À propos de Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd.
Rapport de travail de l’avocat sur l’offre publique initiale d’actions ordinaires de RMB et la cotation
11 & 12 / F, Taiping Financial Building, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen 518048, China tel: (0755) 88265288 Fax: (0755) 88265537
Table des matières
Explication… Section I Introduction 6.
Introduction au cabinet d’avocats et aux avocats 6.
Processus de travail de l’avocat dans la production du rapport de travail de l’avocat et de l’avis juridique 7.
Déclarations pertinentes 9 corps de la section II (11)
Profil de l’émetteur (11)
Approbation et autorisation de l’offre et de la cotation (12)
Qualification de l’entité principale pour l’offre et la cotation 15 ans.
Conditions de fond de l’offre et de la cotation 16.
Création de l’émetteur 21 ans.
Indépendance de l’émetteur 24 ans.
Initiateurs et actionnaires 27.
Capital social et évolution de l’émetteur 40.
Activités de l’émetteur 46.
Opérations entre apparentés et concurrence horizontale 50.
Principaux biens de l’émetteur 62.
12. Principaux droits et obligations de l’émetteur 83.
Changements importants d’actifs de l’émetteur et acquisitions et fusions 91.
Formulation et modification des Statuts de l’émetteur 91.
Règlement intérieur et fonctionnement normal de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et de l’Assemblée des autorités de surveillance de l’émetteur 93.
Administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de l’émetteur et leurs changements 97.
Impôt de l’émetteur 100.
Protection de l’environnement de l’émetteur et normes de qualité et de technologie des produits 104.
Utilisation des fonds collectés par l’émetteur 108.
Objectifs de développement des entreprises de l’émetteur 111.
Poursuites judiciaires, arbitrage ou sanctions administratives 111.
Évaluation du risque juridique du prospectus de l’émetteur 112.
Autres questions à expliquer 113.
24. Observations finales générales sur l’offre et la cotation 114.
Guangdong Xinda Law Office
À propos de Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd.
Offre publique initiale d’actions ordinaires de RMB et cotée en bourse
Rapport sur le travail des avocats
Xindashougong Zi (2021) No 002 to: Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd.
Conformément à l’accord spécial d’emploi de conseillers juridiques signé par Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd. Et Guangdong Xinda law firm, Guangdong Xinda law firm a accepté le mandat de Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd. D’agir en tant que conseiller juridique spécial pour l’offre publique initiale d’actions ordinaires RMB et la cotation.
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives pour l’offre publique initiale d’actions et aux règles pour la divulgation d’informations et la préparation de rapports par les sociétés de valeurs mobilières publiques no 12 – « avis juridique et rapport de travail des avocats sur l’offre publique d’actions » et aux mesures administratives pour l’exercice d’activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières par les cabinets d’avocats de Guangdong Xinda Law Firm Les dispositions pertinentes des lois, règlements et documents normatifs, tels que les règles de pratique du cabinet d’avocats en matière de droit des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental), et conformément aux normes commerciales reconnues, au Code d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable de l’industrie juridique, Publier le rapport de travail du cabinet d’avocats Guangdong Xinda sur l’offre publique initiale et la cotation des actions ordinaires RMB de Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd.
Interprétation
Dans le présent rapport sur le travail des avocats, sauf indication contraire du contexte, les abréviations suivantes sont utilisées respectivement pour désigner les noms complets ou les significations suivants:
Nom complet ou signification de l’abréviation
émetteur / société Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd. / kangguan Technology
Kangguan Co., Ltd. Shenzhen kangguan Computer Technology Co., Ltd. Et Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd. Sont les prédécesseurs de l’émetteur.
Sponsor: sponsor Shareholder of Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd.
Zhiyuan Investment Shenzhen Zhiyuan Investment Co., Ltd., actionnaire de l’émetteur
Horizon Investment Shenzhen horizon Investment Management Enterprise (Limited Partnership), actionnaire de l’émetteur
Shiqing Investment Shenzhen Shiqing Investment Management Enterprise (Limited Partnership), actionnaire de l’émetteur
Horizon Investment Shenzhen vision Investment Management Enterprise (Limited Partnership), actionnaire de l’émetteur
Shenzhen shixin Investment Management Enterprise (Limited Partnership) est actionnaire de l’émetteur.
Huizhou kangguan Huizhou kangguan Technology Co., Ltd., filiale de l’émetteur
Kangguan commercial Shenzhen kangguan commercial Technology Co., Ltd. (ancien nom: Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd.) est une filiale de l’émetteur.
Haoli intelligent Shenzhen Haoli Intelligent Technology Co., Ltd., filiale de l’émetteur
Haoli Software Shenzhen Haoli Software Co., Ltd., filiale de l’émetteur
Kangguan intelligent Shenzhen kangguan Intelligent Technology Co., Ltd., filiale de l’émetteur
Shangcheng Zhongwei Shenzhen Shangcheng Zhongwei Software Co., Ltd. (ancien nom: Shenzhen kangguan Software Co., Ltd.) est une filiale de l’émetteur.
Kangguan Medical Shenzhen kangguan Medical Equipment Co., Ltd., filiale de l’émetteur
Hong Kong commercial kangguan Technology (Hong Kong) Co., Ltd., une filiale commerciale de kangguan
Hong Kong Medical kangguan Medical Equipment (Hong Kong) Co., Ltd., une filiale de kangguan Medical
Hong Kong kangguan Hong Kong kangguan Technology Co., Ltd., filiale de l’émetteur
KTC Technology Europe spÓ Ł KAZ ograniczon Ą
Pologne kangguan odmowiedzialno Ś Ci Ą (KTC Technology Co., Ltd., Pologne), filiale de Hong Kong kangguan
Korea Kang Kwan Seok (KTC Technology Co., Ltd.) est une filiale de Hong Kong Kang Kwan
Guolanz Shenzhen guolanz Industrial Co., Ltd., une filiale de l’émetteur
Offre publique initiale d’actions ordinaires RMB par l’émetteur
L’émetteur coté de l’offre offre publique initiale d’actions ordinaires RMB et coté au Conseil principal de la Bourse de Shenzhen
Statuts, statuts de Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd., statuts (projet de statuts de Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd.), prospectus, prospectus pour l’offre publique initiale et la cotation en bourse de Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd. (projet de rapport), rapport d’audit Selon le contexte, sauf indication contraire, il s’agit du rapport d’audit de Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd. (dhsz [2021] No 0014726).
Rapport d’authentification préparé par Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd. Rapport d’authentification du contrôle interne (dhcz [2021] No 009077) selon le contexte, sauf indication contraire.
KTC Technology (Hong Kong) Co., Limited Legal opinion of Hong Kong Lawyers’ opinion Limited, KTC medical solutions (HK) Limited Legal opinion of Hong Kong Medical Equipment (Hong Kong) Co., Limited Legal opinion of Hong Kong kangguan Technology Co., Ltd.
Avis juridique du cabinet d’avocats Guangdong Xinda sur l’offre publique initiale et la cotation des actions ordinaires RMB de Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd.
Rapport sur le travail des avocats rapport du cabinet d’avocats Guangdong Xinda sur l’offre publique initiale de Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd.
Période de référence: du 1er janvier 2018 au 31 décembre 2020
Région de la République populaire de Chine, à l’exclusion de la région administrative spéciale de Hong Kong, de la région administrative spéciale de Macao et de la région de Taiwan aux fins du présent rapport sur le travail des avocats
China Securities Regulatory Commission of China Securities Regulatory Commission Companies Law of the People’s Republic of China Securities Law of the People’s Republic of China Securities Regulatory Commission of China Securities Regulatory Commission of China Securities Regulatory Commission of China Securities Regulatory Commission of China Securities Regulatory Commission of China Securities Regulatory Commission of China Securities Regulatory Commission Règles relatives à la divulgation et à la Déclaration d’informations par les sociétés de valeurs mobilières publiques no 12 – avis juridique sur l’offre publique de valeurs mobilières no 12
Mesures provisoires pour la surveillance et l’administration des fonds d’investissement privés
Dahua Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership)
Xinda Guangdong Xinda Law Firm
Xinda Lawyer Guangdong Xinda Law Office
Cadres supérieurs
RMB, sauf indication contraire, est RMB
Sauf indication contraire, les valeurs de ce rapport d’activité de l’avocat sont habituellement conservées à deux décimales, si le total ne correspond pas à la somme des valeurs de chaque sous – élément, c’est pour des raisons d’arrondissement.
Section I Introduction
Introduction au cabinet d’avocats et aux avocats
Introduction to Guangdong Xinda Law Firm
Xinda a été enregistrée à Shenzhen, Province de Guangdong, le 13 août 1993. Elle détient maintenant la licence de cabinet d’avocats (code unifié de crédit social: 3144 Shenzhen Textile (Holdings) Co.Ltd(000045) 566969w) délivrée par le Ministère de la justice de la province de Guangdong. Le nombre d’avocats en valeurs mobilières est d’environ 150. Le champ d’activité de Cinda comprend principalement les services juridiques financiers en valeurs mobilières, les services juridiques immobiliers et les services juridiques de contentieux. Cinda a fourni des services juridiques à des centaines de sociétés étrangères chinoises pour l’émission et la cotation initiales, l’attribution et l’émission d’actions supplémentaires, le remplacement d’actifs et le transfert de contrôle d’actions. Il est actuellement Conseiller juridique permanent de plusieurs sociétés cotées.
Introduction à l’avocat signataire
Les avocats soussignés du projet, Cai Yiwen, Cao Cui et Zhao Guoyang, n’ont pas de dossier de violation.
Cai Yiwen, LLB of Jilin University and Master of Accounting of Wuhan University, joined Guangdong Xinda law firm in November 2011, engaged in Investment and Financing, m & A and Reorganization and Other Legal work. L’avocat Cai Yiwen a fourni des services juridiques à China Merchants Shekou Industrial Zone Holdings Co.Ltd(001979) (sz China Merchants Shekou Industrial Zone Holdings Co.Ltd(001979) ), Lens Technology Co.Ltd(300433) (sz Lens Technology Co.Ltd(300433) ), Shenzhen Aoto Electronics Co.Ltd(002587) (sz Shenzhen Aoto Electronics Co.Ltd(002587) ), Shenzhen Infinova Limited(002528) (sz Shenzhen Infinova Limited(002528) ), Shenzhen Jt Automation Equipment Co.Ltd(300400) (sz Shenzhen Jt Automation Equipment Co.Ltd(300400) ), star Emblem Precision (sz Guangdong Saca Precision Manufacturing Co.Ltd(300464) ), Fibocom Wireless Inc(300638) (sz Fibocom Wireless Inc(300638) ) et à de nombreuses autres sociétés cotées.
Coordonnées:
Tel: 0755 – 88265288 (total), 88265517 (direct)
Fax: 0755 – 88265537
E – mail: [email protected].
Cao Cui, avocat, a obtenu une maîtrise en droit de l’Université chinoise des sciences politiques et du droit en 2012. Il a obtenu un certificat de qualification professionnelle en droit en 2008 et a rejoint le cabinet d’avocats Guangdong Xinda depuis 2012. Il a toujours été engagé dans des affaires juridiques de sociétés et de valeurs mobilières. Il a été China Merchants Shekou Industrial Zone Holdings Co.Ltd(001979) (sz China Merchants Shekou Industrial Zone Holdings Co.Ltd(001979) ), Shenzhen Rapoo Technology Co.Limited(002577) (sz Shenzhen Rapoo Technology Co.Limited(002577) ), Lens Technology Co.Ltd(300433) (sz Lens Technology Co.Ltd(300433) ), Guangdong Jialong Food Co.Ltd(002495) (sz Guangdong Jialong Food Co.Ltd(002495) ), Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) (sz Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) ), Shenzhen Cdl Precision Technology Co.Ltd(300686) Shenzhen Bestek Technology Co.Ltd(300822) (sz Shenzhen Bestek Technology Co.Ltd(300822) ) et d’autres sociétés cotées fournissent des services juridiques.
Coordonnées:
Tel: 0755 – 88265288 (total)
Fax: 0755 – 88265537
E – mail: [email protected].
Mr. Zhao Guoyang Lawyer, Bachelor of Law, Master of Business Law, Southwest University of Politics and Law; En 2017, il s’est joint au Cabinet d’avocats Guangdong Xinda pour exercer des activités juridiques dans les sociétés et les valeurs mobilières et a participé à des projets tels que Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) (sz Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) ), Dongguan Tarry Electronics Co.Ltd(300976) (sz Dongguan Tarry Electronics Co.Ltd(300976) ) Introduction en bourse et inscription en Bourse Shenzhen Aoto Electronics Co.Ltd(002587) (sz Shenzhen Aoto Electronics Co.Ltd(002587) ) actions non publiques, Lens Technology Co.Ltd(300433) (Hong Kong) Co., Ltd. Obligations échangeables non publiques, Lens Technology Co.Ltd(300433) (sz Lens Technology Co.Ltd(300433) ) actions émises à des objets
Coordonnées:
Tel: 0755 – 83265288 (total)
Fax: 0755 – 83243108
E – mail: [email protected].
Dans le cadre du processus de production du rapport sur le travail des avocats et de l’avis juridique, Xinda a désigné des avocats pour effectuer les travaux suivants:
