16, Everbright Securities Company Limited(601788)
À cet égard, Everbright Securities Company Limited(601788) À l’heure actuelle, nous avons soigneusement comparé les exigences réglementaires, corrigé les problèmes connexes et mis en oeuvre des mesures de contrôle efficaces.
Selon la Commission de réglementation des valeurs mobilières de Hong Kong, nous n’avons pas mis en œuvre de systèmes et de contrôles adéquats et efficaces pour prévenir et réduire les risques de blanchiment d’argent et de collecte de fonds terroristes liés aux dépôts de tiers entre janvier 2015 et février 2017. En particulier, elle n’a pas été en mesure d’identifier et de vérifier efficacement les dépôts de tiers effectués par l’intermédiaire de plusieurs sous – comptes qu’elle a ouverts dans une banque locale, ni de détecter les dépôts suspects de clients.
Dans le résumé des faits, la Commission de réglementation des valeurs mobilières de Hong Kong a énuméré en détail les opérations illégales, les résultats et les raisons de la sanction infligée à Hong Kong. En ce qui concerne le défaut d’identifier les dépôts de tiers effectués par l’intermédiaire de ces sous – comptes, la Commission de réglementation des valeurs mobilières de Hong Kong a indiqué qu’elle avait examiné un échantillon de dépôts reçus par la société au cours de la période considérée et qu’elle avait constaté que la société n’avait pas identifié 178 dépôts de tiers effectués par l’intermédiaire de plusieurs sous – comptes ouverts par la société dans une banque locale d’un montant supérieur à 250 millions de dollars de Hong Kong.
La SFC a également révélé qu’elle avait identifié des dépôts suspects dans les comptes de certains clients de Hong Kong de light Securities, par exemple 11 clients qui avaient reçu cinq dépôts ou plus de plusieurs tiers avec lesquels elle n’avait aucun lien; Le montant net des dépôts reçus par sept clients ne correspond pas à leur actif net estimatif; Et cinq clients apparemment indépendants qui ont reçu environ 5 millions de dollars de Hong Kong du même tiers dans un délai de quatre jours et qui ont utilisé les fonds pour acheter et vendre les mêmes actions.
In this regard, the Hong Kong Securities Regulatory Commission publicly condemned Hong Kong and imposed a fine of 3.8 million HKD. La csrc a également conclu que la preuve de l’inconduite de Hong Kong et de sa capacité à exercer des activités réglementées était contestée.
