Huilv Ecological Technology Group Co., Ltd.
Système de gestion de l’enregistrement des initiés
1. Généralités 1.1 Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, Ce système est formulé conformément à la ligne directrice No 5 sur la surveillance des sociétés cotées – système de gestion de l’enregistrement des initiés des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements administratifs, règles départementales et autres documents normatifs, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des Statuts de huilv Ecological Technology Group Co., Ltd. (ci – après dénommés « Statuts»). 1.2 Le Conseil d’administration de la société est l’organe de gestion de l’information privilégiée de la société. Le Conseil d’administration autorise et charge le Service des valeurs mobilières de la société de gérer quotidiennement les informations privilégiées de la société. 1.3 Le Conseil d’administration et le Président du Conseil d’administration veillent à ce que les dossiers des initiés soient véridiques, exacts et complets. Le Président du Conseil d’administration est la principale personne responsable. Le Secrétaire du Conseil d’administration assiste le Président dans la gestion de l’information privilégiée et désigne le Département des valeurs mobilières de la Société pour prendre en charge la gestion de l’enregistrement des initiés. 1.4 Le Conseil des autorités de surveillance de la société, en tant qu’organe de surveillance de la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés en matière d’information privilégiée, procède à des inspections régulières de la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés en matière d’information privilégiée et, en cas de défaut majeur constaté au cours de l’inspection, renvoie rapidement des informations au Conseil d’administration et l’exhorte à corriger. 1.5 les initiés à l’information privilégiée coopèrent à la gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée. 1.6 information privilégiée l’initié a l’obligation de confidentialité avant la divulgation de l’information privilégiée. 2. Information privilégiée et définition de l’initié 2.1 L’information privilégiée désigne l’information qui, conformément à l’article 52 de la loi sur les valeurs mobilières, n’a pas été rendue publique en ce qui concerne le fonctionnement ou les finances d’une société cotée ou qui a une incidence importante sur le prix du marché des valeurs mobilières d’une société cotée. Les événements majeurs énumérés au paragraphe 2 de l’article 80 et au paragraphe 2 de l’article 81 de la loi sur les valeurs mobilières sont des informations privilégiées. 2.2 La portée de l’information privilégiée comprend, sans s’y limiter: 2.2.1 les changements importants apportés à la politique d’exploitation et à la portée de l’entreprise;
2.2.2 Les principaux comportements d’investissement de la société, l’achat et la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an représentent plus de 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le gage, la vente ou la ferraille d’actifs principaux utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois; 2.2.3 la conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société; La société a contracté des dettes importantes et a manqué à ses obligations importantes à l’échéance; 2.2.4 la société subit des pertes importantes ou des pertes importantes; 2.2.5 les changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise; 2.2.6 en cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de gestionnaire de la société, le Président ou le gestionnaire ne peut s’acquitter de ses fonctions; 2.2.7 les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société; 2.2.8 le plan de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants apportés à la structure des capitaux propres de la société, la décision de réduire le capital, de fusionner, de diviser, de dissoudre et de demander la faillite de la société, ou d’entrer dans la procédure de faillite ou d’être ordonné de fermer conformément à la loi; En cas de litige important ou d’arbitrage impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi; 2.2.9 les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi; 2.2.10 autres questions prescrites par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières du Conseil d’État. 2.3 aux fins du présent système, on entend par « initiés » les personnes visées à l’article 51 de la loi sur les valeurs mobilières. 2.4 Les initiés à l’information privilégiée comprennent, sans s’y limiter: 2.4.1 la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; 2.4.2 les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; 2.4.3 la société contrôlée ou effectivement contrôlée par la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
2.4.4 le personnel qui peut obtenir des informations privilégiées pertinentes de l’entreprise en raison de son poste ou de ses relations d’affaires avec l’entreprise; 2.4.5 l’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants et ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs; 2.4.6 le personnel concerné des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des organismes d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières et des organismes de services des valeurs mobilières qui peuvent obtenir des informations privilégiées en raison de leurs fonctions et de leur travail; 2.4.7 le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail; 2.4.8 le personnel des services compétents et des organismes de réglementation qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants en raison de leurs responsabilités légales; 2.4.9 autres personnes autorisées par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières du Conseil d’État à obtenir des informations privilégiées. 3. Enregistrement et dépôt des initiés 3.1 enregistrement et dépôt des initiés l’enregistrement et le dépôt des initiés comprennent la préparation du dossier des initiés potentiels et le remplissage du formulaire d’enregistrement des initiés. 3.2 L’entreprise doit recueillir des renseignements de base sur les initiés à l’information privilégiée et préparer des dossiers sur les initiés potentiels à l’information privilégiée.
Lorsque les initiés visés au paragraphe précédent sont des unités, leurs dossiers comprennent au moins le nom, le code unifié de crédit social (numéro de licence d’entreprise d’investissement en valeurs mobilières de l’investisseur institutionnel étranger qualifié), le domicile, le compte de valeurs mobilières et d’autres informations; Lorsque l’initié visé à l’alinéa précédent est une personne physique, ses dossiers comprennent au moins le nom, le numéro d’identification civile (numéro de passeport), l’adresse, le compte de valeurs mobilières, l’unit é de travail, le poste et d’autres renseignements de l’initié et de la famille immédiate. 3.3 Lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées d’une société cotée étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société cotée et d’autres questions qui ont une incidence importante sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société cotée, ils remplissent les dossiers des initiés de cette Unit é.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières ou un établissement de services de valeurs mobilières accepte d’être chargé d’exercer des activités connexes et que les questions confiées ont une incidence importante sur le prix de négociation des valeurs mobilières d’une société cotée, le dossier des initiés de cette institution est rempli.
L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres initiateurs impliqués dans la société cotée et ayant une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société cotée remplissent le dossier des initiés de cette Unit é.
Les sujets susmentionnés doivent garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des archives des initiés à l’information privilégiée, et les archives des initiés à l’information privilégiée doivent être livrées à la société par étapes en fonction de l’évolution de l’affaire, et l’heure de livraison des archives complètes des initiés à l’information privilégiée ne doit pas être postérieure à l’heure de la divulgation publique de l’information privilégiée. Le dossier de l’initié doit être rempli conformément aux exigences spécifiées et confirmé par l’initié.
La société enregistre les initiés à l’information privilégiée dont elle a connaissance dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et résume les dossiers des initiés à l’information privilégiée visés aux paragraphes 1 à 3. 3.4 Lorsque la société procède à des acquisitions, à des réorganisations d’actifs importants, à l’émission de titres, à des fusions, à des scissions, à des scissions, à des cotations en bourse, à des rachats d’actions et à d’autres questions importantes, ou divulgue d’autres questions susceptibles d’avoir une incidence importante sur Le prix de négociation des titres de la société, en plus de remplir les dossiers des initiés à l’information privilégiée de la société conformément aux règlements, elle doit également préparer un mémorandum Le contenu comprend, sans s’y limiter, le temps de chaque point clé du processus de prise de décisions en matière de planification, la liste des décideurs participant à la planification, le mode de prise de décisions en matière de planification, etc.
La société demande instamment aux personnes concernées par le mémorandum d’avancement des questions importantes de signer et de confirmer le mémorandum d’avancement des questions importantes. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes. 3.5 lorsque les services compétents en matière d’information privilégiée de la société, les succursales, les filiales contrôlantes et les sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative se rapportent à l’information privilégiée spécifiée dans le présent système, le chef des services compétents, le chef des succursales et le représentant légal des filiales contrôlantes sont Les premières personnes responsables de la gestion de l’information privilégiée. La première personne responsable est chargée de faire rapport à la société sur les informations privilégiées pertinentes et de faire rapport au Département des valeurs mobilières de la société pour achever les procédures de gestion des informations privilégiées. 4. Gestion de la confidentialité des renseignements d’initiés 4.1 les initiés aux renseignements d’initiés doivent signer un accord de confidentialité ou un avis d’interdiction des opérations d’initiés avec la compagnie afin de clarifier les obligations de confidentialité des initiés aux renseignements d’initiés et les responsabilités en cas de violation des obligations de confidentialité. 4.2 Les initiés à l’information privilégiée ne doivent pas divulguer, signaler ou transmettre le contenu de l’information privilégiée pertinente au monde extérieur, ni utiliser l’information privilégiée pour acheter ou vendre des actions de la société ou suggérer à d’autres d’acheter ou de vendre des actions de la société. 4.3 lorsque la société communique avec une organisation ou une personne au sujet de ses activités, de sa situation financière ou d’autres événements au moyen de réunions d’information sur les résultats, de réunions d’analystes, de roadshows, d’enquêtes auprès des investisseurs, etc., aucune information privilégiée n’est fournie. 4.4 si la société fournit des renseignements non publics à d’autres unités ou à d’autres personnes, elle doit d’abord obtenir l’enregistrement et le dépôt du Département des finances de la société et l’approbation du Secrétaire du Conseil d’administration, et confirmer qu’elle a signé une entente de non – divulgation ou un avis d’interdiction des opérations d’initiés. 4.5 La société, les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs et les initiés aux informations privilégiées pertinentes prennent les mesures nécessaires pour limiter au minimum les initiés aux informations privilégiées avant leur divulgation publique. 4.6 avant que les informations privilégiées de la société ne soient divulguées conformément à la loi, l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société ne doivent pas abuser des droits et de la position dominante de l’actionnaire et exiger de la société et de ses administrateurs, superviseurs et autres cadres supérieurs qu’ils leur fournissent des informations privilégiées. 4.7 lorsque les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs de la société discutent de questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le cours des actions de la société, la portée de l’information doit être réduite au minimum. Si l’événement s’est propagé sur le marché et a entraîné une variation du cours des actions de la société, l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif en informent immédiatement la société afin que celle – ci puisse apporter des éclaircissements en temps opportun ou faire rapport directement à la c
La société soumet à la bourse, dans un délai de cinq jours ouvrables à compter de la divulgation des informations privilégiées conformément à la loi, les dossiers des initiés et les notes de procédure relatives aux questions importantes.
En cas de changement important dans les questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci doit compléter et soumettre en temps opportun les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes. 5. Enquête sur la responsabilité 5.1 La société procède à une auto – inspection de l’achat et de la vente d’actions de la société et de ses dérivés par des initiés à l’information privilégiée, tels que définis à l’article 2.4 du présent système, et constate que les initiés à l’information privilégiée effectuent des opérations d’initiés, divulguent des informations privilégiées ou conseillent à d’autres d’utiliser des informations privilégiées pour effectuer des opérations. La société vérifie et tient le personnel concerné responsable conformément aux lois, règlements et dispositions pertinentes du présent système, et soumet les conditions pertinentes et les résultats du traitement au c
Si l’initié à l’information privilégiée définie dans le présent système effectue des opérations d’initiés en violation des dispositions du présent système, divulgue l’information privilégiée ou conseille à d’autres personnes d’utiliser l’information privilégiée pour effectuer des opérations, et que la personne responsable est l’unit é, la société en informe rapidement l’unité supérieure ou Le service compétent. Si la personne responsable est une personne physique, la société doit, en fonction de la gravité des circonstances, donner ou conseiller aux unités concernées de lui donner des critiques, des avertissements, Rétrogradation, réduction de salaire, résiliation du contrat de travail, etc.
Si l’initié à l’information privilégiée définie à l’article 2.4.5 du présent système effectue des opérations d’initiés en violation des dispositions du présent système, divulgue l’information privilégiée ou suggère à d’autres personnes d’utiliser l’information privilégiée pour effectuer des opérations, et que la personne responsable est l’unit é, la société en informe rapidement l’unité supérieure ou le service compétent, et si la personne responsable est une personne physique, la société en informe rapidement l’unité à laquelle elle appartient.
Si un initié à l’information d’initiés, tel que défini aux points 2.4.6 et 2.4.7 du présent système, effectue des opérations d’initiés en violation du présent système, divulgue des informations d’initiés ou suggère à d’autres personnes d’utiliser des informations d’initiés pour effectuer des opérations, la société peut résilier le contrat de service de valeurs mobilières ou mettre fin à l’avancement des questions importantes en fonction de la gravité des circonstances, et doit en temps opportun les soumettre à l’Association industrielle ou au Département de gestion concerné pour
Si l’initié à l’information privilégiée définie à l’article 2.4 du présent règlement effectue des opérations d’initiés en violation des dispositions du présent règlement, divulgue l’information privilégiée ou suggère à d’autres personnes d’utiliser l’information privilégiée pour effectuer des opérations qui ont une incidence ou une perte sur la société, la société exige que la personne responsable assume la responsabilité. Les modes de responsabilité comprennent, sans s’y limiter, l’indemnisation des pertes, les excuses et l’élimination de l’influence. 5.2 si la société est sanctionnée par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières pour des défauts tels que de faux enregistrements, des omissions majeures, des erreurs majeures, des rapports incorrects et d’autres défauts dans l’enregistrement et le dépôt des initiés à l’information privilégiée, la raison de la sanction doit être trouvée en temps opportun et la personne responsable doit être déterminée en conséquence. L’entreprise peut, en fonction de la gravité des circonstances, critiquer, avertir, rétrograder, réduire le salaire, résilier le contrat de travail ou d’emploi de la personne responsable concernée. 5.3 si l’initié à l’information privilégiée définie à l’article 2.4 du présent règlement effectue des opérations d’initiés, divulgue des informations privilégiées ou conseille à d’autres personnes d’utiliser des informations privilégiées pour effectuer des opérations et est vérifié par l’institution ou le Département compétent, la société poursuit la personne responsable conformément aux dispositions pertinentes de l’Article 5.1 du présent règlement. Dans les cas prévus au paragraphe précédent du présent article, la société vérifie le formulaire d’enregistrement des initiés et d’autres documents pertinents. Si l’inspection révèle des défauts tels que de faux enregistrements, des omissions majeures, des erreurs majeures, des rapports incorrects et d’autres défauts dans l’enregistrement et le dépôt des initiés aux informations privilégiées, la société doit enquêter sur la responsabilité de la personne responsable conformément aux dispositions pertinentes de l’article 5.2 du présent système.
6.1 En ce qui concerne les questions non couvertes par le présent système ou en conflit avec les dispositions des lois, règlements administratifs, règles départementales, autres documents normatifs pertinents et des statuts, les dispositions des lois, règlements administratifs, règles départementales, autres documents normatifs pertinents et des statuts l’emportent. 6.2 Les termes « ci – dessus» utilisés dans le système comprennent la quantité; “Plus” ne contient pas ce numéro. 6.3 Le Conseil d’administration de la société est responsable de l’interprétation du système. 6.4 La formulation et la modification du système entrent en vigueur après examen et approbation par le Conseil d’administration.
