Le 31 mai, la Sous – Direction centrale de Hangzhou de la Banque populaire de Chine a publié un billet pour Jianzhi Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) et les personnes responsables.
Affichage des contraventions Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) type de violation:
1. Ne pas s’acquitter de l’obligation d’identification du client telle que spécifiée;
2. Ne pas conserver les renseignements sur l’identité des clients et les transactions conformément aux règlements;
3. Le non – respect des obligations en matière de déclaration des opérations importantes et suspectes;
4. Transactions avec des clients non identifiés.
En réponse aux violations susmentionnées, la Sous – Direction centrale de Hangzhou de la Banque populaire de Chine a décidé d’infliger une amende de 5,8 millions de RMB au Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926)
Yang Huili, alors Directeur général adjoint du Département de la gestion des opérations de Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Ne pas conserver les renseignements sur l’identité des clients et les transactions conformément aux règlements; Non – respect des obligations en matière de déclaration des opérations importantes et suspectes. Il a été condamné à une amende de 100000 yuans.
Nguyen rongjun, alors Directeur général du Département de la conformité juridique de Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Transactions avec des clients non identifiés. Il a été condamné à une amende de 65 000 yuans.
Gui Qingfeng, alors Directeur général adjoint de Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Il a été condamné à une amende de 30 000 yuans.
Selon Tianyan, les principaux actionnaires de Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Le Bureau des finances de Hangzhou est également son contrôleur effectif, avec une participation de 11,85%; Red Lion Holdings Group Co., Ltd., avec une participation de 11,8%.
