Haitong Securities Company Limited(600837)
À propos de shengmei Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd.
Avis de vérification sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés en 2021
Haitong Securities Company Limited(600837) Conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de titres, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai et aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 11 – surveillance continue Le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par shengmei Shanghai en 2021 ont été vérifiés conformément aux dispositions pertinentes des lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées au Conseil d’administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, comme suit:
Informations de base sur les fonds collectés lors de l’offre publique initiale d’actions
Montant réel des fonds collectés et état de réception des fonds
Conformément à la réponse sur l’approbation de l’enregistrement de l’offre publique initiale d’actions de shengmei Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd. (zjxk [2021] No 2689) émise par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, la société a émis 43 355753 actions a le 18 novembre 2021, avec un prix d’émission de 85,00 RMB par action et un montant total de 3685239 millions de RMB. Après déduction des frais d’émission de 2039805 millions de RMB (à l’exclusion de l’impôt, voir ci – dessous), le montant net réel des fonds collectés est de 34812585 millions de RMB. Le montant net des fonds collectés ci – dessus a été entièrement mis en place et vérifié par Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) et confirmé par le rapport de vérification du capital publié par Xin Hsi Bao Zi [2021] Zi 10561.
Utilisation et solde des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, l’utilisation cumulée et le solde des fonds collectés étaient les suivants:
Unit é: 10 000 RMB
Situation du compte spécial des fonds collectés pour le projet
Situation du compte spécial des fonds collectés pour le projet
Total des fonds collectés 368523,90
À déduire: frais de souscription de la recommandation 17 383,20
Montant initial des fonds collectés 351140,70
À déduire: autres frais d’émission 3 014,85
Montant net des fonds effectivement collectés 348125,85
À déduire: dépenses des projets financés (Note 1) 67 113,79
À déduire: frais de manutention 5,39
À ajouter: intérêts créditeurs 190,87
À ajouter: frais d’émission (pré – investissement par autofinancement) (Note 2) 863,62
À ajouter: frais d’émission impayés (Note 3) 976,30
Solde des fonds collectés 283037,46
Note 1: les dépenses de cette période pour les projets d’investissement financés par des fonds collectés (ci – après dénommés « projets d’investissement collectés») s’élèvent à 6711379 millions de RMB, à l’exclusion des fonds investis par la société dans des projets d’investissement collectés à l’avance avec des fonds collectés par elle – même. Au 31 décembre 2021, les fonds investis par la société dans des projets d’investissement collectés à l’avance avec des fonds collectés par elle – même n’avaient pas été transférés.
Note 2: au 31 décembre 2021, le Fonds de la compagnie pour le paiement anticipé des frais d’émission par autofinancement n’avait pas été transféré.
Note 3: les frais d’émission impayés comprennent le droit de timbre de 8705 millions de RMB.
Dépôt et gestion des fonds collectés
Gestion des fonds collectés
Afin de normaliser la gestion des fonds collectés par la société et de protéger les intérêts des petits et moyens investisseurs, la société a élaboré un système de gestion des fonds collectés, qui contient des dispositions spécifiques et claires sur le stockage, l’utilisation et la supervision des fonds collectés. Au cours de la période considérée, la société a géré et utilisé les fonds levés en stricte conformité avec les dispositions du système de gestion des fonds levés de la société. Le dépôt, l’utilisation et la gestion des fonds levés n’ont pas enfreint les dispositions des documents réglementaires tels que les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées en bourse du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé et le système de gestion des fonds levés de la société.
En novembre 2021, la société et l’institution de recommandation Haitong Securities Company Limited(600837) et China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Branch, China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Shanghai Changli Sub Branch, Bank Of China Limited(601988) Shanghai Pudong Development zone sub Branch, Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Shanghai Changning Sub – Branch, Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) L’Accord de surveillance décrit ci – dessus précise les droits et obligations de chaque partie et les principales dispositions de l’accord ne diffèrent pas sensiblement de l’Accord de surveillance tripartite (modèle) de la Bourse de Shanghai pour le dépôt de comptes spéciaux de collecte de fonds.
Au 31 décembre 2021, les accords réglementaires susmentionnés étaient en vigueur.
Stockage du compte spécial des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, la situation de stockage du compte spécial des fonds collectés était la suivante:
Unit é: 10 000 RMB
Nom de la Banque de dépôt numéro de compte bancaire méthode de stockage montant
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Branch Sales Department 121909992910918 Deposit 6856244
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Shanghai Changli Branch 367501808738885 Deposit Line 4174176
Bank Of China Limited(601988) Shanghai Shanghai Zhangjiang Hi-Tech Park Development Co.Ltd(600895) 452082279585 Deposit 121997 Technology Park Sub – Branch
Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) Zhangjiang Sub – Branch 0 Anhui Julong Transmission Technology Co.Ltd(300475) 0062 Deposit 520.56
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Shanghai Lujiazui Finance & Trade Zone Development Co.Ltd(600663)
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Huangpu Branch 97080788019 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 63 Deposit Line Bceg Environmental Remediation Co.Ltd(300958) 6
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Huaihai Sub – Branch 12190992910202 Deposit 3083581
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Shanghai Shibei Sub – Branch 216421 Tcl Technology Group Corporation(000100) 156371 Deposit 3 Yintai Gold Co.Ltd(000975)
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Shanghai Changning Sub – Branch 70090122000444066 Deposit 3 Yintai Gold Co.Ltd(000975)
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shanghai Dishui 10017477293 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 88 Deposit 3 Yintai Gold Co.Ltd(000975) Hu Sub – Branch
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Branch Sales Department 121938866210666 Deposit 25.30
Total – 283037,46
Utilisation effective des fonds collectés en 2021
Projets d’investissement financés par des fonds collectés
Voir le tableau de comparaison de l’utilisation des fonds collectés ci – joint pour plus de détails sur l’utilisation réelle des fonds collectés par la société en 2021. Investissement préalable et remplacement des projets financés
Au 31 décembre 2021, la compagnie n’avait pas effectué de remplacement à l’avance pour investir dans des projets de collecte de fonds et payer les frais d’émission.
Iii) Reconstitution temporaire du Fonds de roulement avec les fonds collectés inutilisés
Au 31 décembre 2021, la compagnie n’avait pas utilisé les fonds levés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement. Gestion de la trésorerie des fonds collectés inutilisés et investissement dans des produits connexes
Au 31 décembre 2021, il n’y avait pas de gestion de la trésorerie et d’investissement dans les produits pertinents des fonds collectés inutilisés.
Reconstitution permanente du Fonds de roulement ou remboursement des prêts bancaires avec des fonds surlevés
Au 31 décembre 2021, il n’y avait pas de reconstitution permanente du Fonds de roulement ou de remboursement des prêts bancaires avec des fonds surlevés.
(Ⅵ) Utilisation de fonds surlevés pour des projets en construction et de nouveaux projets (y compris l’acquisition d’actifs, etc.)
Au 31 décembre 2021, la compagnie n’avait pas de fonds surlevés pour des projets en construction ou de nouveaux projets (y compris l’acquisition d’actifs, etc.).
Utilisation des fonds collectés économisés
Au 31 décembre 2021, la compagnie n’avait pas utilisé les économies réalisées sur les projets financés par des fonds levés pour d’autres projets financés par des fonds levés ou non levés.
Autres conditions d’utilisation des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, la compagnie n’avait pas d’autres conditions d’utilisation des fonds levés.
Modification de l’utilisation des fonds pour les projets financés
Au 31 décembre 2021, aucun changement n’a été apporté aux projets d’investissement de la compagnie.
Problèmes liés à l’utilisation et à la divulgation des fonds collectés
Les renseignements pertinents divulgués par la société sont exacts, exacts et complets en temps opportun; Tous les fonds collectés utilisés sont investis dans les projets d’investissement promis et il n’y a pas eu d’utilisation illégale des fonds collectés.
Vérification des organismes de recommandation
Le représentant du promoteur a vérifié le dépôt, l’utilisation et la mise en œuvre du projet d’investissement de shengmei Shanghai par l’examen des données et la communication par entrevue. Il s’agit principalement de consulter les relevés bancaires des dépôts de fonds collectés par la société, les certificats d’utilisation des fonds collectés, les rapports pertinents des intermédiaires, les annonces pertinentes sur l’utilisation des fonds collectés, etc., et de communiquer avec le personnel concerné de la société.
Avis d’authentification du comptable sur le rapport spécial annuel sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés
Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) estime que le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société en 2021 est conforme, à tous les égards importants, aux lignes directrices de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022) (annonce de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières [2022] No 15), Les dispositions pertinentes des lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées au Conseil d’administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé reflètent fidèlement le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société en 2021 sous tous ses aspects importants.
Avis de vérification du promoteur
Après vérification, l’institution de recommandation estime que le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société en 2021 sont conformes aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de titres, aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par Les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de création scientifique de la Bourse de Shanghai, Les fonds levés ont été stockés et utilisés dans un compte spécial conformément aux dispositions pertinentes des lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées en bourse du Conseil d’administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé et au système de gestion des fonds levés de la société. Au 31 décembre 2021, la société n’avait pas modifié de façon déguisée l’objet des fonds levés et porté atteinte aux intérêts des actionnaires, et n’avait pas utilisé les fonds levés illégalement. Il n’y a pas de violation des lois et réglementations nationales relatives à la lutte contre le blanchiment d’argent dans l’utilisation des fonds collectés par l’émetteur. L’institution de recommandation n’a pas d’objection au dépôt et à l’utilisation des fonds collectés par shengmei Shanghai en 2021.
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature et de cachet de Haitong Securities Company Limited(600837)
Signature du représentant du promoteur:
Zhang Bowen, Li Ling
Haitong Securities Company Limited(600837)
