Avis juridique complémentaire sur l’offre publique initiale et la cotation des actions ordinaires RMB de Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd. (Ⅱ)
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Guangdong Xinda Law Office
À propos de Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd.
Offre publique initiale d’actions ordinaires de RMB et cotée en bourse
Avis juridique complémentaire (II)
Xinda Shouyi Zi (2021) No 002 – 2 to: Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd.
According to the Special Legal Service entrustment Contract signed by Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd. And Guangdong Xinda law firm, Guangdong Xinda law firm accepted the entrustment of Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd. To serve as Special Legal Adviser for the first public Issuance and Listing of RMB Common share tickets.
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives pour l’offre publique initiale d’actions et aux règles pour la divulgation d’informations par les sociétés offrant des valeurs mobilières au public No 12 – avis juridique et rapport de travail des avocats sur l’offre publique d’actions, les mesures administratives pour les cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières Les dispositions pertinentes des lois, règlements et documents normatifs, tels que les règles de pratique du cabinet d’avocats en matière de droit des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental), et conformément aux normes commerciales reconnues, au Code d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable de l’industrie juridique, Le 15 juin 2021, le rapport de travail du Cabinet d’avocats Guangdong Xinda sur l’offre publique initiale et la cotation des actions ordinaires RMB de Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd. (ci – après dénommé « Rapport de travail du Cabinet d’avocats») a été publié. Avis juridique du cabinet d’avocats Guangdong Xinda concernant l’offre publique initiale et la cotation des actions ordinaires RMB de Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd. (ci – après dénommé « Avis juridique»), Le 28 septembre 2021, Guangdong Xinda law firm a publié un avis juridique supplémentaire (i) sur l’offre publique initiale et la cotation d’actions ordinaires RMB de Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd. (ci – après dénommé « avis juridique supplémentaire (i) »).
Attendu que Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership) a publié le rapport d’audit de Shenzhen kangguan Science and Technology Co., Ltd. (ci – après dénommé « Rapport d’audit») et le rapport d’assurance du contrôle interne de Shenzhen kangguan Science and Technology Co., Ltd. (ci – après dénommé « Rapport d’assurance du contrôle interne») de Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership). “) et les changements apportés aux questions relatives à l’émission et à la cotation de l’émetteur depuis la date d’émission de l’avis juridique supplémentaire (i) jusqu’à la date d’émission du présent avis juridique supplémentaire, Xinda a publié un avis juridique supplémentaire (Ⅱ) du Cabinet d’avocats Guangdong Xinda sur l’offre publique initiale et la cotation d’actions ordinaires RMB de Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd. (ci – après dénommé « avis juridique supplémentaire (Ⅱ) » pour les questions nouvellement ajoutées.
Afin d’émettre l’avis juridique supplémentaire (II), l’avocat Cinda s’est strictement acquitté de ses obligations légales, a suivi les principes de diligence raisonnable et de bonne foi et a effectué une vérification et une vérification supplémentaires des faits mentionnés dans l’avis juridique supplémentaire (II) afin de s’assurer qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses et d’omissions importantes dans l’avis juridique supplémentaire (II). L’avis juridique supplémentaire (Ⅱ) doit être utilisé conjointement avec le rapport de travail de l’avocat, l’avis juridique et l’avis juridique supplémentaire (Ⅰ). Le contenu du rapport de travail de l’avocat, de l’avis juridique et de l’avis juridique supplémentaire (Ⅰ) qui n’a pas été modifié par l’avis juridique supplémentaire (Ⅱ) demeure valide.
À moins que le contexte n’en dispose autrement, les questions déclarées par l’avocat Cinda dans le rapport de travail de l’avocat, l’avis juridique et l’avis juridique supplémentaire (i) et les abréviations utilisées s’appliquent toujours à l’avis juridique supplémentaire (II).
Xinda Lawyers agreed to report the Supplementary Legal opinion (Ⅱ) as the Legal document necessary for the issuance and Listing of the issuer with other materials, and shall be responsible for the Supplementary Legal opinion (Ⅱ) According to Law; L’avis juridique complémentaire (II) n’est utilisé qu’aux fins de l’offre et de la cotation de l’émetteur et ne peut être utilisé à aucune autre fin.
Table des matières
Profil de l’émetteur 4. Conditions de fond de l’offre et de la cotation 3. Sponsors et actionnaires 9. Capital social et évolution de l’émetteur 9. Activités de l’émetteur 6. Opérations entre apparentés et concurrence horizontale 7. Principaux biens de l’émetteur 8. Principaux droits et obligations de l’émetteur 9. Principaux changements d’actifs de l’émetteur et acquisitions et fusions 10. Formulation et modification des Statuts de l’émetteur 11. Règlement intérieur et fonctionnement normal de l’assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et de l’assemblée des autorités de surveillance de l’émetteur 12. Administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de l’émetteur et leurs changements 13. Impôt de l’émetteur 14. Protection de l’environnement de l’émetteur et normes de qualité et de technologie des produits Objectif de développement des entreprises de l’émetteur 16. Litiges, arbitrages ou sanctions administratives 17. Évaluation du risque juridique du prospectus de l’émetteur 18. Observations finales générales sur l’offre et la cotation 30 ans.
Profil de l’émetteur
À la date d’émission du deuxième avis juridique complémentaire, la structure des capitaux propres de l’émetteur est la suivante:
Après vérification, à la date d’émission du deuxième avis juridique supplémentaire, l’émetteur a ajouté une nouvelle filiale étrangère, ktechnology Mexico (ci – après dénommée « Corona mexicana»), dont les détails sont décrits dans la section « VII. Principaux biens de l’émetteur» du deuxième avis juridique supplémentaire.
Conditions de fond de l’offre et de la cotation
L’offre et la cotation sont conformes aux exigences du droit des sociétés et du droit des valeurs mobilières.
1. L’émetteur est passé de kangguan Co., Ltd. à Co., Ltd. Par conversion de l’actif net vérifié en actions le 31 janvier 2019. Le capital social total converti est de 360 millions de RMB, ce qui est inférieur à l’actif net de l’émetteur lors de la conversion des actions.
Le comportement global de l’émetteur en matière de changement est conforme à l’article 95 du droit des sociétés.
2. Les actions que l’émetteur propose d’émettre cette fois sont des actions ordinaires de RMB (actions a) d’une valeur nominale de 1,00 RMB par action. Les conditions d’émission et le prix de chaque action sont les mêmes, et chaque action a le même droit. Toute Unit é ou personne physique qui souscrit chaque action paie le même prix, conformément aux dispositions pertinentes de l’article 126 de la loi sur la justice publique.
3. L’offre et la cotation de l’émetteur ont été examinées et approuvées par la première Assemblée générale extraordinaire de l’émetteur en 2020 et la première Assemblée générale extraordinaire de l’émetteur en 2021. L’offre et la cotation de l’émetteur sont conformes aux dispositions de l’article 133 du droit des sociétés.
4. L’émetteur et Chinalin Securities Co.Ltd(002945) 5. L’émetteur a constitué l’assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance conformément au droit des sociétés et à d’autres lois et règlements pertinents. Le Conseil d’administration se compose de quatre comités spéciaux, à savoir le Comité de stratégie, le Comité d’audit, le Comité de nomination et le Comité de rémunération et d’évaluation, et a mis en place un système d’administrateurs indépendants et de secrétaires du Conseil d’administration. Toutes les organisations et institutions de l’émetteur sont saines, avec une répartition claire des responsabilités et un bon fonctionnement, conformément à l’article 12, paragraphe 1, point i), de la loi sur les valeurs mobilières.
6. Selon le rapport d’audit et la confirmation écrite de l’émetteur et vérifiée par l’avocat de Cinda, l’émetteur a une capacité opérationnelle continue à la date de délivrance du présent avis juridique supplémentaire (II). Les rapports financiers et comptables des trois dernières années ont été publiés par les institutions vérifiées avec des opinions sans réserve, conformément aux dispositions des points ii) et iii) du paragraphe 1 de l’article 12 de la loi sur les valeurs mobilières.
7. According to the written confirmation of the issuer and the certificate of no Criminal Record of the Controlling Shareholder and actual Controller, and verified by Xinda Lawyer Logging On the Chinese Judicial Documents Network, there are no Criminal Crimes of corruption, Bribery, appropriation illicite of Property, appropriation illicite of Property or Destruction of the Socialist Market Economy Order of the issuer, Its Controlling Shareholder and actual Controller in the past Thr Conformément à l’article 12, paragraphe 1, point iv), de la loi sur les valeurs mobilières.
Cette émission est conforme aux conditions pertinentes spécifiées dans les mesures administratives.
1. Comme il est indiqué à la section 2.3 du rapport sur le travail des avocats intitulée « qualification de l’entité principale pour l’offre et la cotation en bourse », l’émetteur est une société anonyme légalement établie et valablement existante qui exerce ses activités depuis plus de trois ans à compter de la date d’établissement de la société anonyme, conformément aux dispositions des articles 8 et 9 des mesures administratives.
2. Selon le rapport d’audit (Dahua sz [2019] No 009840) publié par Dahua le 12 juin 2019 et le rapport de vérification du capital (Dahua YZ [2019] No 000281) publié le 3 juillet 2019, le capital social de l’émetteur a été entièrement versé et les procédures de transfert des droits de propriété des actifs utilisés par le promoteur ou l’actionnaire comme apport en capital ont été achevées. Il n’y a pas de litige important sur la propriété des principaux actifs de l’émetteur, conformément à l’article 83 du droit des sociétés et à l’article 10 des mesures administratives.
3. Après vérification par les avocats de Xinda, l’émetteur est principalement engagé dans la recherche, le développement, la production et la vente de produits d’affichage intelligents. Ses activités de production et d’exploitation sont conformes aux lois, règlements administratifs et statuts, aux politiques industrielles nationales et aux dispositions de l’article 11 des mesures administratives.
4. Après vérification par l’avocat de Xinda, il n’y a pas eu de changement important dans l’activité principale, les administrateurs et les cadres supérieurs de l’émetteur au cours des trois dernières années, ni de changement dans le Contrôleur effectif, conformément à l’article 12 des mesures administratives.
5. According to the written confirmation of the ISSUER AND verified by Xinda Lawyers, the Equity of the issuer is clear and there is no major Ownership dispute between the Controlling shares and the shares of the issuer held by the CONTROLLING SHAREHOLDERS and actual Controllers, in accordance with the provisions of article 13 of the Management Measures.
6. Après vérification par les avocats de Xinda, l’émetteur fonctionne normalement et a mis en place et amélioré le système d’assemblée des actionnaires, de conseil d’administration, de Conseil des autorités de surveillance, d’administrateur indépendant et de Secrétaire du Conseil d’administration conformément à la loi. L’émetteur et le personnel concerné peuvent s’acquitter de leurs fonctions conformément à la loi; Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de l’émetteur ont été informés des lois et règlements relatifs à l’émission et à la cotation d’actions, ont été informés de leurs obligations et responsabilités légales et sont qualifiés pour occuper des postes juridiques, et il n’y a pas les circonstances suivantes: (1) Les Mesures d’interdiction d’entrée sur le marché des valeurs mobilières prises par la c
7. Selon le rapport d’assurance du contrôle interne et confirmé par écrit par l’émetteur, le système de contrôle interne de l’émetteur est solide et mis en œuvre efficacement, ce qui permet d’assurer raisonnablement la fiabilité des rapports financiers, la légalité de la production et de l’exploitation, l’efficacité et l’effet de l’exploitation, conformément à l’article 17 des mesures administratives.
8. According to the written confirmation of the issuer and the Certificate issued by relevant competent authorities and verified by Xinda Lawyers, THE ISSUER operates normally and conforms to the provisions of article 18 of the administrative measures, there are no following illegal violations:
Les titres ont été émis publiquement ou sous une forme déguisée au cours des 36 derniers mois sans l’approbation des autorités légales; Or. En justification bien que l’infraction ait été commise il y a 36 mois, elle est toujours en cours;
In the past 36 months, he has been subject to Administrative Punishment for violating Industry and commerce, Tax, Land, Environmental Protection, Customs and other laws and administrative Regulations, with serious circumstances;
Une demande d’émission a été présentée à la c
Les documents de demande d’émission présentés dans le présent document contiennent de faux documents, des déclarations trompeuses ou des omissions importantes;
The suspected crime has been registered and investigated by the Judicial organ without a clear Concluding opinion;
Autres circonstances qui portent gravement atteinte aux droits et intérêts légitimes des investisseurs et aux intérêts publics.
9. Conformément aux Statuts de l’émetteur et aux règles et règlements pertinents, l’émetteur a établi le pouvoir d’approbation et les procédures d’examen de la garantie externe; Selon le rapport de crédit de l’entreprise et le rapport d’assurance du contrôle interne fournis par l’émetteur et la confirmation écrite de l’émetteur, l’émetteur n’a pas fourni de garantie illégale pour l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et d’autres entreprises contrôlées, conformément à l’article 19 des mesures administratives.
10. Conformément aux statuts et aux règles et règlements pertinents de l’émetteur et confirmés par écrit par l’émetteur, celui – ci a mis en place un système strict de gestion des fonds; Selon le rapport d’audit et le rapport d’assurance du contrôle interne et confirmé par écrit par l’émetteur, au 31 décembre 2021, l’émetteur n’avait pas de situation dans laquelle le capital était utilisé par l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et d’autres entreprises contrôlées par l’émetteur pour emprunter, rembourser des dettes, effectuer des avances ou d’autres moyens, conformément à l’article 20 des mesures de gestion.
11. Selon le rapport d’audit et la confirmation écrite de l’émetteur, la qualité des actifs de l’émetteur est bonne, la structure de l’actif et du passif est raisonnable, la rentabilité est forte et les flux de trésorerie sont normaux, conformément à l’article 21 des mesures administratives.
12. Selon le rapport d’assurance du contrôle interne et la confirmation écrite de l’émetteur, le contrôle interne de l’émetteur est efficace à tous les égards importants et est conforme aux dispositions de l’article 22 des mesures administratives.
13. Selon le rapport de vérification
