Le 10 juin, la Commission de réglementation des valeurs mobilières a publié 10 contraventions portant sur 6 sociétés de valeurs mobilières, dont China International Capital Corporation Limited(601995) , Everbright Securities Company Limited(601788) , Citic Securities Company Limited(600030)
Il s’agit d’un résumé régulier des contraventions de la c
Les journalistes ont montré que 5 sociétés de valeurs mobilières, dont China International Capital Corporation Limited(601995) , Citic Securities Company Limited(600030)
La Commission de réglementation des valeurs mobilières a pris des mesures de surveillance administrative pour émettre une lettre d’avertissement au China International Capital Corporation Limited(601995) . La Commission de réglementation des valeurs mobilières a constaté que China International Capital Corporation Limited(601995) Les statuts d’une filiale étrangère n’ont pas été modifiés conformément aux mesures administratives relatives à la création, à l’acquisition et à la participation à l’étranger d’une société de valeurs mobilières et d’une société de gestion de fonds d’investissement en valeurs mobilières.
Everbright Securities Company Limited(601788) Les filiales étrangères n’ont pas été exhortées à achever la liquidation des actions (parts de société) détenues par Op EBS fintech Investment Limited, Northeast Special Steel Group Co., Ltd. Et Qiqihar guohong Investment Center (Limited Partnership). L’annulation d’au moins une filiale et d’une entité à but spécial (SPV) et l’ajustement hiérarchique de 11 filiales et de 3 SPV n’ont pas été achevés à temps, ce qui n’a pas permis de réduire efficacement la structure hiérarchique des filiales étrangères. Il a reçu l’ordre de la Commission de réglementation des valeurs mobilières de rectifier la situation et de soumettre un rapport de rectification au Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Shanghai.
Citic Securities Company Limited(600030) La c
Xinda Securities et Haitong Securities Company Limited(600837) Cinda Securities n’a pas achevé la mise en place de la sector – forme holding de Hong Kong. La société de participation de retour Jianxin Guomao (Xiamen) Private Equity Fund Management Co., Ltd. N’a pas terminé la liquidation. Les statuts d’une filiale étrangère n’ont pas été modifiés conformément aux mesures relatives à l’administration des sociétés de valeurs mobilières et des sociétés de gestion de fonds d’investissement en valeurs mobilières pour la création, l’acquisition et la participation à l’étranger d’établissements d’exploitation (ci – après dénommées « mesures à l’étranger»). En outre, les mesures à l’étranger prévoient un délai de rectification allant jusqu’à trois ans, mais les travaux de l’entreprise progressent lentement dans le délai de rectification, les engagements réglementaires pertinents sont pris et mis en œuvre au hasard et la mise en œuvre des dispositions réglementaires pertinentes est manifestement insuffisante.
Haitong Securities Company Limited(600837) Les activités d’affacturage commercial menées par haitong Hengxin International Financial leasing Co., Ltd. Par l’intermédiaire de ses filiales n’ont pas été liquidées, les activités susmentionnées n’entrent pas dans le champ d’activité du « crédit – bail» et ne sont pas conformes aux exigences du champ d’activité pertinent des mesures administratives relatives à la création, à l’acquisition et à la participation d’institutions opérationnelles à l’étranger par des sociétés de valeurs mobilières et des sociétés de gestion de fonds d’investissement en valeurs mobilières. Le tri de la structure des fonds propres et l’élaboration d’un plan de rectification pour les organisations opérationnelles à l’étranger n’ont pas été effectués avec soin, ce qui a entraîné d’importantes erreurs et omissions. Par exemple, le plan d’ajustement des niveaux pertinents du groupe financier Hengxin n’a été signalé qu’en août 2021, et la participation indirecte du groupe financier Hengxin dans le maintien de la connectivité n’a été complétée qu’en septembre 2021. À l’exception des projets impliqués dans des affaires pénales ou soumis à la demande d’inscription, les projets nationaux investis par haitong Kaiyuan International Investment Co., Ltd. Sur ses fonds propres (y compris les investissements directs ou indirects) n’ont pas été liquidés. Les statuts de Haitong International Holdings Co., Ltd. N’ont pas été modifiés conformément aux mesures à l’étranger.
En tant que conseiller financier pour la restructuration des actifs importants de Shanghai Zhongjie pile Industry Co., Ltd. Lors de la vente de Shanghai Fuzhou interactive Entertainment Co., Ltd., guolong Securities a été découvert par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières qu’il n’y avait pas de vérification prudente des revenus des actifs sous – jacents, des opérations connexes et des garanties externes des sociétés cotées. La Commission de réglementation des valeurs mobilières a décidé d’adopter des mesures de surveillance administrative s pour les entretiens réglementaires sur les valeurs mobilières de Guofeng et d’organiser des entretiens réglementaires avec les responsables de la conformité et les responsables des activités des banques d’investissement.
La Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a déclaré que Guofeng Securities devrait prendre des précautions, rechercher et corriger soigneusement les problèmes, établir, perfectionner et appliquer strictement le système de contrôle interne, le flux de travail et les normes d’exploitation des activités des banques d’investissement, être honnête, fiable, diligent et consciencieux, et améliorer efficacement la qualité des activités des banques d’investissement. Guofeng Securities doit rendre compte à l’interne au personnel d’affaires, au personnel de contrôle interne et au personnel de gestion responsables en stricte conformité avec le système de responsabilité interne et soumettre un rapport de responsabilité écrit au c
En plus de recevoir des contraventions de Guorong Securities, Yang mou, Directeur de Guorong Securities Merger and Restructuring Financial Advisory Business, les sponsors de Guorong Financial Advisory Zuo mou, Liu mou et Luo mou assument les responsabilités correspondantes. Parmi eux, la Commission de réglementation des valeurs mobilières a pris des mesures de surveillance administrative pour donner une lettre d’avertissement à Yang mou. Zuo mou, Liu mou et Luo mou ont été reconnus comme des candidats inappropriés du 7 juin 2022 au 6 septembre 2022. Il n’est pas autorisé à occuper des postes liés à la fusion et à la réorganisation des activités de conseil financier d’une société cotée ou à s’acquitter effectivement des postes susmentionnés.
En plus des praticiens susmentionnés de Guofeng Securities, Zhu mou et Wu mou de Xinda Securities, en tant que cadres supérieurs et responsables de la conformité des filiales à l’étranger sous la responsabilité de la société, ont pris des mesures de surveillance et de conversation par la Commission de réglementation des valeurs mobilières. Haitong Securities Company Limited(600837)
La Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières attache toujours une grande importance à la qualité des activités des banques d’investissement et a pris de nombreuses mesures pour exhorter les institutions de recommandation à se réinstaller et à s’acquitter de leurs responsabilités et à contrôler les « portes d’entrée » du marché des capitaux. L’une des mesures importantes consiste à mettre en place et à améliorer le mécanisme de publicité de l’information sur les sanctions en cas de violation des règles commerciales des banques d’investissement et à renforcer la restriction de la réputation du marché.
