Nom abrégé de la société: Venustech Group Inc(002439) Code des valeurs mobilières: Venustech Group Inc(002439) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Venustech Group Inc(002439)
Plan d’incitation restreint aux actions 2022 (projet)
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mars 2022
Table des matières
Déclaration Hypothèses de base Contenu principal du plan d’incitation restreint aux actions 6 (i) Portée et répartition des objets d’incitation 6 (II) Nombre d’actions restreintes accordées… 7 (III) La durée de validité, la date d’octroi et le calendrier pertinent après l’octroi des actions restreintes… 8 (IV) prix d’attribution des actions restreintes… 10 (v) Conditions d’octroi et de libération des actions restreintes 11 (vi) Autres éléments du plan d’incitation Avis du Conseiller financier indépendant 15 (Ⅰ) avis de vérification sur la conformité du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions (projet) de la société en 2022 aux politiques et règlements……………………………………… 15 (II) avis de vérification sur la faisabilité du plan d’incitation au capital de la société 16 (III) avis de vérification sur la portée et la qualification de l’objet d’incitation….. 16 (Ⅳ) avis de vérification sur le montant accordé pour les capitaux propres du régime d’incitation au capital…………………………………………. 17 (v) avis de vérification sur la question de savoir si la société cotée fournit une aide financière sous quelque forme que ce soit à l’objet de l’incitation….. 17 (Ⅵ) avis de vérification sur la question de savoir si le régime d’incitation au capital a porté atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires
… 17 (Ⅶ) avis financier sur la mise en œuvre du plan d’incitation au capital de la société….. 19 (Ⅷ) avis sur l’incidence de la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital sur la capacité d’exploitation continue et les capitaux propres des actionnaires de la société cotée
… 19 (Ⅸ) avis sur la rationalité du système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation des sociétés cotées… 20 (VIII) Autres 21 (11) Autres questions à préciser 6. Documents à consulter et méthodes de consultation 23 (i) Documents à consulter… 23 (II) mode de consultation 23.
1. Définitions Venustech Group Inc(002439)
Independent Financial Advisor refers to Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. In Relation to Venustech Group Inc(002439) Information Technology Independent Financial Advisor Report refers to the 2022 restricted stock Incentive plan (Draft) of Technology Group Co., Ltd.
Le régime d’incitation et le régime se réfèrent au régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2022.
Selon les conditions et le prix stipulés dans le présent plan d’incitation, les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation se réfèrent à un certain nombre d’actions de la société. Ces actions sont soumises à une période de restriction de la vente pendant une certaine période. La circulation restreinte de la vente ne peut être levée qu’après que les conditions de levée de la restriction de la vente stipulées dans le présent plan d’incitation ont été remplies.
L’objet de l’incitation désigne les administrateurs, les cadres supérieurs, les cadres moyens et supérieurs et le personnel de base de la société qui obtiennent des actions restreintes conformément aux dispositions du présent plan d’incitation.
On entend par « période d’efficacité» la période commençant à la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi initial d’actions restreintes et se terminant à la date d’achèvement de l’annulation de la vente restreinte ou du rachat d’actions restreintes accordées à l’objet d’incitation.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’attribution est le prix de chaque action restreinte que la société accorde à l’objet de l’incitation.
L’option restreinte désigne la période pendant laquelle les actions restreintes accordées à l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation sont interdites de transfert, de garantie et de remboursement de la dette.
L’option de levée des restrictions à la vente désigne la période pendant laquelle les actions restreintes détenues par l’objet de l’incitation peuvent être libérées des restrictions à la vente et cotées en circulation après que les conditions de levée des restrictions à la vente spécifiées dans le plan d’incitation ont été remplies.
Les conditions de levée des restrictions à la vente sont les conditions nécessaires à la levée des restrictions à la vente des actions restreintes acquises par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Le Guide de surveillance de l’autoréglementation no 1 fait référence au Guide de surveillance de l’autoréglementation no 1 – gestion des affaires des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Venustech Group Inc(002439)
C
Bourse de Shenzhen
Registered and Clearing Company means China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
RMB signifie RMB
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Venustech Group Inc(002439) Être responsable de l’exactitude, de l’exhaustivité et de la rapidité.
Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le régime restreint d’incitation à l’achat d’actions est juste et raisonnable pour les actionnaires de Venustech Group Inc(002439) Aucun de ces conseillers financiers indépendants n’est responsable.
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations pertinentes divulguées publiquement par la société cotée sur le plan d’incitation restreint aux actions.
Conformément au principe d’objectivité et d’impartialité, le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions couvertes par le plan d’incitation restreint aux actions et a examiné attentivement les documents pertinents, avec diligence, prudence et diligence à l’égard de tous les actionnaires de la société cotée. La portée de l’enquête comprend les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions antérieures du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires. Les rapports financiers des trois dernières années et de la dernière période de la société, le plan de production et d’exploitation de la société, etc., ont été communiqués efficacement au personnel concerné de la société cotée, sur la base desquels le présent rapport de conseil financier indépendant a été publié et responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le rapport du Conseiller financier indépendant publié par le conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes: (i) Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns; Iii) Les documents pertinents délivrés par la société cotée au régime d’incitation restreint aux actions sont véridiques et fiables; Il n’y a pas d’autres obstacles au régime d’incitation restreint aux actions, et tous les accords concernés peuvent être approuvés efficacement et finalement achevés comme prévu;
Toutes les parties concernées par le régime d’incitation restreint à l’achat d’actions peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du régime d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Contenu principal du plan d’incitation restreint aux actions
Le Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société cotée est chargé d’élaborer le plan d’incitation restreint aux actions de la société en 2022 (projet). Conformément à l’environnement politique actuel de la Chine et à la situation réelle de la société, le plan d’incitation restreint aux actions est adopté pour les objets d’incitation de la société. Ce rapport du Conseiller financier indépendant donnera un avis professionnel sur le régime d’encouragement restreint des actions de la compagnie pour 2022. Portée et répartition des objets d’incitation
Le nombre total d’objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre de ce programme d’incitation est de 1 110, dont:
1. Administrateurs et cadres supérieurs;
2. Cadres moyens et supérieurs et personnel de base.
Les objets d’incitation visés par le plan d’incitation ne comprennent pas les administrateurs indépendants, les superviseurs, les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société et leurs conjoints, parents et enfants.
Parmi les objets d’incitation accordés, les administrateurs et les cadres supérieurs doivent être élus par l’Assemblée générale des actionnaires de la société ou nommés par le Conseil d’administration de la société. Tous les objets d’incitation doivent occuper un emploi dans la société (y compris les filiales contrôlantes subordonnées) et signer un contrat de travail ou un contrat de travail lors de l’attribution d’actions restreintes par la société et pendant la période d’évaluation du plan d’incitation.
L’objet d’incitation de la partie réservée à l’octroi est déterminé dans les 12 mois suivant l’examen et l’approbation du plan par l’Assemblée générale des actionnaires. Après que le Conseil d’administration a présenté le plan, que les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs, que les avocats ont émis des avis professionnels et émis des avis juridiques, la société divulgue en temps opportun et avec exactitude les informations pertinentes de l’objet d’incitation sur le site Web désigné, selon les besoins. Si l’objet de l’incitation n’est pas précisé depuis plus de 12 mois, les capitaux propres réservés deviennent invalides. La norme de détermination de l’objet d’incitation réservé est déterminée par référence à la norme accordée pour la première fois.
La répartition des actions restreintes accordées par le régime d’incitation entre les différents objets d’incitation est la suivante:
Proportion des actions restreintes accordées par rapport aux actions restreintes accordées par rapport au nombre total de billets d’emploi (10 000 actions) du projet de régime d’encouragement
Zhang Yuan Director, Deputy General Manager, 30.00 1.07% 0.03%
Directeur financier
Cadres moyens et supérieurs et personnel de base 2 268,45 81,02% 2,43%
Personnel (1 109)
Total de la première partie accordée 2 298,45 82,09% 2,46%
Partie réservée 501,55 17,91% 0,54%
Total 2 800,00 100,00% 3,00%
Note: (1) Le nombre total d’actions sous – jacentes impliquées dans le plan d’incitation au capital de la société pendant toute la période de validité ne dépasse pas 10% du total du capital social de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation. Le nombre total d’actions de la société accordées à l’un ou l’autre des participants au régime d’incitation par l’intermédiaire du régime d’incitation au capital – actions au cours de la période de validité ne dépasse pas 1% du capital – actions total de la société au moment de l’annonce du projet de régime d’incitation.
L’objet d’incitation du plan d’incitation ne comprend pas les administrateurs indépendants, les superviseurs et les sociétés détenues individuellement ou collectivement à plus de 5%.
