.
Selon l’enquête du Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guangdong, Zhou moxin, Zhou moming, Zhou moxin et Zhou moxin ont une relation fraternelle. Zhou moxin et Zhou moming conviennent que Zhou moxin transmettra à Zhou moming les informations non divulguées sur le compte auto – détenu Gf Securities Co.Ltd(000776) 88 qu’il a appris et prendra des dispositions pour que Zhou moxin mène des activités de négociation de valeurs mobilières liées aux informations non divulguées conformément à la décision de Zhou moxin. Les comptes de valeurs mobilières utilisés comprennent les comptes « Zhou moxin» et « Zhou mo1».
Le compte « Zhou maoming» a été ouvert en septembre 2015 et fermé en avril 2021. La décision de transaction et le Fonds de transaction du compte proviennent de Zhou moxin, et les bénéfices et les pertes de transaction sont supportés par Zhou moxin et Zhou moming. Selon le calcul, du 5 novembre 2018 au 9 février 2021, le compte de titres « Zhou maoming» était au cours de la même période ou un peu plus tard que le compte autonome no 88 de Gf Securities Co.Ltd(000776)
Le compte de titres « zhoumou 1» a été ouvert en mai 2019. De mai 2019 à mars 2021, le Fonds de négociation du compte provient de zhoumou et zhoumou 1. Zhoumouxin a indiqué que zhoumou Ming a utilisé les informations non publiques pertinentes pour effectuer des opérations. Zhoumou Ming a effectivement effectué des opérations sur le compte de titres « zhoumou 1». Par calcul, au cours de la période susmentionnée, 85 actions ont été négociées de façon convergente sur le compte d’auto – assistance 88 au cours de la même période ou un peu plus tard que Gf Securities Co.Ltd(000776) De mars 2021 à avril 2021, Zhou Xin et Zhou Ming ont investi des fonds de négociation dans « Zhou 1 » pour effectuer des opérations sur titres à l’aide d’informations non publiques. Au cours de la même période ou un peu plus tard que Gf Securities Co.Ltd(000776)
Sur la base d’un calcul complet, Zhou Xin a utilisé des informations non divulguées pour effectuer des opérations sur titres connexes, avec 130 actions négociées, un montant de 109 millions de RMB et un bénéfice de 2813 millions de RMB; Zhou a déclaré qu’il était engagé dans des opérations sur titres connexes, avec 85 actions négociées, un montant de négociation convergent de 26347 millions de RMB et un bénéfice de 462400 RMB.
Guangdong Securities Regulatory Bureau believes that Zhou a New Behavior violates the Securities Law and constitutes an illegal Behavior of carrying out transactions Using unpublished information.
Au cours de l’audience, Zhou xinshen a soutenu que les opérations de convergence effectuées après le moment de la négociation du compte de titres autogéré Gf Securities Co.Ltd(000776) Dans le même temps, il a également proposé des difficultés familiales, une bonne conduite dans le passé, un comportement illégal sur le marché des valeurs mobilières causant moins de dommages matériels, a demandé une peine plus légère.
En ce qui concerne l’avis de Zhou mouxin selon lequel « les opérations convergentes qui sont plus tard que le temps de négociation du compte d’auto – assistance» sont considérées comme la portée des opérations illégales, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guangdong les accepte et réduit le montant des amendes et des confiscations en conséquence. Toutefois, il n’a pas été reconnu pour ses arguments en faveur d’une « prise de décisions indépendante », d’un « fonctionnement inconnu d’autres personnes » et d’un « risque moindre ».
Le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guangdong a déclaré que Zhou moxin avait utilisé l’information non divulguée qu’il détenait en raison de la particularité de son travail à des fins lucratives pour lui – même ou pour d’autres personnes, ce qui a porté atteinte à l’ordre du marché des capitaux. La sanction dans cette affaire a pleinement tenu compte des faits, de la nature, des circonstances et du degré de préjudice social de l’acte illégal de la Partie concernée, conformément au principe de l’équivalence des peines excessives, et a rejeté l’avis de Zhou moxin
Zhou moxin a été condamné à une amende de 2 813000 RMB et à une amende de 2 813000 RMB pour avoir utilisé des informations non divulguées pour effectuer des opérations sur titres pertinentes.
Zhou moxin est passible d’une amende de 700000 yuans pour avoir déclaré qu’une autre personne utilisait des informations non publiques pour effectuer des opérations sur titres connexes.
In combination with two Illegal Acts, the Guangdong Securities Regulatory Bureau confiscated the illegal Income of RMB 2813 Million to Zhou moxin and imposed a fine of RMB 3513 million, with the total amount of the Penalty confiscated approximately RMB 6330 million.
