Haitong Securities Company Limited(600837)
À propos de shengmei Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd.
Avis de vérification sur l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par les projets d’investissement collectés à l’avance et les dépenses d’émission payées
Haitong Securities Company Limited(600837) Lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai, Les exigences des lois, règlements et documents normatifs, tels que les lignes directrices sur l’autorégulation des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai No 11 – surveillance continue et les lignes directrices sur l’autorégulation des sociétés cotées au Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai No 1 – exploitation normalisée, ont vérifié les questions relatives à l’Utilisation des fonds collectés par la société pour remplacer les fonds collectés par des projets d’investissement collectés à l’avance et les fonds collectés par elle – même qui ont payé les frais d’émission. Les détails sont les suivants:
Informations de base sur les fonds collectés
Conformément à la réponse sur l’approbation de l’enregistrement de l’offre publique initiale d’actions de shengmei Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd. (zjxk [2021] No 2689) émise par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, la société a émis 43 355753 actions a le 18 novembre 2021, avec un prix d’émission de 85,00 RMB par action et un montant total de 3685239 millions de RMB. Après déduction des frais d’émission de 2039805 millions de RMB (à l’exclusion de l’impôt, voir ci – dessous), le montant net réel des fonds collectés est de 34812585 millions de RMB. Le montant net des fonds collectés ci – dessus a été entièrement mis en place et vérifié par Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) et confirmé par le rapport de vérification du capital publié par Xin Hsi Bao Zi [2021] Zi 10561.
Afin de normaliser la gestion et l’utilisation des fonds collectés par la société et de protéger les droits et intérêts des investisseurs, la société a créé un compte spécial pour les fonds collectés et a signé un accord de surveillance tripartite pour le stockage du compte spécial pour les fonds collectés avec les institutions de recommandation et les banques commerciales qui déposent Les fonds collectés. À la réception des fonds collectés, tous les fonds collectés ont été déposés dans le compte spécial des fonds collectés approuvé par le Conseil d’administration de la société.
Projets d’investissement financés par des fonds collectés
Selon l’offre publique initiale d’actions de shengmei Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd.
Unit é: 10 000 RMB
S / N montant total des fonds collectés direction de l’investissement montant total des fonds collectés à utiliser
1 shengmei Semiconductor Equipment R & D and Manufacturing Center 88 245,00 70 000,00
2 shengmei Semiconductor high end Semiconductor Equipment R & D Project 45 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 500000
3 Fonds de roulement supplémentaires 65 000,00 65 000,00
Total 198245,00 180000,00
Si le montant réel des fonds collectés (après déduction des frais d’émission) est inférieur à la demande de fonds du projet d’investissement proposé, la société organisera la collecte de fonds en fonction de la proportion d’investissement du projet d’investissement des fonds collectés ci – dessus, et la partie manquante sera résolue par l’autofinancement; Si le montant réel des fonds collectés (après déduction des frais d’émission) dépasse les besoins de fonds susmentionnés, le reste sera utilisé pour le développement de l’activité principale de la société conformément aux besoins opérationnels réels de la société et aux règlements pertinents de la c
État des projets financés par des fonds collectés à l’avance
Afin d’assurer le bon déroulement du projet d’investissement levé, la société a utilisé des fonds autolevés pour investir dans le projet d’investissement levé en fonction de l’état d’avancement réel du projet d’investissement levé avant que les fonds collectés ne soient disponibles. Au 17 novembre 2021, le montant réel investi par la société dans le projet d’investissement levé à l’avance par autofinancement était de 209203 500 RMB, et le montant de remplacement proposé était de 209203 500 RMB. Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) a publié le rapport spécial d’assurance sur le remplacement des fonds collectés par shengmei Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd. (Xin Hui Shi Bao Zi [2022] No zi10013) en ce qui concerne l’utilisation des fonds autofinancés susmentionnés, comme suit:
Unit é: 10 000 RMB
Montant total de l’investissement dans les projets d’investissement préférés montant de l’investissement préfabriqué montant de l’investissement préfabriqué
1 shengmei Semiconductor Equipment R & D 882450070 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 20693720693 and Manufacturing Center
2 shengmei Semiconductor high end Semiconductor 45 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 5 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 3713421371342 body Equipment R & D Project
3 Fonds de roulement supplémentaires 65 000,00 65 000,00 – –
Total 198245,00 180000,00 20 920,35 20 920,35
Paiement anticipé des frais d’émission par autofinancement
Les frais d’émission des fonds collectés par la société s’élèvent au total à 203980 500 RMB. Au 17 novembre 2021, la société avait utilisé des fonds autolevés pour payer les frais d’émission de 8636200 RMB, et les fonds collectés proposés ont été remplacés en même temps, comme suit:
Unit é: 10 000 RMB
Frais d’émission du projet séquentiel (à l’exclusion du montant de remplacement proposé à l’avance par autofinancement)
Montant du paiement
1. Frais de souscription de la recommandation 17 383,20 –
2 frais d’audit et de vérification du capital 1 246,70 379,20 379,20
3 honoraires d’avocat 1 090,45 368,82 368,82
4 frais de divulgation de l’information, frais d’émission, etc. 677,70 115,60 115,60
Total 20 398,05 863,62 863,62
V. PROCÉDURES d & apos; examen pertinentes
La société a tenu la dix – septième réunion du premier Conseil d’administration et la quatorzième réunion du premier Conseil des autorités de surveillance, a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par les projets d’investissement collectés à l’avance et les fonds collectés par les dépenses d’émission payées, et a accepté d’utiliser les fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par les fonds collectés par les projets d’investissement collectés à l’avance et les fonds collectés par les dépenses d’émission payées. Le montant total des fonds de remplacement est de 217839 700 RMB.
Les questions susmentionnées relèvent de l’autorité d’approbation du Conseil d’administration de la société et ne sont pas soumises à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen. Le délai de remplacement des fonds collectés n’est pas supérieur à six mois à compter de la date d’arrivée des fonds collectés, ce qui est conforme aux exigences des lois et règlements pertinents.
Avis des administrateurs indépendants
De l’avis des administrateurs indépendants de la société, l’utilisation actuelle des fonds collectés par la société pour remplacer les éléments d’autofinancement des projets d’investissement collectés à l’avance et des dépenses d’émission payées n’a pas d’incidence sur la mise en œuvre normale des projets d’investissement collectés, ni sur la modification déguisée de l’orientation des fonds collectés, et les éléments de remplacement n’ont pas d’incidence sur les intérêts de la société et des actionnaires, en particulier les intérêts des petits et moyens actionnaires. Le temps de remplacement est conforme aux dispositions relatives au remplacement dans les six mois suivant la réception des fonds collectés. Le contenu et les procédures sont conformes aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux lignes directrices sur la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé et au système de gestion des fonds collectés de la société. Les administrateurs indépendants acceptent que le Conseil d’administration examine et adopte les propositions pertinentes.
Avis du Conseil des autorités de surveillance
Le Conseil des autorités de surveillance de la société estime que cette fois, la société utilise les fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par elle – même qui ont été investis à l’avance dans des projets d’investissement et qui ont payé les frais d’émission, qu’il n’y a pas de changement déguisé de l’objet des fonds collectés et qu’il n’y a pas de dommages aux intérêts des actionnaires, et qu’il n’y a pas d’impact sur le déroulement normal des
Avis d’assurance du cabinet comptable
Le rapport spécial d’assurance sur le remplacement des fonds collectés par shengmei Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd. (Xin Hui Shi Bao Zi [2022] No zi10013) publié par Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) estime que: Les instructions spéciales sur le remplacement des fonds collectés par des projets d’investissement collectés à l’avance et l’autofinancement des coûts d’émission payés, préparées par la direction de shengmei Shanghai Company, sont conformes aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révisées en 2022) et Les dispositions des lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées au Conseil d’administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé reflètent fidèlement, à tous les égards importants, la situation réelle de la société au 17 novembre 2021 en ce qui concerne l’investissement dans des projets de Collecte de fonds et le paiement des frais d’émission avec des fonds autofinancés.
Avis de vérification du promoteur
Après vérification, l’institution de recommandation estime que les questions relatives à l’utilisation des fonds collectés par la société pour remplacer les fonds autofinancés qui ont été investis à l’avance dans des projets d’investissement collectés et pour payer les frais d’émission ont été examinées et approuvées par le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance de La société, que les administrateurs indépendants ont émis des avis de consentement clairs et que l’Institut des comptables publics certifiés (société de personnes générale spéciale) a effectué une vérification spéciale et publié un rapport d’assurance. Les procédures d’approbation nécessaires ont été suivies. Cette fois – ci, la société utilise les fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par elle – même qui ont été investis à l’avance dans des projets d’investissement collectés et pour payer les frais d’émission. Il n’y a pas de changement déguisé de l’objet des fonds collectés et de dommages aux intérêts des actionnaires, et Il n’affectera pas le déroulement normal des projets d’investissement des fonds collectés. En outre, le délai de remplacement ne doit pas dépasser six mois à compter de la date d’arrivée des fonds collectés. Lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai, Les dispositions pertinentes, telles que les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai No 11 – surveillance continue, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées au Conseil d’administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, et le système de gestion des fonds collectés par la société. L’institution de recommandation n’a pas d’objection à l’utilisation actuelle des fonds collectés par la société pour remplacer les fonds collectés qui ont été investis à l’avance dans des projets d’investissement collectés et pour payer les frais d’émission.
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page, qui est la page de signature et de sceau de Haitong Securities Company Limited(600837)
Zhang Bowen, Li Ling
