Le 16 juin, le 607788
Le même jour, la Commission de réglementation des valeurs mobilières de Hong Kong a annoncé que China Everbright Securities Company Limited(601788) (Hong Kong) Co., Ltd. Avait été condamnée par la Commission de réglementation des valeurs mobilières de Hong Kong et condamnée à une amende de 3,8 millions de dollars de Hong Kong pour avoir enfreint les Dispositions réglementaires relatives à la lutte contre le blanchiment d’argent.
À l’heure actuelle, nous avons soigneusement comparé les exigences réglementaires, corrigé les problèmes connexes et mis en oeuvre des mesures de contrôle efficaces.
Le 16 juin, le site Web de la Commission de supervision de la discipline de la province du Heilongjiang a révélé que Lu Xing, Directeur général du Département de gestion des risques et Directeur général du Département d’audit de Everbright Financial Control Assets Management Co., Ltd., était soupçonné d’avoir commis de graves infractions disciplinaires et faisait actuellement l’objet d’une enquête de surveillance. Il s’agit du quatrième cadre de la filiale inspecté par le Département Everbright depuis le 9 juin.
Le 16 juin, la Commission de réglementation des valeurs mobilières de Hong Kong a annoncé que China Everbright Securities Company Limited(601788) (Hong Kong) Co., Ltd. Avait été condamnée par la Commission de réglementation des valeurs mobilières de Hong Kong et condamnée à une amende de 3,8 millions de dollars de Hong Kong pour avoir enfreint les dispositions réglementaires relatives à la lutte contre le blanchiment d’argent.
La Commission de réglementation des valeurs mobilières de Hong Kong a constaté que Everbright Securities Company Limited(601788) (Hong Kong) n’avait pas mis en œuvre des systèmes et des mesures de contrôle adéquats et efficaces pour prévenir et réduire le risque de blanchiment d’argent et de collecte de fonds terroristes liés aux dépôts L’enquête de la c
1. Onze clients ont reçu cinq dépôts ou plus de plusieurs tiers avec lesquels ils n’avaient aucune relation;
2. Le montant net des dépôts reçus par sept clients n’est pas proportionnel à leur actif net estimatif;
3. Cinq clients apparemment indépendants ont reçu un total d’environ 5 millions de dollars de Hong Kong du même tiers dans un délai de quatre jours et ont utilisé les fonds pour acheter et vendre la même action.
L’annonce indique que, lorsqu’elle a décidé des mesures disciplinaires susmentionnées, la Commission de réglementation des valeurs mobilières de Hong Kong a tenu compte de la nécessité de transmettre au marché des messages forts et dissuasifs indiquant que l’absence de lutte contre le blanchiment d’argent et la collecte de fonds par des terroristes était inacceptable. Everbright Securities Company Limited(601788) Everbright Securities Company Limited(601788)
In Response, Everbright Securities Company Limited(601788) À l’heure actuelle, Guangzhen Hong Kong Limited a soigneusement comparé les exigences réglementaires, complété la rectification des problèmes pertinents et mis en œuvre des mesures de contrôle efficaces.
Le 16 juin, les actions a et H ont chuté de plus de 7% et 14%. Cette année, Everbright Securities Company Limited(601788) a augmenté de 23,84%.
Les malheurs ne se sont pas séparés, le “système Guangda” a également été agité ces derniers jours.
Le 16 juin, le site Web de la Commission de supervision de la discipline de la province du Heilongjiang a révélé que Lu Xing, Directeur général du Département de gestion des risques et Directeur général du Département d’audit de Everbright Gold Control Assets Management Co., Ltd. (ci – après dénommé « Everbright Gold control»), était soupçonné d’avoir commis de graves infractions disciplinaires et illégales et qu’il faisait actuellement l’objet d’un examen disciplinaire par le Groupe d’inspection et de supervision de la discipline de la Commission centrale de supervision de la discipline du Groupe Everbright et d’une enquête de supervision par la Commission
Lu Xing, Male, Han Nationality, born in February 1966, Shangrao, Jiangxi Province, participated in Work in August 1989, joined the Communist Party of China in January 2001, graduated from Jiangxi University Mathematics major, university degree, Bachelor of Science, Senior Auditor.
Lu Xing a été membre du Groupe du parti et Directeur adjoint du Bureau d’audit de Shangrao, Province du Jiangxi. Lu Xing s’est joint à Everbright Financial Control en mars 2017 en tant que Directeur général adjoint du Département de la gestion des risques et Directeur général du Département de l’audit, et a été Directeur général du Département de la gestion des risques et Directeur général du Département de l’audit depuis août 2021.
Selon le site Web officiel du Groupe Everbright, Everbright Financial Control et Everbright Securities Company Limited(601788) , China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) , China Cyts Tours Holding Co.Ltd(600138) Everbright Group a été créé par le Ministère des finances et Huijin Company, et est devenu un grand groupe financier d’État avec une licence financière complète et des industries caractéristiques telles que la protection de l’environnement, le tourisme, la santé et la haute technologie.
(principales entreprises membres du Groupe Everbright, source: Site officiel du Groupe Everbright en Chine)
Il convient de mentionner que Lu Xing est le quatrième cadre de filiale important du Département Everbright en seulement huit jours depuis le 9 juin.
Le 13 juin, le site Web de la Commission nationale de supervision de la Commission centrale d’inspection disciplinaire a annoncé que l’ancien Secrétaire adjoint du Comité du parti et Directeur général adjoint de China Youth Travel Group Co., Ltd., qui appartient au Groupe Everbright, Xiangyu, était soupçonné d’avoir commis de graves infractions disciplinaires et illégales.
Le 12 juin, Guangda Qingfeng Wechat a annoncé publiquement que Li Shaoping, ancien Président et Directeur général de Zhongguang Holdings Co., Ltd., une filiale du Groupe Guangda, était soupçonné d’avoir commis de graves violations disciplinaires et illégales et qu’il faisait l’objet d’un examen disciplinaire par le Groupe d’inspection et de surveillance disciplinaires de la Commission nationale de supervision de la discipline de la Commission centrale de discipline et d’une enquête par la Commission Municipale de supervision de Jiamusi.
Le 9 juin, l’annonce publique de Guangda Qingfeng Wechat, China Cyts Tours Holding Co.Ltd(600138) Logan (tianjin) International Business Convention & Exhibition Co., Ltd., ancien Directeur du Département de gestion des conférences, Long Jin, a été vérifiée.
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) et Everbright Securities Company Limited(601788)
En ce qui concerne le Everbright Securities Company Limited(601788) Ce n’est que le 14 juin, Everbright Securities Company Limited(601788)
Auparavant, le 17 novembre 2021, du xiongfei, Directeur général de Everbright Securities Company Limited(601788) headquarters of Debt Financing and General Manag
En ce qui concerne China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818)
À la fin du mois de septembre 2021, 25 organisations du parti d’unités financières, dont Everbright Group, ont fait l’objet d’une inspection au cours du huitième cycle du dix – neuvième Comité central du PCC. Le 22 février de cette année, le cinquième groupe central d’inspection a fait part de ses observations sur l’inspection, soulignant qu’il y avait des lacunes dans le système de gouvernance interne du Groupe Everbright, qu’il y avait encore des lacunes dans la promotion du retour du secteur financier à sa source et de la concentration sur les Principales activités, que les risques d’intégrité dans les domaines clés et les postes clés étaient élevés, que les problèmes de formalisme et de bureaucratie étaient relativement importants, que certaines entreprises directement sous contrôle violaient les huit règlements du Comité central et que les problèmes mentaux n’avaient pas cessé d’être interdits, et a indiqué qu Il a été transféré à la Commission nationale de supervision de la Commission centrale d’inspection disciplinaire, au Département de l’Organisation centrale et à d’autres parties concernées pour traitement conformément aux dispositions pertinentes.
