Beijing zhonglun Law Firm
À propos de Liaoning HESHI Ophthalmic Hospital Group Co., Ltd.
Offre publique initiale d’actions a cotées sur Gem
Avis juridique
Juillet 2010
Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Chengdu Wuhan Chongqing Qingdao Hangzhou Hong Kong Tokyo Londres New York Los Angeles San Francisco
Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Chengdu Wuhan Chongqing Qingdao Hangzhou Hong Kong Tokyo London New York Los Angeles San Francisco
Table des matières
Table des matières 1 Texte… 5. Approbation et autorisation de l’offre et de la cotation… 5 qualification de l’entité principale pour l’offre et la cotation Conditions de fond de l’offre et de la cotation 4. Création de l’émetteur 5. Indépendance de l’émetteur 6. Sponsors, actionnaires et contrôleurs effectifs Capital social et évolution de l’émetteur 8. Activités de l’émetteur 9. Transactions entre apparentés et concurrence horizontale 10. Principaux biens de l’émetteur 11. Principaux droits et obligations de l’émetteur 12. Principaux changements d’actifs de l’émetteur et acquisitions et fusions 13. Formulation et modification des Statuts de l’émetteur 14. Règlement intérieur et fonctionnement normal de l’assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et de l’assemblée des autorités de surveillance de l’émetteur 15. Administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de l’émetteur et leurs changements 16. Impôt de l’émetteur Protection de l’environnement de l’émetteur 18. Main – d’œuvre de l’émetteur 19. Utilisation des fonds collectés par l’émetteur 20. Objectifs de développement des entreprises de l’émetteur 21. Litiges, arbitrages ou sanctions administratives de l’émetteur 22. Évaluation du risque juridique du prospectus de l’émetteur 23. Conclusion 41.
31, 33, 36, 37 / F SK Building, No. 6 Jianguomenwai Street, Chaoyang District, Beijing 100022
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Tél.: (8610) 59572288 Fax: (8610) 65681022 / 1838
Site Web: www.zhonglun. Com.
Beijing zhonglun Law Firm
À propos de Liaoning HESHI Ophthalmic Hospital Group Co., Ltd.
Offre publique initiale d’actions a cotées sur Gem
Avis juridique
À: Liaoning HESHI Ophthalmic Hospital Group Co., Ltd.
Beijing zhonglun law firm (la « bourse») accepte le mandat de Liaoning He Ophthalmology Hospital Group Co., Ltd. (l ‘« émetteur», « la société», « He ophthalmology», « la société par actions») d’agir en tant qu’émetteur pour l’offre publique initiale d’actions ordinaires de RMB (actions a) et d’être cotée au Gem de la Bourse de Shenzhen (l’ « offre publique» et l ‘« offre»). Conseiller juridique spécialisé en la matière.
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives pour l’enregistrement des offres publiques initiales d’actions par Gem (pour la mise en œuvre à titre expérimental), aux règles de préparation de la divulgation d’informations par les sociétés publiques de valeurs mobilières no 12 – avis juridiques et rapports de travail des avocats, aux mesures administratives pour les cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, Les règles de pratique du cabinet d’avocats en matière de droit des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et d’autres lois et règlements pertinents, ainsi que les dispositions pertinentes de la c
Aux fins de la publication de cet avis juridique, les avocats de la bourse ont élaboré un plan détaillé de vérification et de vérification, énumérant les éléments à vérifier et à vérifier, les procédures d’inspection et les méthodes d’inspection, etc., et ont raisonnablement, conformément aux principes de prudence et d’importance relative, traité les questions juridiques pertinentes relatives à l’émission et à la cotation de l’émetteur, ainsi que les documents, documents et faits pertinents fournis ou divulgués par l’émetteur à cette fin. La vérification et la vérification nécessaires et possibles, au cours desquelles les avocats de l’entreprise ont rempli l’obligation de diligence particulière des professionnels du droit en ce qui concerne les questions commerciales liées au droit; En ce qui concerne les autres questions commerciales, l’obligation générale de diligence des gens ordinaires a été respectée.
Pour émettre cet avis juridique, nous et nos avocats faisons la déclaration suivante:
Aux fins de la délivrance de cet avis juridique, la bourse et ses avocats ont reçu l’assurance de l’émetteur que l’émetteur a fourni les documents écrits originaux, les documents en double, les documents copiés ou numérisés, les lettres de confirmation, les lettres d’explication ou les certificats exigés par la bourse pour la délivrance de cet avis juridique et du rapport de travail des avocats, et que les signatures et les scellements sur les documents pertinents sont authentiques. Les documents et documents fournis par l’émetteur à l’échange sont véridiques, exacts, complets, valides, exempts de dissimulation, d’omission importante, de fausse déclaration et de déclaration trompeuse importante. Si les documents et documents fournis par l’émetteur sont des copies, des copies numérisées ou des copies, ils sont conformes à l’original et à l’original. L’émetteur ou un représentant, un agent ou un employé de l’émetteur qui répond par écrit ou oralement à toute question posée par un avocat de l’émetteur est compétent et autorisé à répondre aux questions de l’avocat de l’émetteur et toutes les réponses données à l’avocat de l’émetteur ou à l’avocat de l’émetteur sont vraies, exactes, complètes et exemptes d’erreurs ou d’omissions importantes, que ces réponses soient écrites ou orales.
En ce qui concerne les faits qui ne peuvent être étayés par des éléments de preuve indépendants et qui sont nécessaires à la délivrance du présent avis juridique, les avocats de la bourse s’appuient sur les documents de certification délivrés ou fournis par les organes de l’État concernés et les organisations ayant des fonctions de gestion des affaires publiques (y compris leurs sites Web officiels), l’émetteur, d’autres unités concernées ou les personnes concernées pour la délivrance du présent avis juridique.
Cet avis juridique ne donne qu’un avis juridique sur les questions juridiques en Chine liées à l’offre et à la cotation en bourse. L’échange et les avocats ne sont pas qualifiés pour donner un avis professionnel sur les questions professionnelles liées à la comptabilité, à la vérification et à l’audit du capital, à l’évaluation des actifs, à la prise de décisions en matière d’investissement et aux questions juridiques à l’étranger. En ce qui concerne l’évaluation des actifs, l’audit comptable, la prise de décisions en matière d’investissement et les questions juridiques à l’étranger, les avis juridiques sont cités conformément aux documents professionnels émis par les organismes intermédiaires concernés et aux instructions de l’émetteur, et ne signifient pas que l’échange et ses avocats donnent des garanties explicites ou implicites quant à l’authenticité, à l’exactitude et à l’exhaustivité du contenu cité. Nous et nos avocats ne sommes pas qualifiés pour vérifier et juger ces éléments.
Cet avis juridique est émis conformément aux lois, règlements administratifs, règles et documents normatifs en vigueur en Chine ou en vigueur au moment où les actes et les faits pertinents de l’émetteur se produisent ou existent, ainsi qu’à l’interprétation de ces lois, règlements administratifs, règles et documents normatifs par les avocats de la bourse.
La Bourse accepte de soumettre cet avis juridique et le rapport de travail de l’avocat à la Bourse de Shenzhen pour examen, ainsi que d’autres documents de demande, en tant que documents juridiques nécessaires à l’émetteur pour demander l’inscription à la cote de cette offre, et assume les responsabilités juridiques correspondantes pour les avis juridiques émis conformément à la loi. Si la modification et la rétroaction des documents de demande ont une incidence sur l’avis juridique et / ou le rapport de travail de l’avocat, l’échange émettra un avis juridique supplémentaire conformément aux règlements. La Bourse accepte que l’émetteur cite le contenu du présent avis juridique dans le prospectus qu’il a préparé pour l’offre et la cotation en bourse, à condition que cette référence ne donne pas lieu à une ambiguïté ou à une interprétation erronée de la loi. Ce titre examine et confirme à nouveau le contenu pertinent du prospectus.
(Ⅶ) l’échange et ses avocats s’acquittent rigoureusement de leurs fonctions statutaires et respectent les principes de diligence raisonnable, d’honnêteté et de crédit. Ils ont effectué les vérifications et les vérifications nécessaires sur le comportement de l’émetteur et sur la légalité, la conformité, l’authenticité et l’efficacité de la demande d’inscription à l’émission afin de s’assurer qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans les questions en cause dans l’avis juridique.
L’échange et ses avocats n’ont autorisé aucune Unit é ou personne à donner des explications ou des explications sur l’avis juridique et le rapport de travail des avocats.
(Ⅸ) Le rapport de travail de l’avocat a décrit en détail la vérification de l’échange et des questions pertinentes liées à l’avis juridique pertinent émis par l’avocat de l’échange. Ces documents et procédures de vérification constituent la prémisse de l’avis juridique, qui est inséparable du rapport de travail de l’avocat.
L’avis juridique n’est utilisé que par l’émetteur aux fins de cette émission et de cette inscription; Il ne peut être utilisé à aucune autre fin ou à aucune autre fin sans le consentement écrit de la bourse.
Sauf indication contraire du contexte, les termes et abréviations utilisés dans le présent avis juridique sont les mêmes que ceux utilisés dans le rapport sur le travail des avocats.
Les avocats de l’échange ont achevé l’examen et le jugement des documents, des témoignages et d’autres éléments de preuve liés à la publication de l’avis juridique et du rapport de travail des avocats, sur la base des faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date de publication de l’avis juridique et des lois en vigueur en Chine. Les règlements et les dispositions pertinentes de la c
Texte
Approbation et autorisation de l’offre et de la cotation
Processus de vérification:
En ce qui concerne l’approbation et l’autorisation de la cotation de l’émetteur, les avocats de la bourse ont examiné les documents suivants, sans s’y limiter: (1) Les statuts et le règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration; L’ensemble complet des documents de la 6e réunion du premier Conseil d’administration de l’émetteur, y compris l’avis de réunion, la proposition de réunion et les annexes, le vote, la résolution de réunion, le procès – verbal de réunion, etc.; L’ensemble complet des documents de la huitième réunion du premier Conseil d’administration de l’émetteur, y compris l’avis de réunion, la proposition de réunion et les annexes, le vote, la résolution de réunion, le procès – verbal de réunion, etc.; L’ensemble complet des documents de la deuxième Assemblée extraordinaire des actionnaires de l’émetteur en 2020, y compris l’avis d’assemblée, la proposition d’assemblée et les annexes, le vote, la résolution d’assemblée, le procès – verbal, etc.; L’ensemble complet des documents de la troisième Assemblée extraordinaire des actionnaires de l’émetteur en 2020, y compris l’avis d’assemblée, la proposition d’assemblée et les annexes, le vote, la résolution d’assemblée, le procès – verbal, etc.
Conclusions de la vérification:
Après vérification, nos avocats ont conclu que:
La sixième Assemblée du premier Conseil d’administration, la huitième Assemblée du premier Conseil d’administration, la deuxième Assemblée extraordinaire des actionnaires de 2020 et la troisième Assemblée extraordinaire des actionnaires de 2020 de l’émetteur ont adopté des résolutions approuvant l’inscription de cette émission conformément aux procédures légales.
Les procédures de convocation, de convocation, de vote et de résolution de la sixième Assemblée du premier Conseil d’administration, de la huitième Assemblée du premier Conseil d’administration, de la deuxième Assemblée extraordinaire des actionnaires en 2020 et de la troisième Assemblée extraordinaire des actionnaires en 2020 de l’émetteur sont légales et efficaces conformément au droit des sociétés et aux autres lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents.
L’Assemblée générale des actionnaires de l’émetteur a autorisé le Conseil d’administration à traiter les questions relatives à l’offre et à la cotation, et la portée et le contenu de l’autorisation sont légaux et efficaces.
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures d’enregistrement pour l’émission initiale de GEM et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, la Bourse de Shenzhen doit encore examiner et approuver la demande d’émission de l’émetteur, et la c
Qualification de l’objet de l’offre et de la cotation
Processus de vérification:
En ce qui concerne les principales qualifications de l’émetteur pour l’émission et la cotation en bourse, les avocats de la bourse ont examiné les documents suivants, sans s’y limiter: (1) l’ensemble complet des documents d’enregistrement, des statuts et de la licence d’entreprise de l’émetteur enregistrés auprès de l’administration municipale de Shenyang pour la surveillance du marché; La résolution limitée du Conseil d’administration, la résolution du Conseil des autorités de surveillance, la résolution de l’assemblée générale des travailleurs, la résolution de l’assemblée générale des actionnaires et l’accord des sponsors, la résolution de l’assemblée d’établissement, le rapport d’audit, le rapport de vérification du capital et le rapport d’évaluation des actifs de l’émetteur au moment de sa Création; Le système national d’information sur le crédit des entreprises et d’autres sites Web ont été interrogés.
Conclusions de la vérification:
Après vérification, nos avocats ont conclu que:
L’émetteur est une société anonyme légalement constituée et existante, sans résiliation conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents.
L’émetteur est issu d’un changement global de Ho Limited, qui a été créé le 15 octobre 2009. L’émetteur est une société par actions créée par Ho le 28 mars 2018 en raison d’un changement global de valeur comptable nette initiale convertie en actions, et sa durée d’exploitation continue est supérieure à trois ans à compter de la date d’établissement de Ho. La durée d’exploitation de l’émetteur est supérieure à trois ans.
L’émetteur a mis en place et amélioré le système d’Assemblée générale des actionnaires, de conseil d’administration, de Conseil des autorités de surveillance, d’administrateurs indépendants et de Secrétaire du Conseil d’administration conformément à la loi, et les institutions et le personnel concernés peuvent s’acquitter de leurs fonctions conformément à la loi et ont une organisation saine et en bon état de fonctionnement.
En résum é, l’émetteur est une société anonyme établie conformément à la loi et exploitée en permanence depuis plus de trois ans, dotée d’une organisation saine et en bon état de fonctionnement, d’institutions et de personnel compétents qui peuvent s’acquitter de leurs fonctions conformément à la loi, qui est conforme aux dispositions de l’article 10 Des mesures d’enregistrement du GEM initial et qui est qualifiée pour l’inscription à la cote de cette émission.
Iii.
