Shenyu Communication Technology Inc(300563)

Shanghai guangfa Law Office

À propos de Shenyu Communication Technology Inc(300563)

Plan d’incitation restreint aux actions 2022 (projet)

Avis juridiques

Tel: 021 – 58358013 | Fax: 021 – 58358012

Site Web: http://www.gffirm.com. E – mail: [email protected].

Adresse du Bureau: 26 / F, Taikang Insurance Building, 429 Nanquan North Road, Shanghai | Code Postal: 200120

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À propos de Shenyu Communication Technology Inc(300563)

Avis juridique sur le projet de régime d’encouragement restreint à l’achat d’actions 2022

À: Shenyu Communication Technology Inc(300563)

Shanghai guangfa law firm (hereinafter referred to as the “company”) accepted the entrustment of Shenyu Communication Technology Inc(300563) Le droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés») et les mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées promulguées par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c

La bourse émet un avis juridique sur la base des faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique, des lois et règlements en vigueur en Chine et des dispositions pertinentes de la c

Au cours de l’enquête menée en vue de la délivrance du présent avis juridique, la société garantit qu’elle a fourni les documents écrits originaux authentiques et les documents en double que la bourse juge nécessaires à la délivrance du présent avis juridique, et que les documents susmentionnés sont véridiques, exacts et complets, que toutes les signatures et les scellements sur les documents sont authentiques et que les copies sont conformes à l’original.

La Bourse accepte de soumettre cet avis juridique à la c

Conformément aux exigences de la loi et conformément aux normes commerciales reconnues, au Code d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable de la profession d’avocat, les avocats de la bourse donnent les avis juridiques suivants à la société sur les questions d’incitation au capital.

Principales qualifications de la société pour la mise en œuvre du plan d’incitation au capital

La société est une société cotée légalement constituée et existante

Les avocats de la bourse ont consulté la licence d’entreprise détenue par la société, les dossiers d’enregistrement de l’industrie et du commerce depuis sa création et les documents d’approbation de l’offre publique initiale d’actions et de la cotation de la société.

Selon la vérification de l’avocat de cette bourse, la société détient maintenant la licence d’entreprise avec le code unifié de crédit social 913200752749700a délivré par le Bureau municipal d’examen et d’approbation administratifs de Wuxi, dont le domicile est no 22, Changshan Avenue, Jiangyin City, le représentant légal est Tang Xiaonan, et le type de Société est joint stock Co., Ltd. (Shangshi City). À la date d’émission du présent avis juridique, le capital social de la société était de 178742666 millions de RMB.

Approuvé par la réponse à l’approbation de l’offre publique initiale de Shenyu Communication Technology Inc(300563) La société a émis 20 millions d’actions ordinaires RMB (actions a) au public pour la première fois et a été cotée et négociée à la Bourse de Shenzhen le 14 novembre 2016. Les actions sont abrégées en « Shenyu Communication Technology Inc(300563) » et le Code des actions est « Shenyu Communication Technology Inc(300563) ».

Après l’établissement de la société conformément à la loi, il n’y a pas eu de faillite, de dissolution ou d’ordre de fermeture en vertu des articles 180 et 182 du droit des sociétés, de l’article 42 du règlement de la République populaire de Chine sur l’administration de l’enregistrement des sociétés et d’autres lois, règlements, documents normatifs et statuts.

Il n’y a pas de circonstances dans lesquelles la société ne peut pas mettre en œuvre le plan d’incitation au capital.

L’avocat de la bourse a consulté le rapport d’audit publié par Tian Ye Zi [2021] No 5686, le rapport d’assurance du contrôle interne publié par Tian Ye Zi [2021] No 7787 et les documents d’annonce pertinents de la société. Selon l’inspection effectuée par l’avocat de la bourse, la société n’a pas de cas où le plan d’incitation au capital ne peut être mis en œuvre conformément à l’article 7 des mesures administratives:

1. Un rapport d’audit dans lequel l’expert – comptable agréé a émis une opinion négative ou n’a pas pu exprimer d’opinion sur le rapport financier et comptable du dernier exercice;

2. Le rapport d’audit sur le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice comptable qui a fait l’objet d’une opinion négative de la part d’un expert – comptable agréé ou qui n’a pas pu exprimer d’opinion;

3. La société n’a pas distribué les bénéfices conformément aux lois, règlements, statuts et engagements publics au cours des 36 derniers mois suivant la cotation;

4. L’incitation au capital n’est pas autorisée en vertu des lois et règlements;

5. Autres circonstances déterminées par la c

L’échange estime qu’en tant que société cotée légalement établie et existante, la société n’a pas la situation prévue à l’article 7 des mesures administratives pour ne pas mettre en œuvre le plan d’incitation au capital et qu’elle est qualifiée pour mettre en œuvre le plan d’incitation au capital. Conformité juridique du régime d’incitation au capital

Le 1er mars 2022, la 22e réunion du quatrième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2022 (projet) et à son résumé, qui contient des dispositions spécifiques pour ce plan d’incitation à l’achat d’actions.

Contenu principal du plan d’incitation au capital

L’avocat de la bourse a consulté le plan d’incitation restreint aux actions de Shenyu Communication Technology Inc(300563) 2022 (projet) (ci – après dénommé « Plan d’incitation aux actions (projet) ») et les documents pertinents de la réunion du Conseil d’administration de la société pour examiner les questions relatives au Plan d’incitation aux actions.

Selon la vérification de l’avocat de la bourse, le plan d’incitation aux actions (projet) comprend l’objet et les principes du plan, l’Organisation de gestion du plan, la base et la portée de la détermination de l’objet de l’incitation, la source, la quantité et la distribution des actions restreintes, la période de validité du plan, la date d’octroi, la période de restriction des ventes, la libération de l’Arrangement de restriction des ventes, la période de restriction des ventes, la période de restriction des ventes, la période de restriction Le prix d’octroi et la méthode de détermination du prix d’octroi des actions restreintes, les conditions d’octroi et de levée des actions restreintes, les méthodes et procédures d’ajustement du plan d’incitation aux actions restreintes, le traitement comptable des actions restreintes, la mise en œuvre du plan, l’octroi et la résolution des principes de rachat et d’injection des actions restreintes, etc.

Selon la vérification effectuée par les avocats de la bourse, le plan d’incitation au capital de la société a précisé ou précisé les éléments suivants:

1. Objectif de l’incitation au capital;

2. La base et la portée de la détermination de l’objet d’incitation;

3. Le nombre d’actions restreintes à accorder dans le cadre du plan d’incitation au capital, le type, la source, la quantité et le pourcentage du capital social total de la société;

4. Classification de l’objet de l’incitation, poste, montant des capitaux propres pouvant être accordés et pourcentage du montant total des capitaux propres devant être accordés dans le cadre du plan d’incitation au capital;

5. La durée de validité du plan d’incitation au capital, la date d’octroi des actions restreintes, la période de restriction des ventes et la levée des arrangements de restriction des ventes;

6. Le prix d’attribution ou la méthode de détermination du prix d’attribution des actions restreintes;

7. Les conditions d’octroi des droits et intérêts de l’objet d’incitation;

8. Les procédures d’octroi des droits et intérêts de la société;

9. Les méthodes et procédures d’ajustement du montant des capitaux propres, du montant des actions sous – jacentes et du prix d’attribution;

10. La méthode de traitement comptable de l’incitation au capital, la méthode de détermination de la juste valeur des actions restreintes et l’influence de la mise en œuvre prévue des actions restreintes sur les résultats d’exploitation de chaque période;

11. Modification et résiliation du plan d’incitation au capital;

12. La mise en œuvre du plan d’incitation au capital en cas de changement de contrôle, de fusion, de division, de changement de poste, de démission ou de décès de l’objet de l’incitation;

13. Les différends ou les mécanismes de règlement des différends entre l’entreprise et l’objet de l’incitation;

14. Autres droits et obligations de la société et de l’objet de l’incitation.

L’échange estime que le contenu du plan d’incitation au capital de la société est conforme à l’article 9 des mesures administratives.

Objet d’incitation du plan d’incitation au capital

1. According to the stock Incentive plan (Draft), the equity Incentive Target of the company is 24, including the Directors, Senior Executives Serving in the Company (including Subsidiaries) when the company announced the equity Incentive plan, the Core Managers and Core technical personnel identified by the Board of Directors as directly influencing the Business Performance and Future Development of the company.

Parmi les objets d’incitation susmentionnés, les administrateurs et les cadres supérieurs doivent être élus par l’Assemblée générale des actionnaires ou nommés par le Conseil d’administration de la société. Parmi les objets d’incitation susmentionnés, tous les objets d’incitation doivent signer un contrat de travail et de travail avec la société ou la filiale holding de la société au cours de la période d’évaluation du plan d’incitation au capital.

2. The Lawyer of the Exchange consulted the list of Incentive Objects and the confirmation document issued by the company. Selon la vérification effectuée par nos avocats, il n’y a pas d’actionnaires ou de contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société, ni de leurs conjoints, parents et enfants.

3. The Lawyer of the Exchange consulted the list of Incentive Objects and the confirmation document issued by the company. Selon la vérification des avocats de la bourse, les objectifs d’incitation susmentionnés ne comprennent pas les administrateurs indépendants et les superviseurs de la société.

4. The Lawyer of the Exchange consulted the confirmation document issued by the company. Selon l’inspection effectuée par l’avocat de la bourse, l’objet d’incitation du plan d’incitation au capital de la société n’est pas:

A été jugé inapproprié par la bourse au cours des 12 derniers mois;

Les candidats jugés inappropriés par la c

La c

Ne pas être administrateur ou cadre supérieur de la société conformément au droit des sociétés;

Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;

Autres circonstances déterminées par la c

L’échange estime que l’objet d’incitation du plan d’incitation au capital est conforme à l’article 8 des mesures administratives et à l’article 8.4.2 des règles d’inscription, et que la qualification de l’objet d’incitation au capital est légale et efficace.

Évaluation du rendement

Afin de mettre en œuvre ce plan d’incitation au capital, la 22e réunion du quatrième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation au capital – actions restreint de la société en 2022. Les résultats de l’évaluation du rendement sont considérés comme la condition de la levée des restrictions à la vente du plan d’incitation au capital – actions restreint. Les mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation au capital restreint de Shenyu Communication Technology Inc(300563) 2022 (ci – après dénommées « mesures de gestion pour l’évaluation de l’incitation au capital») précisent l’objet de l’évaluation, les principes d’évaluation, la portée de l’évaluation, l’Organisation de l’évaluation, les indicateurs et les normes d’évaluation, la période et la fréquence de l’évaluation, la levée des restrictions à la vente, les procédures d’

L’échange estime que la société a formulé des mesures administratives pour l’évaluation de l’incitation au capital pour ce plan d’incitation au capital et que les résultats de l’évaluation du rendement sont considérés comme les conditions de levée des restrictions à la vente du plan d’incitation au capital restreint, conformément aux dispositions de l’article 11 des mesures administratives; Les mesures administratives relatives à l’évaluation des incitations au capital doivent encore être examinées et approuvées par l’Assemblée générale des actionnaires de la société.

Source des actions du régime d’incitation au capital

Les sources d’actions du plan d’incitation au capital de la société sont les actions ordinaires de la société a rachetées par la société sur le marché secondaire et les actions ordinaires de la société a émises par la société à la cible d’incitation.

L’échange estime que la source des actions visées par le plan d’incitation au capital est conforme aux dispositions de l’article 12 des mesures administratives.

Nombre total d’actions et proportion du régime d’incitation au capital

1. According to the stock Incentive plan (Draft), the equity Incentive plan intends to grant restricted shares (hereinafter referred to as “subject shares”) to the target of the Incentive plan, and the subject shares involved are RMB A-Shares of Common shares, with no more than 1140000 shares, representing 06378 per cent of the total shares of the company at the Announcement Date of the stock Incentive plan (Draft). Il est proposé d’accorder 1,14 million d’actions en une seule fois dans le cadre du plan d’incitation au capital, ce qui représente 100% du nombre d’actions à accorder dans le cadre du plan d’incitation au capital, comme suit:

Limite d’attribution en pourcentage de la limite d’attribution en pourcentage du total actuel des actions

Nom titre titre nombre d’actions proportion du nombre total d’actions

Proportion de (10 000 actions) (%)

Chen Hong directeur et Directeur général adjoint 108771900559

Lu luhua directeur et Directeur général adjoint 108771900559

Wang Xiaoyong Directeur général adjoint 10