Huaan Securities Co.Ltd(600909) 1
Huaan Securities Co.Ltd(600909)
Le 14 juin, le site Web officiel de la c
Après enquête, le Gansu Securities Regulatory Bureau a constaté que le Huaan Securities Co.Ltd(600909) Lanzhou Jinchang Road Securities Business Department (ci – après dénommé le Département des affaires) avait les problèmes suivants: premièrement, le Département des affaires a engagé du personnel qui n’avait pas les compétences professionnelles requises pour les activités de fonds de valeurs mobilières pour entreprendre des activités de vente de produits financiers; Deuxièmement, le Département des affaires a un comportement consistant à transférer des intérêts illégitimes à d’autres parties prenantes dans le processus de commercialisation.
Les problèmes susmentionnés reflètent les lacunes du Département des opérations en matière de gestion du personnel, de contrôle de la commercialisation et d’exercice incorruptible de l’emploi, ainsi que le fait qu’il n’a pas mis en œuvre efficacement la gestion de la conformité, en violation de l’article 17, paragraphe 1, du Règlement sur l’administration des produits financiers vendus par des sociétés de valeurs mobilières (annonce de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières [2020] No 20) et de l’article 9, paragraphe 1, point 1, du Règlement sur l’exercice incorruptible de l’emploi des institutions de négociation à terme de valeurs mobilières et
Conformément aux dispositions pertinentes, Wei mouyin, en tant que personne responsable du Département des affaires à l’époque, est directement responsable des violations commises par le Département des affaires et le Gansu Securities Regulatory Bureau a décidé de prendre des mesures de surveillance et de gestion pour émettre une lettre d’avertissement.
Les initiés de l’industrie affirment que les sociétés de valeurs mobilières ont effectivement autorisé les employés qui n’ont pas la capacité d’exercer des fonds de valeurs mobilières à vendre des produits financiers en leur nom en raison de la pression exercée par l’évaluation, ce qui a entraîné de nombreux problèmes de conformité.
Selon le site Web de la Commission de réglementation des valeurs mobilières n’est pas entièrement trié, jusqu’au 14 juin, cette année, la Commission de réglementation des valeurs mobilières et le bureau local de réglementation des valeurs mobilières ont émis plus d’une centaine de contraventions aux courtiers en valeurs mobilières et aux praticiens de l’industrie.
En ce qui concerne les raisons de la sanction, elle concerne principalement les activités bancaires d’investissement des sociétés de valeurs mobilières, les activités de gestion d’actifs, les activités de courtage, etc. Il convient de noter que les questions relatives aux technologies de l’information des sociétés de valeurs mobilières, aux options de gré à gré et aux activités à l’étranger sont devenues au centre de la surveillance cette année.
La non – conformité des activités de courtage est l’une des principales raisons pour lesquelles les sociétés de valeurs mobilières sont punies. Selon les journalistes, un tiers des contraventions des sociétés de valeurs mobilières portent sur des questions de conformité, telles que la gestion financière par le personnel des sociétés de valeurs mobilières pour le compte des clients, la fourniture de facilités de financement aux clients, la recommandation illégale d’actions aux clients, la spéculation boursière par le personnel des sociétés de valeurs mobilières, etc. En outre, le personnel des sociétés de valeurs mobilières fournit des services de conseil en investissement aux clients sans avoir obtenu la qualification professionnelle de conseil en investissement en valeurs mobilières.
En mars de cette année, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Tianjin a mentionné dans la lettre d’avertissement trois violations de la succursale de Tianjin Northeast Securities Co.Ltd(000686)
Par coïncidence, le 11 février 2022, Hongxin Securities Dalian Yuguang Street Securities Business Department a été autorisé par Dalian Securities Regulatory Bureau à prendre des mesures de surveillance pour émettre une lettre d’avertissement parce qu’il n’a pas demandé à Dalian Securities Regulatory Bureau de renouveler la licence d’exploitation de titres et de contrats à terme conformément aux règlements.
Le 12 janvier 2022, Xinda Securities Huaihe Road Business Department, Bengbu, a reçu une lettre d’avertissement réglementaire de l’Anhui Securities Regulatory Bureau en raison de problèmes tels que la violation des exigences d’adéquation des investisseurs par les employés, la vente illégale de plusieurs produits financiers et le contrôle inadéquat des employés.
Le 23 décembre 2021, Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) The Qinghai Securities Regulatory Bureau imposed Administrative Supervision Punishment for Information Technology, compliance risk control personnel Operating account Business, and Incomplete and Accurate Accounting data.
Le 21 octobre 2021, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guizhou a pris des mesures de surveillance administrative pour émettre une lettre d’avertissement à Huarong Securities Guiyang Beijing Road Business Department en raison de « l’absence de qualification professionnelle de fonds dans le Département des affaires et la participation illégale de personnes occupant des postes non liés à la commercialisation aux activités de vente de fonds ».
Le 15 janvier 2020, une succursale de Tianjin a pris des mesures de surveillance administrative pour émettre une lettre d’avertissement, dont l’une des raisons est que la succursale a un comportement de vente de fonds par des employés qui n’ont pas obtenu la qualification de vente de fonds.
Selon l’industrie, en tant que « gardien » des marchés financiers, les sociétés de valeurs mobilières sont sans aucun doute chargées. La divulgation intensive par les autorités de surveillance des violations commises par les sociétés de valeurs mobilières et le personnel associé montre une fois de plus la détermination d’une « surveillance forte ». Les sociétés de valeurs mobilières qui se précipitent sur le marché des capitaux devraient se rendre compte qu’avec la mise en place d’un système d’enregistrement complet, en tant que principale force du marché des valeurs mobilières, le temps est toujours venu de compacter la responsabilité des intermédiaires en tant que « gardiens » et de normaliser les questions de conformité des entreprises.
