Beijing zhonglun Law Firm
À propos de Huarong Chemical Co., Ltd.
Offre publique initiale et cotée au Gem
Avis juridique
Décembre 2010
Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Wuhan Chengdu Chongqing Qingdao Hangzhou Nanjing Haikou Tokyo Hong Kong Londres New York Los Angeles San Francisco Almaty Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Wuhan Chengdu chingdao Hangzhou Nanjing Haikou Tokyo Hong Kong Londres New York Los Angeles San Franci SCO Almaty
Table des matières
Approbation et autorisation de l’offre et de la cotation 5 qualification de l’entité principale pour l’offre et la cotation 3. Conditions de fond de l’offre et de la cotation 4. Création de l’émetteur 9. Indépendance de l’émetteur 6. Sponsors et actionnaires 7. Le capital social de l’émetteur et son évolution 8. Activités de l’émetteur 9. Transactions entre apparentés et concurrence horizontale 10. Principaux biens de l’émetteur 11. Principaux droits et obligations de l’émetteur 12. Principaux changements d’actifs de l’émetteur et acquisitions et fusions 13. Formulation et modification des Statuts de l’émetteur 14. Règlement intérieur et fonctionnement normal de l’assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et de l’assemblée des autorités de surveillance de l’émetteur 15. Administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de l’émetteur et leurs changements 16.
Impôt de l’émetteur 16.
Protection de l’environnement, qualité des produits et normes techniques de l’émetteur 18. Utilisation des fonds collectés par l’émetteur 19. Objectifs de développement des activités de l’émetteur 20. Litiges, arbitrages ou sanctions administratives 21. Légalité des engagements et des mesures de restriction pertinents liés à cette émission……………………………………………….. 22. Évaluation du risque juridique du prospectus de l’émetteur Xxiii. Observations finales 20 ans.
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Beijing zhonglun Law Firm
À propos de Huarong Chemical Co., Ltd.
Offre publique initiale et cotée au Gem
Avis juridique
À: Huarong Chemical Co., Ltd.
Beijing zhonglun law firm (hereinafter referred to as “the exchange”) as Special Legal Adviser for the Application of Huarong Chemical Co., Ltd. (hereinafter referred to as “the company”, “the issuer” or “huarong chemical”) for the IPO and the Listing on Gem (hereinafter referred to as “this issuance” or “the Listing of this issuance”). Conformément au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés») et à d’autres lois pertinentes, Règlement administratif et mesures administratives pour l’enregistrement des offres publiques initiales d’actions du GEM (pour la mise en œuvre à titre expérimental) (ci – après dénommées « mesures d’enregistrement») promulguées par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Pour émettre cet avis juridique, les avocats de la bourse ont vérifié et vérifié les documents et les faits relatifs à l’émission et à la cotation de l’émetteur conformément aux dispositions pertinentes des lois, règlements administratifs, documents normatifs et exigences pertinentes des règles commerciales de la bourse, conformément aux principes de prudence et d’importance relative, et ont écouté les déclarations et explications du personnel concerné sur les faits pertinents.
En ce qui concerne les documents, documents et déclarations fournis par la société, la bourse et ses avocats ont obtenu les garanties suivantes de la société:
1. Toutes les signatures et scellements des documents sont authentiques;
2. Les originaux de tous les documents fournis à l’Institut et à ses avocats sont authentiques;
3. Les copies de tous les documents fournis à l’échange et à ses avocats sont conformes à leurs originaux;
4. Les faits présentés dans ces documents sont véridiques, exacts, complets, exempts d’omissions et / ou d’erreurs. Pour émettre cet avis juridique, l’avocat de la Bourse fait la déclaration suivante:
1. Conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures de gestion des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique des cabinets d’avocats dans le domaine du droit des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et à d’autres dispositions, ainsi qu’aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique, l’échange et les avocats qui s’occupent de l’affaire se sont strictement acquittés de leurs fonctions statutaires et ont respecté les principes de diligence raisonnable et d Une vérification et une vérification suffisantes ont été effectuées pour s’assurer que les faits identifiés dans le présent avis juridique sont véridiques, exacts et complets, que les observations finales publiées sont légales et exactes, qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes et qu’il est prêt à assumer les responsabilités juridiques correspondantes.
2. The Legal opinion is issued in accordance with the Laws, administrative Regulations, rules and Regulatory documents in force in China or applicable to the acts of the issuer, relevant Facts when they occur or exist, and on the basis of the understanding of such provisions by the Lawyers of the Exchange.
3. L’avis juridique ne donne qu’un avis juridique sur les questions juridiques en Chine liées à l’offre et à la cotation en bourse. L’échange et les avocats ne sont pas qualifiés pour donner un avis professionnel sur les questions professionnelles liées à la comptabilité, à la vérification et à l’audit du capital, à l’évaluation des actifs, à la prise de décisions en matière d’investissement et aux questions juridiques à l’étranger. En ce qui concerne l’évaluation des actifs, l’audit comptable, la prise de décisions en matière d’investissement, les questions juridiques à l’étranger, etc., les avis juridiques sont cités en stricte conformité avec les documents professionnels émis par les intermédiaires concernés et les instructions de l’émetteur, et ne signifient pas que l’échange et ses avocats donnent des garanties explicites ou implicites quant à l’authenticité et à l’exactitude du contenu cité. Nous et nos avocats ne sommes pas qualifiés pour vérifier et juger ce contenu.
4. The Lawyers of the Exchange performed the Special Attention duty of Legal Professionals in the Process of making Legal Opinion on Business matters related to Law; En ce qui concerne les autres questions commerciales, l’obligation générale de diligence des gens ordinaires a été respectée.
5. En ce qui concerne les faits importants qui ne peuvent être étayés par des éléments de preuve indépendants lors de l’émission de l’avis juridique, l’échange a obtenu des documents de certification, des lettres de confirmation, des lettres d’engagement, des lettres de déclaration ou des explications des autorités gouvernementales compétentes, de l’émetteur, D’autres unités concernées ou des personnes concernées. L’avocat de la bourse s’est acquitté de l’obligation particulière de diligence des professionnels du droit en ce qui concerne les questions couvertes par ces documents et est convaincu que ces documents peuvent servir de base à l’avis juridique de la bourse.
6. Cet avis juridique est indissociable du rapport de travail de l’avocat. Dans le présent avis juridique, les avocats de la bourse formulent principalement des observations finales sur les questions juridiques liées à l’émission et à la cotation de l’émetteur, sur la base de ces observations finales et des données, documents et autres éléments de preuve importants pertinents, ainsi que sur le certificat d’examen et d’inspection de ces Observations finales par les avocats de la bourse. Les avocats de la bourse en discutent dans le rapport de travail des avocats publié pour l’émission et la cotation de l’émetteur.
7. The witness or Authentication opinion issued by the Exchange on the Copy in the application materials which is consistent with the original indicates only that the Copy is consistent with the original Checking and does not express opinion on the legality and Authenticity of the Contents of the document.
8. The Exchange and Its Lawyers agreed to submit this Legal opinion as the Legal document necessary for the issuer to apply for the listing of this Issuance and to Shenzhen Stock Exchange (hereinafter referred to as “shenzhen stock exchange”) and c
9. The Exchange agrees to refer to the Contents of this Legal Opinion in part or all of the prospectus Prepared by the issuer for the IPO of Huarong Chemical Co., Ltd. And Listed on Gem (hereinafter referred to as “the prospectus”), or in accordance with the requirements of Shenzhen Stock Exchange and c
10. L’avis juridique n’est utilisé que par l’émetteur aux fins de cette émission et de l’inscription sur la liste et ne peut être utilisé à aucune autre fin ou à aucune autre fin sans le consentement écrit de la bourse.
11. Sauf indication contraire, le présent avis juridique est conforme aux abréviations utilisées dans les rapports de travail des avocats.
Conformément aux dispositions de l’article 19 de la loi sur les valeurs mobilières et conformément aux normes commerciales reconnues, au Code d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable de la profession d’avocat, les avocats de la bourse, sur la base de la vérification et de la vérification des documents, des données et des faits pertinents fournis par l’émetteur, donnent les avis juridiques suivants:
Approbation et autorisation de l’offre et de la cotation
La troisième Assemblée du premier Conseil d’administration de l’émetteur et la troisième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2020 ont adopté des résolutions approuvant l’inscription de cette émission conformément aux procédures prescrites par la loi;
Conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents de l’émetteur, le contenu des résolutions susmentionnées est légal et efficace;
La troisième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de l’émetteur en 2020 a autorisé le Conseil d’administration à traiter les questions relatives à l’offre et à la cotation, et la portée et les procédures de l’autorisation susmentionnées sont légales et efficaces;
L’émetteur n’a pas encore achevé les procédures suivantes pour l’offre et la cotation:
1. Approuvé par la Bourse de Shenzhen et enregistré avec le consentement de la c
2. La Bourse de Shenzhen accepte que l’émetteur soit inscrit sur le GEM de la Bourse de Shenzhen après l’émission des actions.
Qualification de l’objet de l’offre et de la cotation
L’émetteur est une société anonyme créée par Huarong Co., Ltd. En raison d’un changement global de conversion d’actions après déduction de la réserve spéciale en fonction de la valeur comptable nette vérifiée de l’actif, qui a été exploitée en permanence pendant plus de trois ans depuis la création de Huarong Co., Ltd. Et qui est qualifiée pour l’émission et la cotation en bourse;
À la date d’émission du présent avis juridique, l’émetteur est une société anonyme légalement constituée et valablement existante et il n’y a pas de circonstances dans lesquelles la résiliation est requise en vertu des lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents.
Conditions de fond de l’offre et de la cotation
L’offre est cotée en tant qu’offre publique initiale d’actions de l’émetteur et cotée au GEM. Conformément aux dispositions pertinentes du droit des sociétés et du droit des valeurs mobilières, et conformément aux mesures d’enregistrement et aux règles d’examen, les avocats de la bourse ont vérifié les conditions matérielles requises pour l’émission et la cotation de l’émetteur un par un. L’avocat de la bourse a soutenu que:
L’émetteur est inscrit à la cote de cette émission conformément aux conditions pertinentes stipulées dans le droit des sociétés et le droit des valeurs mobilières.
1. Après vérification des documents pertinents de la troisième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de l’émetteur en 2020, les actions proposées par l’émetteur pour cette émission sont des actions ordinaires de RMB cotées en Chine (actions a) d’une valeur nominale de 1,00 RMB par action. Les conditions d’émission et le prix de chaque action sont les mêmes. Chaque action a les mêmes droits et est conforme aux dispositions de l’article 126 du droit des sociétés;
2. Après vérification des documents pertinents de la troisième Assemblée extraordinaire des actionnaires de l’émetteur en 2020, l’assemblée générale des actionnaires de l’émetteur a pris des résolutions sur les types, le montant, le prix d’émission et l’objet de l’émission d’actions, conformément à l’article 133 du droit des sociétés;
3. Conformément à l’accord de recommandation signé conjointement par l’émetteur et Huatai, Huatai, qui est qualifié de sponsor, agit en tant que sponsor pour l’émission et la cotation de l’émetteur, conformément aux dispositions du paragraphe 1 de l’article 10 de la loi sur les valeurs mobilières; 4. Après vérification des documents de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance de l’émetteur depuis sa création, ainsi que des statuts, du Règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires, du Règlement intérieur de l’Assemblée des administrateurs, du Règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de Surveillance, du système des administrateurs indépendants, des mesures de gestion des garanties extérieures et des mesures de gestion des opérations entre apparentés de l’émetteur, etc., et d’autres systèmes de gouvernance d’entreprise, L’émetteur a mis en place l’Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et d’autres organisations conformément au droit des sociétés et à d’autres lois, règlements administratifs et documents normatifs, et a amélioré le système d’organisation et d’autres systèmes de gestion interne. L’Organisation est saine et fonctionne bien, et le personnel concerné peut s’acquitter de ses fonctions conformément à la loi, conformément à l’article 12, paragraphe 1, point i), du droit des valeurs mobilières;
5. Selon le rapport d’audit publié par l’expert – comptable et vérifié par l’avocat de la bourse, l’émetteur a une capacité d’exploitation continue et satisfait aux exigences de l’article 12, paragraphe 1, point ii), de la loi sur les valeurs mobilières;
6. Selon le rapport d’audit, l’expert – comptable a émis un rapport d’audit sans réserve sur les états financiers et comptables de l’émetteur au cours des trois dernières années, conformément à l’article 12, paragraphe 1, point iii), de la loi sur les valeurs mobilières;
7. Selon la publication
