À propos de Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd.
Avis juridique sur l’offre publique initiale et la cotation des actions ordinaires du RMB
11 & 12 / F, Taiping Financial Building, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen 518048, China tel: (0755) 88265288 Fax: (0755) 88265537
Table des matières
Section I Déclaration de l’avocat 3 corps de la section II 5.
Approbation et autorisation de l’offre et de la cotation 5.
Qualification de l’entité principale pour l’offre et la cotation 5.
Conditions de fond de l’offre et de la cotation 5.
Création de l’émetteur (10)
Indépendance de l’émetteur (11)
Initiateur et actionnaire (Contrôleur effectif) (11)
Capital social et évolution de l’émetteur (12)
Activités de l’émetteur (12)
Opérations entre apparentés et concurrence horizontale (12)
Principaux biens de l’émetteur – 13.
Droits et obligations importants de l’émetteur – 13.
Changements importants d’actifs de l’émetteur et acquisitions et fusions – 14.
Formulation et modification des Statuts de l’émetteur – 14.
Règlement intérieur et fonctionnement normal de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et de l’Assemblée des autorités de surveillance de l’émetteur 15 ans.
Administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de l’émetteur et leurs changements 15 ans.
Impôt de l’émetteur 15 ans.
Protection de l’environnement de l’émetteur et normes de qualité et de technologie des produits 16.
Utilisation des fonds collectés par l’émetteur 16.
Objectifs de développement des entreprises de l’émetteur 16.
20. Litiges, arbitrages ou sanctions administratives 18.
Évaluation du risque juridique du prospectus de l’émetteur 18.
Autres questions à expliquer 18.
23. Observations finales générales sur l’offre et la cotation 18.
Guangdong Xinda Law Office
À propos de Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd.
Offre publique initiale d’actions ordinaires de RMB et cotée en bourse
Avis juridique
Xinda Shouyi Zi (2021) No 002 to: Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd.
Conformément à l’accord spécial d’emploi de conseillers juridiques signé par Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd. Et Guangdong Xinda law firm, Guangdong Xinda law firm a accepté le mandat de Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd. D’agir en tant que conseiller juridique spécial pour l’offre publique initiale d’actions ordinaires RMB et la cotation.
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives pour l’offre publique initiale d’actions et aux règles pour la divulgation d’informations et la préparation de rapports par les sociétés de valeurs mobilières publiques no 12 – « avis juridique et rapport de travail des avocats sur l’offre publique d’actions » et aux mesures administratives pour l’exercice d’activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières par les cabinets d’avocats de Guangdong Xinda Law Firm Les dispositions pertinentes des lois, règlements et documents normatifs, tels que les règles de pratique du cabinet d’avocats en matière de droit des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental), et conformément aux normes commerciales reconnues, au Code d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable de l’industrie juridique, Publier l’avis juridique du cabinet d’avocats Guangdong Xinda sur l’offre publique initiale et la cotation des actions ordinaires RMB de Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd.
Sauf indication contraire du contexte, les abréviations utilisées par Cinda dans le rapport sur le travail des avocats continuent de s’appliquer à l’avis juridique.
Section I Déclaration de l’avocat
Xinda Lawyers are based on the facts that occurred or exist before the date of Issuance of the Lawyers Work Report and Legal opinion, and issued Legal Opinion in accordance with Rules of reporting No. 12 and Existing laws and Regulations of China and relevant provisions of c
Les avocats de Cinda ne donnent pas d’avis sur des questions professionnelles telles que la comptabilité, l’audit, la vérification du capital et l’évaluation des actifs. Les références faites par les avocats de Cinda à certaines données ou conclusions contenues dans les états comptables, les rapports d’audit, les rapports de vérification du capital et les rapports d’évaluation des actifs dans le rapport de travail des avocats ou l’avis juridique n’impliquent aucune garantie, expresse ou implicite, de la part des avocats de Cinda Quant à l’authenticité et à l’exactitude de ces données ou conclusions.
Au cours de l’enquête, de la collecte, de l’inspection et de l’enquête pertinentes, l’avocat de Cinda a obtenu l’assurance suivante de l’émetteur: l’émetteur a fourni à l’avocat de Cinda les documents écrits originaux, les documents en double, les documents en double, les documents en double, les déclarations écrites ou les témoignages oraux que l’avocat de Cinda juge nécessaires et authentiques pour produire le rapport de travail de l’avocat et l’avis juridique; L’émetteur n’a pas caché, omis, enregistré faussement ou fait une déclaration trompeuse lorsqu’il a fourni les documents à l’avocat de Cinda; La signature et le sceau de tous les documents fournis sont authentiques; Lorsque les documents sont des copies ou des photocopies, toutes les copies ou photocopies doivent être conformes à l’original.
Xinda et ses avocats se sont strictement acquittés de leurs obligations légales et ont suivi les principes de diligence raisonnable, d’honnêteté et de crédit conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures administratives des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique des cabinets d’avocats dans le domaine du droit des valeurs mobilières et à d’autres dispositions, ainsi qu’aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date de publication du rapport de travail des avocats et de l’avis juridique. Une vérification et une vérification suffisantes ont été effectuées pour s’assurer que les faits identifiés dans le rapport de travail de l’avocat et l’avis juridique sont véridiques, exacts et complets, que les observations finales publiées sont légales et exactes, qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes et qu’Il assume les responsabilités juridiques correspondantes.
Xinda Lawyers agree to take the Lawyers’ Work Report and Legal opinion as the necessary legal documents for the issuer to apply for the listing of this Issuance, to report it together with other application materials, and will take corresponding legal responsibilities.
Xinda Lawyers agree to refer to the Content of Lawyers’ Work Report or legal Opinion in part or all of the issuer in the prospectus or in accordance with the requirements of c
Le rapport de travail de l’avocat et l’avis juridique émis par l’avocat de Xinda ne sont utilisés que par l’émetteur aux fins de cette émission et de l’inscription sur la liste et ne doivent pas être utilisés à d’autres fins.
Section II Texte
Approbation et autorisation de l’offre et de la cotation
Après vérification, l’avocat de Cinda a conclu que:
L’Assemblée générale des actionnaires de l’émetteur a adopté une résolution approuvant la cotation de l’émission conformément aux procédures légales.
Conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires de l’émetteur sont légales et efficaces.
La portée et les procédures de l’Assemblée générale des actionnaires de l’émetteur autorisant le Conseil d’administration à traiter les questions liées à l’offre et à la cotation sont conformes aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents et sont légales et efficaces.
Qualification de l’objet de l’offre et de la cotation
Après vérification, l’avocat de Cinda a conclu que:
L’émetteur est une société anonyme constituée conformément à la loi et exploitée légalement et continuellement depuis plus de trois ans depuis la création de la société anonyme, qui est qualifiée pour l’émission et la cotation en bourse.
L’émetteur existe légalement et efficacement et n’a pas besoin d’être résilié conformément aux lois, règlements et statuts.
Conditions de fond de l’offre et de la cotation
L’offre et la cotation sont conformes aux exigences du droit des sociétés et du droit des valeurs mobilières.
1. L’émetteur est passé de kangguan Co., Ltd. à Co., Ltd. Par conversion de l’actif net vérifié en actions le 31 janvier 2019. Le capital social total converti est de 360 millions de RMB, ce qui est inférieur à l’actif net de l’émetteur lors de la conversion des actions. Le comportement global de l’émetteur en matière de changement est conforme à l’article 95 du droit des sociétés.
2. Les actions que l’émetteur propose d’émettre cette fois sont des actions ordinaires de RMB (actions a) d’une valeur nominale de 1,00 RMB par action. Les conditions d’émission et le prix de chaque action sont les mêmes et chaque action a le même droit. Toute Unit é ou personne physique qui souscrit chaque action paie Le même prix, conformément aux dispositions pertinentes de l’article 126 du droit des sociétés. 3. L’offre et la cotation de l’émetteur ont été examinées et approuvées par la première Assemblée générale extraordinaire de l’émetteur en 2020 et la première Assemblée générale extraordinaire de l’émetteur en 2021. L’offre et la cotation de l’émetteur sont conformes aux dispositions de l’article 133 du droit des sociétés.
4. L’émetteur et Chinalin Securities Co.Ltd(002945)
5. L’émetteur a créé l’assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance conformément au droit des sociétés et à d’autres lois et règlements pertinents. Le Conseil d’administration comprend quatre comités spéciaux, à savoir le Comité de stratégie, le Comité d’audit, le Comité de nomination et le Comité de rémunération et d’évaluation, et a mis en place un système d’administrateurs indépendants et de secrétaires du Conseil d’administration. Toutes les organisations et institutions de l’émetteur sont saines, avec une répartition claire des responsabilités et un bon fonctionnement, conformément à l’article 12, paragraphe 1, point i), de la loi sur les valeurs mobilières.
6. Selon le rapport d’audit, confirmé par écrit par l’émetteur et vérifié par les avocats de Xinda, l’émetteur a une capacité opérationnelle continue à la date de publication du rapport de travail des avocats. Les rapports financiers et comptables des trois dernières années ont été publiés par les institutions vérifiées avec des opinions sans réserve, conformément aux dispositions des points ii) et iii) du paragraphe 1 de l’article 12 de la loi sur les valeurs mobilières.
7. Selon les instructions de l’émetteur et le certificat d’absence de casier judiciaire de l’actionnaire contrôlant et du Contrôleur effectif, et après vérification par l’avocat de Xinda, l’émetteur, son actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif n’ont pas commis d’infraction pénale de détournement de fonds, de corruption, d’appropriation illicite de biens, de détournement de biens ou de perturbation de l’ordre économique du marché socialiste au cours des trois dernières années, Conformément à l’article 12, paragraphe 1, point iv), de la loi sur les valeurs mobilières.
Cette émission est conforme aux conditions pertinentes spécifiées dans les mesures administratives.
1. Comme il est indiqué à la section 2.3 du rapport sur le travail des avocats intitulée « qualification de l’émetteur pour l’émission d’actions», l’émetteur est une société anonyme légalement constituée et existante, dont la durée d’exploitation continue a dépassé trois ans à compter de la date d’établissement de la société anonyme, conformément aux dispositions des articles 8 et 9 de la loi sur la gestion.
2. Selon le rapport d’audit (dhsz [2019] No 009840) publié par Dahua le 12 juin 2019, le capital social de l’émetteur a été entièrement versé, les procédures de transfert des droits de propriété des actifs utilisés par le promoteur ou l’actionnaire comme apport en capital ont été achevées et il n’y a pas de litige important sur La propriété des principaux actifs de l’émetteur. Conformément à l’article 83 du droit des sociétés et à l’article 10 des mesures administratives.
3. Comme il est indiqué à la section « 10. Activités de l’émetteur» de la section 2 du rapport de travail de l’avocat, l’émetteur est principalement engagé dans la R & D, la production et la vente de produits d’affichage intelligents. Ses activités de production et d’exploitation sont conformes aux dispositions des lois, règlements administratifs et statuts de La société, à la politique industrielle de l’État et à l’article 11 des mesures administratives.
4. Comme il est indiqué à la section 2 du rapport sur le travail des avocats sous « 7. Sponsors et actionnaires (contrôleurs effectifs) », « 10. Activités de l’émetteur», « 17. Administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de l’émetteur et leurs changements», l’activité principale de l’émetteur et les administrateurs et cadres supérieurs n’ont pas changé de façon significative au cours des trois dernières années, et le Contrôleur effectif n’a pas changé. Conformément à l’article 12 des mesures administratives.
5. Comme indiqué à la section 2 du rapport de travail de l’avocat dans les sections « 5. Création de l’émetteur», « 7. Initiateur et actionnaire (Contrôleur effectif) », « 9. Capital social de l’émetteur et son évolution», et confirmé par écrit par l’émetteur et vérifié par l’avocat de Xinda, les capitaux propres de l’émetteur sont clairs, les actionnaires contrôlants et les actionnaires contrôlants, Il n’y a pas de litige important en matière de propriété des actions de l’émetteur détenues par les actionnaires contrôlés par le Contrôleur effectif, conformément à l’article 13 des mesures administratives.
6. Comme indiqué à la section 2 du rapport sur le travail des avocats dans les sections « 16. Règlement intérieur et fonctionnement normal de l’assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et de l’assemblée des autorités de surveillance de l’émetteur», « 17. Administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de l’émetteur et leurs changements», l’émetteur fonctionne normalement et a mis en place et amélioré le système d’assemblée générale, de conseil d’administration, de Conseil des autorités de surveillance, d’administrateur indépendant et de Secrétaire du Conseil d’administration conformément à la loi. L’émetteur et le personnel concerné peuvent s’acquitter de leurs fonctions conformément à la loi; Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de l’émetteur ont été informés des lois et règlements relatifs à l’émission et à la cotation d’actions, ont été informés de leurs obligations et responsabilités légales et sont qualifiés pour occuper des postes juridiques, et il n’y a pas les circonstances suivantes: (1) Les Mesures d’interdiction d’entrée sur le marché des valeurs mobilières prises par la c
7. Selon le rapport d’assurance du contrôle interne et confirmé par écrit par l’émetteur, le système de contrôle interne de l’émetteur est solide et mis en œuvre efficacement, ce qui permet d’assurer raisonnablement la fiabilité des rapports financiers, la légalité de la production et de l’exploitation, l’efficacité et l’effet de l’exploitation, conformément à l’article 17 des mesures administratives.
8. According to the written confirmation of the issuer, The Certificate issued by relevant competent authorities and verified by Xinda Lawyers, THE ISSUER operates normally and conforms to the provisions of article 18 of the administrative measures, there are no following illegal violations:
Les titres ont été émis publiquement ou sous une forme déguisée au cours des 36 derniers mois sans l’approbation des autorités légales; Or. En justification bien que l’infraction ait été commise il y a 36 mois, elle est toujours en cours;
In the past 36 months, he has been subject to Administrative Punishment for violating Industry and commerce, Tax, Land, Environmental Protection and other laws and administrative Regulations, with serious circumstances;
Une demande d’émission a été présentée à la csrc au cours des 36 derniers mois, mais les documents de demande d’émission présentés contiennent de faux documents, des déclarations trompeuses ou des omissions importantes; Ou obtenir frauduleusement l’approbation d’émission en ne remplissant pas les conditions d’émission; Ou interférer indûment avec l’examen et l’approbation de la csrc et de son Comité d’examen des émissions; Ou falsifier ou modifier l’émetteur ou ses administrateurs, superviseurs ou cadres supérieurs
