Beijing Jindu Law Office
À propos de Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556)
Avis juridique complémentaire (i)
Mai 2021
Beijing Jindu Law Office
À propos de Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556)
Émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques
Avis juridique complémentaire (i)
À: Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556)
Beijing Jindu law firm (hereinafter referred to as the Exchange) accepts the entrustment of Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556) (hereinafter referred to as the issuer or the company) as Special Legal Adviser for the issue, L’avis juridique du cabinet d’avocats Jindu de Beijing sur l’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiés (ci – après dénommé l’avis juridique) et le rapport de travail des avocats du cabinet d’avocats Jindu de Beijing sur l’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiés (ci – après dénommé Le rapport de travail des avocats) ont été publiés. (ci – après dénommés collectivement avis juridiques antérieurs).
Attendu que certaines circonstances de l’émetteur ont changé depuis la publication de l’avis juridique et que l’émetteur a annoncé le 29 avril 2021 le rapport du premier trimestre de 2021 de Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556) Entre – temps, le prospectus de l’émetteur et d’autres documents de déclaration pertinents ont été partiellement modifiés et modifiés, et la bourse a procédé à une vérification et à une vérification supplémentaires des principales questions juridiques liées aux changements de l’émetteur liés à cette émission. L’avis juridique supplémentaire (i) du cabinet d’avocats Jindu de Beijing concernant l’émission d’obligations de sociétés convertibles à des objets non spécifiques (ci – après dénommé l’avis juridique supplémentaire) est publié pour compléter, expliquer ou corriger les changements pertinents. Aux fins du présent avis juridique complémentaire, on entend par « période de référence» les années 2018, 2019, 2020 et le premier trimestre de 2021.
Les prémisses et hypothèses de l’avis juridique antérieur de la bourse s’appliquent également à l’avis juridique supplémentaire; Sauf indication contraire dans le présent avis juridique complémentaire, l’abréviation du nom utilisé dans l’avis juridique antérieur de la bourse s’applique également au présent avis juridique complémentaire.
Le présent avis juridique complémentaire est une modification, un complément ou une explication supplémentaire du contenu pertinent de l’avis juridique précédent et fait partie intégrante de l’avis juridique précédent.
Afin de fournir cet avis juridique supplémentaire, la bourse a élaboré et mis en œuvre un plan d’inspection, recueilli personnellement des éléments de preuve et consulté les documents requis au besoin et d’autres documents jugés nécessaires par la bourse conformément aux mesures administratives relatives aux opérations juridiques sur valeurs mobilières et aux règles de pratique des opérations juridiques sur valeurs mobilières. Lorsque l’émetteur garantit qu’il a fourni les documents écrits originaux, les documents en double, les documents en double, les documents en double, les lettres de confirmation ou les certificats exigés par la bourse pour la délivrance du présent avis juridique supplémentaire, Les documents et documents fournis à l’échange (y compris les documents écrits originaux, les documents dupliqués, les documents dupliqués, les documents numérisés, les documents photographiques et les documents de capture d’écran, qu’ils soient obtenus par courrier électronique, transmission sur disque dur mobile, transmission sur le réseau de travail du projet ou accès ouvert au système de fichiers internes et à d’autres moyens de transmission et de réception sur Internet) sont véridiques, exacts, Les documents en double, les documents en double, les documents en double, les documents numérisés, les documents photographiques et les documents de capture d’écran fournis sont conformes aux documents originaux ou aux documents originaux; Les signatures et scellements apposés sur les documents et documents fournis sont authentiques et ont été dûment autorisés conformément aux procédures légales requises pour ces signatures et scellements; Sur la base de la cohérence de toutes les déclarations et explications orales avec les faits, l’échange a suivi de manière indépendante, objective et impartiale les principes de prudence et d’importance, a utilisé raisonnablement et pleinement les méthodes d’entrevue, d’examen écrit, d’enquête sur le terrain, d’enquête et de correspondance, de calcul et d’examen pour vérifier et confirmer les faits pertinents.
Conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures de gestion des opérations juridiques en valeurs mobilières, aux règles de pratique des opérations juridiques en valeurs mobilières et à d’autres dispositions, ainsi qu’aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique supplémentaire, la bourse et les avocats chargés de l’opération ont strictement rempli leurs obligations légales, ont suivi les principes de diligence, de responsabilité et d’honnêteté et de crédit et ont procédé à une vérification et à une vérification suffisantes des questions liées à l’émission de l’émetteur. Veiller à ce que les faits identifiés dans le présent avis juridique complémentaire soient véridiques, exacts et complets, à ce que les observations finales formulées à l’égard de cette émission soient légales et exactes et à ce qu’il n’y ait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, et assumer les responsabilités juridiques correspondantes.
Dans le présent avis juridique complémentaire, la bourse n’émet des avis que sur les questions juridiques liées à l’émission de l’émetteur et non sur des questions non juridiques telles que la comptabilité, l’audit et l’évaluation des actifs. L’échange n’émet des avis qu’en vertu des lois et règlements chinois en vigueur et n’émet pas d’avis en vertu d’une loi étrangère à la Chine. L’échange n’émet pas d’avis sur des questions non juridiques telles que la comptabilité, l’audit et l’évaluation des actifs, ainsi que sur des questions juridiques à l’étranger. Lorsqu’il fait référence à certaines données et conclusions concernant les rapports comptables, les rapports d’audit, les rapports d’évaluation des actifs et les avis juridiques à l’étranger dans le présent avis juridique supplémentaire, l’échange a rempli les obligations de prudence nécessaires, mais ces références ne sont pas considérées comme des références à ces données. Toute garantie, expresse ou implicite, quant à l’authenticité et à l’exactitude des conclusions. L’Institut n’est pas qualifié pour vérifier et évaluer ces données.
Le présent avis juridique supplémentaire n’est destiné qu’à l’usage de l’émetteur aux fins de la présente émission et ne doit pas être utilisé à d’autres fins. La Bourse accepte de faire de cet avis juridique supplémentaire le document juridique nécessaire à la demande de l’émetteur pour cette émission, de le soumettre avec d’autres documents et d’assumer les responsabilités juridiques correspondantes. La Bourse accepte que l’émetteur cite le contenu pertinent du présent avis juridique supplémentaire dans les documents pertinents qu’il a préparés pour l’émission ou conformément aux exigences d’examen et d’approbation de la c
Conformément aux exigences des lois et règlements administratifs pertinents de la Chine et des règlements pertinents de la c
Table des matières
Approbation et autorisation de cette émission 5 qualification de l’émetteur pour l’émission en cours Conditions matérielles de cette émission 4. Création de l’émetteur 5. Indépendance de l’émetteur 6. Principaux actionnaires, actionnaires contrôlants et contrôleurs effectifs de l’émetteur 7. Le capital social de l’émetteur et son évolution 8. Activités de l’émetteur 9. Transactions entre apparentés et concurrence horizontale 10. Principaux biens de l’émetteur 11. Principaux droits et obligations de l’émetteur 12. Principaux changements d’actifs de l’émetteur et acquisitions et fusions 13. Formulation et modification des Statuts de l’émetteur 14. Règlement intérieur et fonctionnement normal de l’assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et de l’assemblée des autorités de surveillance de l’émetteur 15. Administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de l’émetteur et leurs changements 16. Impôt de l’émetteur 17. Protection de l’environnement de l’émetteur et normes de qualité et de technologie des produits 18. Utilisation des fonds collectés par l’émetteur 19. Objectifs de développement des entreprises de l’émetteur 20. Litiges, arbitrages ou sanctions administratives 21. Évaluation des risques juridiques liés au prospectus de l’émetteur 22. Observations finales générales sur cette question 44 annexe I: filiales nationales et étrangères de l’émetteur Annexe II: biens loués par l’émetteur et ses filiales Holding Annexe III: principaux contrats de crédit, d’emprunt et de garantie en cours d’exécution par l’émetteur et ses filiales contrôlantes Annexe IV: principaux contrats de vente en cours d’exécution par l’émetteur et ses filiales nationales Annexe V: principales subventions financières de l’émetteur 65.
Mise à jour de la situation de l’émetteur concernant cette émission
Approbation et autorisation de cette émission
Approbations et autorisations obtenues par l’émetteur
Conformément à l’avis d’assemblée des actionnaires et du Conseil d’administration, à la proposition d’assemblée et à la résolution d’assemblée fournis par l’émetteur et vérifiés par les avocats de la bourse, l’émetteur a convoqué la 20e Assemblée du troisième Conseil d’administration le 5 mars 2021. La réunion a examiné et adopté la proposition relative à la conformité de la société aux conditions d’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques, la proposition relative au plan d’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques et la proposition relative au plan d’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques. Proposition relative au rapport de démonstration et d’analyse sur l’émission d’obligations de sociétés convertibles par la société à des objets non spécifiques proposition relative au rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation des fonds collectés par la société pour l’émission d’obligations de sociétés convertibles à des objets non spécifiques proposition relative au rapport sur l’utilisation des fonds collectés précédemment par la société Proposition relative aux mesures de dilution du rendement au comptant et de remplissage des obligations de sociétés convertibles émises à des objets non spécifiques et aux engagements des sujets concernés; proposition relative à l’élaboration des règles de l’Assemblée des détenteurs d’obligations de sociétés convertibles de la société; proposition relative à la demande à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions liées à l’émission d’obligations de sociétés convertibles à des objets non spécifiques La proposition d’autoriser les personnes concernées à traiter les questions liées à l’émission d’obligations de sociétés convertibles à des objets non spécifiques, le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de 2020, le rapport d’assurance du contrôle interne de 2020, la proposition de convocation de l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2020 et d’autres propositions liées à l’émission; L’émetteur a tenu l’assemblée générale annuelle des actionnaires de 2020 le 29 mars 2021. La réunion a examiné et adopté la proposition relative à la conformité de la société aux conditions d’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques, la proposition relative au plan d’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques et la proposition relative au plan d’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques. Proposition relative au rapport de démonstration et d’analyse sur l’émission d’obligations de sociétés convertibles par la société à des objets non spécifiques proposition relative au rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation des fonds collectés par la société pour l’émission d’obligations de sociétés convertibles à des objets non spécifiques proposition relative au rapport sur l’utilisation des fonds collectés précédemment par la société Proposition relative aux mesures de dilution du rendement au comptant et de remplissage des obligations de sociétés convertibles émises à des objets non spécifiques et aux engagements des sujets concernés; proposition relative à l’élaboration des règles de l’Assemblée des détenteurs d’obligations de sociétés convertibles de la société; proposition relative à la demande à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions liées à l’émission d’obligations de sociétés convertibles à des objets non spécifiques Et les propositions relatives à cette émission; Administrateurs indépendants de l’émetteur
La bourse estime que le contenu des résolutions adoptées à la 20e réunion du troisième Conseil d’administration de l’émetteur et à l’assemblée générale annuelle des actionnaires de 2020 concernant cette émission est légal et efficace. À la date d’émission du présent avis juridique supplémentaire, l’approbation de l’émission et l’autorisation donnée au Conseil d’administration par la troisième Assemblée extraordinaire des actionnaires de l’émetteur en 2020 sont toujours en vigueur, et toutes les propositions relatives à l’émission adoptées à la vingtième Assemblée du troisième Conseil d’administration de l’émetteur et à l’assemblée générale annuelle des actionnaires de 2020 demeurent en vigueur.
Contenu principal du plan de distribution
Conformément à la résolution de l’assemblée générale annuelle de l’émetteur en 2020 et au contenu pertinent de la résolution de la 20e Assemblée du troisième Conseil d’administration de l’émetteur, et après vérification par les avocats de la bourse, le contenu principal du plan d’émission secondaire au Japon n’a pas changé depuis la date de publication de l’avis juridique jusqu’à la publication de l’avis juridique supplémentaire.
Qualification de l’émetteur pour l’émission en cours
Conformément à la licence commerciale, aux statuts, aux documents industriels et commerciaux fournis par l’émetteur, La réponse officielle à l’approbation de l’offre publique initiale d’actions de Shenzhen Silk Road Digital Vision Co., Ltd. (zjx [2016] No 2298) émise par la c
L’émetteur remplit les conditions pertinentes stipulées dans la loi sur les valeurs mobilières.
1. Conformément aux documents d’assemblée pertinents, à l’organigramme et aux instructions de l’émetteur, et après vérification par les avocats de la bourse, l’émetteur a établi l’assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance conformément à la loi; Les administrateurs (y compris les administrateurs indépendants), les superviseurs (y compris les superviseurs représentant les employés) et les cadres supérieurs, y compris le Président, le Vice – Président, le Secrétaire du Conseil d’administration et le Contrôleur financier, ont été élus; Le Bureau du Conseil d’administration, le Bureau du Président, le Département des finances, le Département des opérations, le Département juridique, le Département des achats, le Centre R & D, le Département de l’audit et d’autres départements fonctionnels ont été mis en place; Des systèmes de gouvernance d’entreprise tels que le règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires, le règlement intérieur de l’Assemblée des administrateurs, le règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance, le système de gestion des opérations entre apparentés et le système de gestion des garanties extérieures ont été élaborés. L’émetteur dispose d’une structure de gouvernance d’entreprise normalisée et d’un système de gestion interne parfait, ainsi que d’une organisation saine et en bon état de fonctionnement, conformément à l’article 15, paragraphe 1, point i), de la loi sur les valeurs mobilières.
2. Conformément au rapport d’audit triennal, au rapport annuel triennal et au rapport trimestriel Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556)
