Anhui Zhonghuan Environmental Protection Technology Co.Ltd(300692) système de vote et de dépouillement des votes à l'Assemblée générale des actionnaires
Mars 2002
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser le vote et le dépouillement des voix à l'Assemblée générale des actionnaires de Anhui Zhonghuan Environmental Protection Technology Co.Ltd(300692) Les avis du Bureau général du Conseil d’État sur le renforcement de la protection des droits et intérêts légitimes des petits et moyens investisseurs sur le marché des capitaux (GBF [2013] No 110), les lignes directrices de la c
Article 2 tous les actionnaires enregistrés à la date d'enregistrement des actions ou leurs mandataires ont le droit d'assister à l'Assemblée générale des actionnaires et d'exercer leur droit de vote conformément aux lois, règlements, statuts, règlement intérieur de l'Assemblée générale des actionnaires et au présent système. Article 3 le lieu de l'Assemblée générale des actionnaires est le lieu de l'Assemblée sur place, qui se tient au domicile de la société.
Après la cotation, la société facilite également la participation des actionnaires à l'Assemblée générale des actionnaires au moyen d'un réseau sûr, économique et pratique et d'autres moyens, conformément aux lois, règlements administratifs, c
Lorsque le vote en ligne est effectué à l'Assemblée générale des actionnaires de la société, la confirmation de l'identité des actionnaires est effectuée en stricte conformité avec les règlements pertinents publiés par la Bourse de Shenzhen (ci - après dénommée « Bourse de shenzhen»).
Article 4 les résolutions de l'Assemblée générale des actionnaires sont divisées en résolutions ordinaires et en résolutions spéciales.
Une résolution ordinaire adoptée par l'Assemblée générale des actionnaires est adoptée par plus de la moitié des droits de vote détenus par les actionnaires présents à l'Assemblée générale des actionnaires (y compris les mandataires des actionnaires).
Une résolution spéciale adoptée par l'Assemblée générale des actionnaires est adoptée par plus des deux tiers des droits de vote détenus par les actionnaires (y compris leurs mandataires) présents à l'Assemblée.
Article 5 les questions suivantes sont adoptées par résolution ordinaire de l'Assemblée générale des actionnaires:
Rapport de travail du Conseil d'administration et du Conseil des autorités de surveillance;
Le plan de distribution des bénéfices et le plan de recouvrement des pertes proposés par le Conseil d'administration;
La nomination et la révocation des membres du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance, ainsi que leur rémunération et leur mode de paiement;
Le plan budgétaire annuel et le plan comptable final de la société;
Rapport annuel de la société;
Autres questions, à l'exception de celles qui doivent être adoptées par résolution spéciale conformément aux lois, règlements administratifs ou statuts.
Article 6 les questions suivantes sont adoptées par résolution spéciale de l'Assemblée générale des actionnaires:
Augmentation ou diminution du capital social de la société;
Scission, scission, fusion, dissolution et liquidation de la société;
Modification des statuts;
La société achète ou vend des actifs importants dans un délai d'un an ou le montant de la garantie dépasse 30% du total des actifs vérifiés de la société au cours de la dernière période;
Plan d'incitation au capital;
Ajuster la politique de distribution des bénéfices;
Autres questions prescrites par les lois, les règlements administratifs ou les statuts de la société, ainsi que par les résolutions ordinaires de l'Assemblée générale des actionnaires qui ont une incidence importante sur la société et qui doivent être adoptées par des résolutions spéciales.
Article 7 après la cotation de la société, la société engage un avocat pour assister à l'Assemblée générale des actionnaires, émettre des avis juridiques et faire une annonce publique sur les questions suivantes:
Si la procédure de convocation et de convocation de la réunion est conforme aux lois, règlements administratifs et statuts;
Si les qualifications des participants et des organisateurs sont légales et valides;
Si la procédure de vote et le résultat du vote de la réunion sont légaux et valides;
Avis juridiques émis à la demande de la société sur d'autres questions pertinentes.
Chapitre II Dispositions générales
Article 8 les actionnaires (y compris leurs mandataires) exercent leur droit de vote en fonction du nombre d'actions avec droit de vote qu'ils représentent, et chaque action dispose d'une voix.
Lorsque l'Assemblée générale des actionnaires examine des questions importantes affectant les intérêts des petits et moyens investisseurs, le vote des petits et moyens investisseurs est compté séparément. Les résultats des votes séparés sont rendus publics en temps utile.
Les actions de la société détenues par la société n'ont pas le droit de vote et cette partie des actions n'est pas incluse dans le nombre total d'actions avec droit de vote présentes à l'Assemblée générale des actionnaires.
Le Conseil d'administration, les administrateurs indépendants et les actionnaires qui remplissent les conditions requises peuvent solliciter publiquement les droits de vote des actionnaires. La sollicitation du droit de vote des actionnaires divulgue pleinement à la personne recherchée des informations telles que l'intention de vote spécifique. Il est interdit de solliciter le droit de vote des actionnaires contre rémunération ou sous une forme déguisée. La société ne peut pas proposer de limitation du pourcentage minimal de participation au vote par appel d'offres. Article 9 le même droit de vote ne peut être exercé que sur place, en réseau ou par tout autre moyen de vote. En cas de double vote avec le même droit de vote, le résultat du premier vote prévaut.
Article 10 l'Assemblée générale des actionnaires vote au scrutin secret.
Article 11 lors de l'examen des questions relatives aux opérations entre apparentés par l'Assemblée générale des actionnaires, les actionnaires liés ne participent pas au vote et le nombre d'actions avec droit de vote qu'ils représentent n'est pas inclus dans le nombre total de votes effectifs; L'annonce des résolutions de l'Assemblée générale des actionnaires divulgue pleinement les votes des actionnaires non affiliés.
Lors de l'examen des questions relatives aux opérations entre apparentés par l'Assemblée générale des actionnaires, les procédures d'évitement et de vote des actionnaires liés sont les suivantes: Avant l'examen des questions relatives aux opérations entre apparentés par l'Assemblée générale des actionnaires, les actionnaires liés se retirent eux - mêmes; Si l'actionnaire affilié ne se retire pas lui - même, tout autre actionnaire participant à l'Assemblée des actionnaires ou son mandataire a le droit de demander à l'actionnaire affilié de se retirer. Si un autre actionnaire ou son mandataire présente une demande d'évitement et que l'actionnaire qui demande l'évitement estime qu'il ne relève pas de la portée de l'évitement, il en explique les raisons à l'Assemblée générale des actionnaires. Si l'actionnaire ou l'agent de l'actionnaire qui présente la demande n'est toujours pas convaincu après avoir expliqué les raisons, l'Assemblée générale des actionnaires enregistre les différends concernant la question de savoir si l'actionnaire concerné est un actionnaire lié et les différents résultats du vote sur la participation et la non - participation des actionnaires concernés à la proposition pertinente. Après l'Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d'administration demande au Département compétent de déterminer l'identité des actionnaires concernés pour déterminer le résultat final du vote et en informe tous les actionnaires. Sauf dans des circonstances particulières, lorsque l'exemption est approuvée par le ministère compétent.
Article 12 avant le vote d'une proposition, l'Assemblée générale élit deux représentants des actionnaires pour participer au dépouillement et à la surveillance des votes. Lorsque les questions examinées présentent un intérêt pour les actionnaires, les actionnaires et les agents concernés ne participent pas au dépouillement et à la surveillance des votes. Lorsque l'Assemblée générale des actionnaires vote sur une proposition, les avocats, les représentants des actionnaires et les représentants des autorités de surveillance sont conjointement responsables du dépouillement et de la surveillance des votes, et les résultats du vote sont annoncés sur place. Les résultats du vote de la résolution sont consignés dans le procès - verbal de l'Assemblée.
Les actionnaires ou leurs mandataires qui votent par Internet ou par d'autres moyens ont le droit d'examiner leurs propres résultats de vote par l'intermédiaire du système de vote approprié.
Article 13 l'heure de clôture sur place de l'Assemblée générale des actionnaires ne peut être antérieure à l'heure du réseau ou à d'autres moyens. Le Président de l'Assemblée annonce les conditions de vote et les résultats de chaque proposition et, en fonction des résultats du vote, annonce si la proposition est adoptée.
Avant l'annonce officielle des résultats du vote, les sociétés, les scrutateurs, les superviseurs, les actionnaires principaux, les fournisseurs de services Internet et d'autres parties intéressées impliquées dans le vote sur place, en ligne et dans d'autres modes de vote de l'Assemblée générale des actionnaires ont l'obligation de garder confidentiels les résultats du vote.
Article 14 les actionnaires présents à l'Assemblée des actionnaires expriment l'un des avis suivants sur la proposition soumise au vote: consentement, opposition ou abstention.
Les votes non remplis, mal remplis, illisibles et les votes non votés sont considérés comme une renonciation au droit de vote de l'électeur et le résultat du vote du nombre d'actions qu'il détient est considéré comme une « renonciation ».
Article 15 si le Président de la réunion a des doutes sur le résultat de la résolution soumise au vote, il peut organiser le dépouillement des votes sur le nombre de votes exprimés; Si le Président de l'Assemblée n'a pas compté les voix et que les actionnaires ou leurs mandataires présents à l'Assemblée s'opposent à l'annonce du résultat par le Président de l'Assemblée, ils ont le droit de demander le décompte des voix immédiatement après l'annonce du résultat du vote, et le Président de l'Assemblée organise immédiatement Le décompte des voix.
Article 16 après la cotation de la société, les résolutions de l'Assemblée générale des actionnaires sont annoncées en temps utile. L'annonce des résolutions de l'Assemblée générale des actionnaires comprend les éléments suivants:
L'heure, le lieu, le mode, l'organisateur et l'hôte de la réunion, ainsi que la conformité aux lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs et statuts pertinents;
Le nombre d'actionnaires (mandataires) présents à l'Assemblée, les actions qu'ils détiennent (mandataires) et leur proportion dans le total des actions avec droit de vote de la société cotée;
Iii) mode de vote de chaque proposition;
Iv) Résultats du vote sur chaque proposition. Lorsqu'une résolution est prise sur une proposition des actionnaires, le nom ou le nom des actionnaires qui ont présenté la proposition, le ratio de participation et le contenu de la proposition sont indiqués; Lorsqu'il s'agit d'opérations entre apparentés, les circonstances dans lesquelles les actionnaires liés se retirent du vote sont expliquées; En ce qui concerne le dépouillement séparé des votes des actionnaires minoritaires, les résultats du dépouillement séparé sont indiqués; En cas de rejet d'une proposition par l'Assemblée générale, le texte intégral de l'avis juridique est divulgué.
Si la proposition n'est pas adoptée ou si l'Assemblée générale modifie la résolution de l'Assemblée générale précédente, un rappel spécial est fait dans l'annonce de la résolution de l'Assemblée générale.
Chapitre III dépouillement séparé des votes des actionnaires minoritaires
Article 17 aux fins du présent système, les actionnaires minoritaires désignent les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les actionnaires détenant individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société.
Article 18 lorsqu'une Assemblée des actionnaires examine des questions importantes affectant les intérêts des actionnaires minoritaires, elle procède à un dépouillement séparé des votes des actionnaires minoritaires à cette Assemblée.
L'expression « questions importantes affectant les intérêts des actionnaires minoritaires» mentionnée au paragraphe précédent désigne les questions sur lesquelles les administrateurs indépendants doivent émettre des avis indépendants conformément aux lignes directrices sur l'autoréglementation des sociétés cotées en bourse de Shenzhen Gem no 2 - fonctionnement normalisé des sociétés cotées en bourse GEM, ainsi que d'autres questions importantes affectant les intérêts des actionnaires minoritaires ou de la c
Article 19 si le vote des actionnaires minoritaires est compté séparément, la résolution de l'Assemblée générale des actionnaires de la société indique le nombre de voix des actionnaires minoritaires pour le vote d'approbation, le vote négatif et l'abstention des propositions pertinentes, ainsi que la proportion du nombre total d'actions avec droit de vote présentes à l'Assemblée générale des actionnaires. Après la cotation de la société, les résultats des votes individuels susmentionnés sont publiés dans l'annonce de la résolution de l'Assemblée générale des actionnaires. Chapitre IV système de vote cumulatif
Article 20 lors de l'élection des administrateurs ou des superviseurs à l'Assemblée générale des actionnaires de la société, les dispositions du présent chapitre s'appliquent si le système de vote cumulatif est nécessaire conformément aux statuts.
Le système de vote cumulatif mentionné au paragraphe précédent signifie que lorsque l'Assemblée générale des actionnaires de la société élit des administrateurs (y compris des administrateurs indépendants et des administrateurs non indépendants) ou des superviseurs (y compris des superviseurs nommés par le représentant des actionnaires), chaque action ayant le droit de vote a le même nombre de droits de vote que les administrateurs ou les superviseurs à élire, et les droits de vote des actionnaires peuvent être utilisés de façon centralisée. Les droits de vote détenus par les actionnaires peuvent être concentrés sur un candidat à un poste d'administrateur ou de superviseur ou répartis entre plusieurs candidats à un poste d'administrateur ou de superviseur, à condition que le nombre total de votes émis par chaque actionnaire ne dépasse pas le nombre total de votes qu'il détient.
Article 21 lors de l'élection d'un administrateur ou d'un superviseur à l'Assemblée générale des actionnaires de la société, si le système de vote cumulatif est nécessaire conformément aux statuts, le Conseil d'administration indique dans l'avis de convocation de l'Assemblée générale que le système de vote cumulatif est adopté pour l'élection de l'administrateur ou du superviseur.
Article 22 avant que l'Assemblée générale des actionnaires ne vote sur les candidats aux postes d'administrateur ou de superviseur, le Président de l'Assemblée ou sa personne désignée informe clairement les actionnaires présents à l'Assemblée que le mode de vote cumulatif est adopté pour les candidats aux postes d'administrateur ou de superviseur. Le Conseil d'administration doit préparer les bulletins de vote appropriés à la méthode de vote cumulatif et expliquer et expliquer les règles de vote cumulatif, les méthodes de remplissage des bulletins de vote, etc., afin de s'assurer que les actionnaires exercent correctement leur droit de vote.
Article 23 principes de vote:
Méthode de calcul du vote cumulatif
1. Le produit du nombre d'actions avec droit de vote détenues par chaque actionnaire multiplié par le nombre d'administrateurs ou de superviseurs élus à l'Assemblée générale des actionnaires est le total cumulatif des droits de vote détenus par cet actionnaire.
2. Lorsque l'Assemblée générale des actionnaires procède à plusieurs tours d'élection, le total cumulé des droits de vote des actionnaires est recalculé en fonction du nombre d'administrateurs ou de superviseurs à élire à chaque tour.
3. Si un actionnaire, un administrateur indépendant de la société, un superviseur, un contrôleur de l'Assemblée générale des actionnaires ou un avocat témoin s'oppose à l'annonce des résultats, une vérification doit être effectuée immédiatement.
Lorsque le système de vote cumulatif est adopté, les administrateurs indépendants, les administrateurs non indépendants et les superviseurs de la société sont élus séparément. Les opérations spécifiques sont les suivantes:
1. Lors de l'élection des administrateurs indépendants, le nombre total de droits de vote de chaque actionnaire est égal au produit du nombre d'actions qu'il détient multiplié par le nombre d'administrateurs indépendants à élire à l'Assemblée des actionnaires, et ce nombre de voix ne peut être utilisé que pour les candidats à l'Assemblée des actionnaires de la société.
2. Lors de l'élection des administrateurs non indépendants, le nombre total de droits de vote de chaque actionnaire est égal au produit du nombre d'actions qu'il détient multiplié par le nombre d'administrateurs non indépendants à élire à l'Assemblée des actionnaires, et ce nombre de voix ne peut être donné qu'aux candidats à l'Assemblée des actionnaires de la société.
3. Lors de l'élection des autorités de surveillance, le nombre total de droits de vote de chaque actionnaire est égal au produit du nombre d'actions qu'il détient multiplié par le nombre de autorités de surveillance à élire à l'Assemblée des actionnaires, et ce nombre de voix ne peut être utilisé que pour les candidats aux autorités de surveillance à l'Assemblée des actionnaires de la société.
Iii) Règles de vote
1. Tous les actionnaires ont le droit, à leur gré (l'agent doit suivre les instructions de la procuration du mandant), de concentrer les votes accumulés sur tout candidat à un administrateur ou à un superviseur, respectivement ou entièrement, mais le nombre d'administrateurs ou de superviseurs candidats ne doit pas dépasser le nombre d'administrateurs ou de superviseurs à élire.
2. Si le nombre total de votes exprimés par un actionnaire sur un ou plusieurs candidats à un poste d'administrateur ou de superviseur est supérieur au nombre de votes accumulés, le vote de l'actionnaire est nul et est considéré comme une renonciation au vote.
3. Lorsque le nombre d'administrateurs ou de superviseurs proposés par un actionnaire dépasse le nombre d'administrateurs ou de superviseurs à élire, tous les votes de cet actionnaire sont également considérés comme des abstentions.
4. Si le nombre total de votes exercés de façon centralisée ou décentralisée par un actionnaire sur un ou plusieurs candidats à un poste d'administrateur ou de superviseur est égal ou inférieur à son nombre cumulatif de votes, le vote de cet actionnaire est valide et la différence entre le nombre cumulatif de votes et le nombre réel de votes est réputée abandonnée.
5. Une fois le vote terminé, le Contrôleur de l'Assemblée générale des actionnaires compte les votes et publie les votes de chaque candidat à l'administrateur ou au superviseur. Le candidat à l'administrateur ou au superviseur est déterminé en fonction du nombre de votes obtenus par le candidat à l'administrateur ou au superviseur. Le Président de la réunion publie sur place la liste des administrateurs et des superviseurs élus.
Article 24 principe d'élection des administrateurs ou des autorités de surveillance:
Le nombre et la structure des administrateurs ou des superviseurs élus par l'Assemblée générale des actionnaires sont conformes aux statuts. Candidats aux postes d'administrateur ou de superviseur sur la base des votes exprimés
