Avis juridique complémentaire sur l’offre publique initiale et la cotation des actions ordinaires RMB de Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd. (Ⅰ)
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Guangdong Xinda Law Office
À propos de Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd.
Offre publique initiale d’actions ordinaires de RMB et cotée en bourse
Avis juridique complémentaire (i)
Xinda Shouyi Zi (2021) No 002 – 01 à: Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd.
According to the Special Legal Service entrustment Contract signed by Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd. And Guangdong Xinda law firm, Guangdong Xinda law firm accepted the entrustment of Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd. To serve as Special Legal Adviser for the first public Issuance and Listing of RMB Common share tickets.
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives pour l’offre publique initiale d’actions et aux règles pour la divulgation d’informations par les sociétés offrant des valeurs mobilières au public No 12 – avis juridique et rapport de travail des avocats sur l’offre publique d’actions, les mesures administratives pour les cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières Les dispositions pertinentes des lois, règlements et documents normatifs, tels que les règles de pratique du cabinet d’avocats en matière de droit des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental), et conformément aux normes commerciales reconnues, au Code d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable de l’industrie juridique, Le 15 juin 2021, le rapport de travail du Cabinet d’avocats Guangdong Xinda sur l’offre publique initiale et la cotation des actions ordinaires RMB de Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd. (ci – après dénommé « Rapport de travail du Cabinet d’avocats») a été publié. Avis juridique du cabinet d’avocats Guangdong Xinda concernant l’offre publique initiale et la cotation des actions ordinaires RMB de Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd. (ci – après dénommé « Avis juridique»). Le 30 juillet 2021, la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a publié l’avis de rétroaction No 211535 sur l’examen d’un projet de licence administrative de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommé « avis de rétroaction»). Et Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership) (hereinafter referred to as Dahua) issued the Audit Report of Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd. (hereinafter referred to as the Audit Report) and the Internal Control Verification Report of Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd. (hereinafter referred to as Dahua Shenzhen (2021) No. 0011317) (ci – après dénommé « Rapport d’assurance du contrôle interne»), les questions juridiques pertinentes qui doivent être vérifiées ou complétées par l’avocat de l’émetteur dans les avis de rétroaction et d’autres questions pertinentes liées à l’inscription de l’émission, Publier l’avis juridique supplémentaire (i) du Cabinet d’avocats Guangdong Xinda concernant l’offre publique initiale et la cotation des actions ordinaires RMB de Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd. (ci – après dénommé « avis juridique supplémentaire (i) »), et modifier le contenu pertinent du rapport de travail des avocats et de l’avis juridique déjà publiés par Les avocats Xinda. Compléter ou préciser.
Afin d’émettre cet avis juridique supplémentaire, l’avocat Xinda s’est strictement acquitté de ses obligations légales, a suivi les principes de diligence raisonnable et de bonne foi et a effectué une vérification et une vérification supplémentaires des faits mentionnés dans l’avis juridique supplémentaire (i) afin de s’assurer qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses et d’omissions importantes dans l’avis juridique supplémentaire (i). L’avis juridique supplémentaire (i) doit être utilisé conjointement avec le rapport sur le travail des avocats et l’avis juridique. Le contenu du rapport sur le travail des avocats et de l’avis juridique qui n’a pas été modifié par l’avis juridique supplémentaire (i) demeure valide.
Sauf indication contraire du contexte, les questions déclarées par les avocats de Cinda dans l’avis juridique et le rapport de travail des avocats ainsi que les abréviations utilisées s’appliquent toujours à l’avis juridique supplémentaire (i).
Xinda Lawyers agreed to submit the Supplementary Legal opinion (i) as the Legal document necessary for the issuance and Listing of the issuer, together with other materials, and shall be responsible for the Supplementary Legal opinion (i) According to Law; L’avis juridique complémentaire (i) n’est utilisé qu’aux fins de l’offre et de la cotation de l’émetteur et ne doit pas être utilisé à d’autres fins.
Table des matières
Table des matières 3 Section I réponse aux commentaires 5.
Commentaires I… 5.
Commentaires II… 18.
Commentaires III… 25 ans.
Commentaires IV… 28.
Commentaires V… 35.
Commentaires VI… 39.
Commentaires VII… 42.
Commentaires 8… 45.
Commentaires 9… 49.
Commentaires x… 52.
Commentaires 11… 55.
Section II Mise à jour de la situation de l’émetteur 57.
Approbation et autorisation de l’offre et de la cotation 57.
Qualification de l’entité principale pour l’offre et la cotation 57.
Conditions de fond de l’offre et de la cotation 57.
Indépendance de l’émetteur 62.
Sponsors et actionnaires 62.
Capital social et évolution de l’émetteur 62.
Activités de l’émetteur 62.
Opérations entre apparentés et concurrence horizontale 63.
Principaux biens de l’émetteur 65.
Droits et obligations importants de l’émetteur 71.
Changements importants d’actifs de l’émetteur et acquisitions et fusions 76.
Formulation et modification des Statuts de l’émetteur 76.
Règlement intérieur et fonctionnement normal de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et de l’Assemblée des autorités de surveillance de l’émetteur 76.
Administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de l’émetteur et leurs changements Impôt de l’émetteur Xvi. Protection de l’environnement de l’émetteur et normes de qualité et de technologie des produits 17. Objectifs de développement des entreprises de l’émetteur Xviii. Litiges, arbitrages ou sanctions administratives 19. Évaluation du risque juridique du prospectus de l’émetteur 20. Observations finales générales sur l’offre et la cotation 81 annexe I: marques déposées de l’émetteur et de ses filiales 82 annexe II: brevets de l’émetteur et de ses filiales 88 Annexe III: droits d’auteur sur les logiciels de l’émetteur et de ses filiales 107 annexe IV: principales subventions financières de l’émetteur….. 122.
Section I réponse aux commentaires
Commentaires 1. L’émetteur dispose de plusieurs sectorformes de détention d’actions et plusieurs personnes physiques investissent dans des sectorformes de détention d’actions pertinentes.
Veuillez expliquer le contexte des raisons pour lesquelles chaque sector – forme de participation investit dans l’émetteur, s’il y a des anomalies dans le prix des actions d’investissement et s’il y a des cas où le personnel qualifié investit ou transfère des intérêts. Veuillez indiquer si un mécanisme d’incitation est mis en place pour chaque sector – forme d’actionnariat et, dans l’affirmative, préciser le mécanisme d’incitation spécifique et le mécanisme d’entrée et de sortie, et si toutes les personnes physiques détenant des actions de la sector – forme d’incitation satisfont aux exigences en matière de détention d’actions, y compris si le départ de l’émetteur, les employés retraités et les membres de la famille des employés satisfont aux exigences en matière de détention d’actions. Veuillez indiquer si des différends et des différends peuvent survenir, si le comportement de l’émetteur d’investissement de la sector – forme de participation constitue un paiement par actions et, dans l’affirmative, si un traitement approprié est effectué. L’institution de recommandation et l’avocat de l’émetteur sont invités à donner des avis clairs. (Question 1 de la question normative de la rétroaction)
[réponse]
Procédures de vérification
1. Interviewer tous les partenaires de chaque sector – forme de participation de l’émetteur;
2. Examiner l’Accord de partenariat, l’Accord de transfert d’actions d’investissement et l’Accord d’augmentation de capital de l’émetteur d’investissement de chaque sector – forme de participation;
3. Consulter les documents du système d’incitation au capital de l’émetteur et l’Accord de partenariat de chaque sector – forme de participation, et obtenir les documents de confirmation des partenaires exécutifs de chaque sector – forme de participation pour convenir que les commanditaires concernés conservent les actions de la société de personnes;
4. Consulter les documents relatifs à l’incitation au capital, y compris la résolution de l’Assemblée des actionnaires, l’Accord de transfert d’actions de biens et d’autres documents;
5. Interviewer les employés licenciés, retraités et les proches des employés décédés dans chaque sector – forme de participation;
6. Obtenir les documents de confirmation de l’émetteur concernant le traitement comptable du paiement des actions liées à l’incitation au capital.
Veuillez expliquer le contexte des raisons pour lesquelles chaque sector – forme de participation investit dans l’émetteur, s’il y a une anomalie dans le prix d’entrée de l’investissement et s’il y a une situation d’entrée de personnel non qualifié ou de transfert d’avantages.
L’émetteur dispose de quatre sectors – formes de détention d’actions, à savoir l’investissement visuel, l’investissement visuel clair, l’investissement visuel et l’investissement visuel nouveau. L’établissement, le personnel nouvellement ajouté, le contexte des raisons et le prix d’entrée sont les suivants:
1. En décembre 2015, la sector – forme de détention d’actions a mis en place et mis en œuvre la première incitation au capital. Outre Ling Bin, partenaire exécutif, 94 objets d’incitation ont été sélectionnés, comme le montre le tableau ci – dessous:
Prix d’entrée des actions d’incitation
Numéro de série nom montant de la sector – forme (contexte de la raison de l’incitation indirecte à la détention d’actions / adéquation de kangguan avec la proportion de détention) Norme d’incitation technologie (capital social requis de yuan / part)
1 lingxiao horizon Investment 4.4242% in 20 years, Department 12.32 yes
Grade de gestionnaire
2. Wu peiqing horizon invested 04451% in 18 years, Department 12.32 yes
Grade de superviseur
3. Ling Hongqiang horizon invested 03654% in 19 years, Department 12.32 yes
Grade de gestionnaire
4. Chen maohua horizon invested 02426% in 13 years of Employment, and the Deputy General 12.32 is
Grade de gestionnaire
5 Deng Weihua horizon investit 01644% dans l’emploi depuis 18 ans, le Département 12,32 est
Grade de gestionnaire
6 Lin Lihai horizon investit 01484% dans l’emploi depuis 16 ans, et le Commissaire 12,32 est
7 Chen Lili horizon investit 01484% dans l’emploi depuis 15 ans, le Commissaire 12,32 est
8. L’horizon de la récolte exceptionnelle investit 01442% dans l’emploi depuis 13 ans, le Ministère 12,32 est
Grade de gestionnaire
9 jiangbo horizon investit 01145% dans l’emploi depuis 12 ans, le Ministère 12,32 oui
Grade de Directeur général adjoint
10 Lin yihua horizon investit 01236% dans l’emploi depuis 19 ans, le Commissaire 12,32 oui
11 Sun Jianhua horizon investit 00642% dans l’emploi depuis 5 ans, le Département 12,32 est
Grade de Directeur général
12 Mare horizon investit 00553% en 14 ans d’emploi, secteur 12,32 oui
