China Securities Co.Ltd(601066)
À propos de Jiangsu Leike Defense Technology Co.Ltd(002413)
Avis de vérification sur la levée de l’interdiction de la cotation et de la circulation de certaines actions restreintes lors de l’émission d’actions, d’obligations convertibles et du paiement en espèces pour l’achat d’actifs et la collecte de fonds de contrepartie et de transactions connexes
China Securities Co.Ltd(601066) Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures de gestion de la réorganisation des actifs importants des sociétés cotées, aux mesures de gestion des activités de conseil financier pour la fusion et la réorganisation des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et à d’autres dispositions pertinentes, une vérification prudente a été effectuée sur la levée de l’interdiction de cotation et de circulation de Jiangsu Leike Defense Technology Co.Ltd(002413) certaines
Informations de base sur l’acquisition d’actions restreintes et le changement d’actions
Informations de base sur l’acquisition d’actions restreintes libérées cette fois
Approuvé par la China Securities Regulatory Commission « zjxz [2019] No 2468» réponse à l’approbation de Jiangsu Leike Defense Technology Co.Ltd(002413) Jiangsu Hengda Microwave Technology Development Co., Ltd. (ci – après dénommée « Hengda microwave») a émis 20 681817 actions par 4 personnes physiques, dont Wu Handong, Wei maohua, an zengquan et Cheng Li (ci – après dénommées « Wu handong»); Émission de 2 837499 obligations convertibles directionnelles (ci – après dénommées « obligations convertibles directionnelles») à 4 personnes, dont Wu Handong, Xi’an Fuheng Management Consulting Partnership (société en commandite), Xi’an partheng Management Consulting Partnership (société en commandite) et Xi’an yongheng Management Consulting Partnership (société en commandite), avec une échelle d’émission de 2837499 millions de RMB; Entre – temps, la société a émis 3 970000 obligations de sociétés convertibles (ci – après dénommées « rekoding 02») à 16 investisseurs spécifiques et a levé 397 millions de RMB de fonds de contrepartie. Parmi eux, 20 681817 actions émises par la société à 4 personnes, dont Wu Handong, ont été inscrites et cotées le 28 février 2020.
Les actions émises par cette bourse sont les suivantes:
Numéro de série nom de l’actionnaire nombre d’actions émises (actions) période de restriction à la vente
1 Wu Handong 12740454
2 Wei maohua 554818240% la période de restriction des ventes est de 12 mois
3. La période de restriction à la vente de 184090930% du droit d’augmentation de la sécurité est de 24 mois.
4 Chengli 552272 30% période de restriction des ventes 36 mois
Total 20 681817 –
Pour plus de détails, veuillez consulter le rapport sur la mise en œuvre de l’émission d’actions, d’obligations convertibles et du paiement en espèces pour l’achat d’actifs, la collecte de fonds de contrepartie et les opérations connexes, ainsi que l’annonce de la cotation d’actions supplémentaires, divulgués par la société le 26 février 2020.
Sur les 20 681817 actions émises par la société à Wu Handong et à d’autres personnes, 8 272724 ont été mises en circulation le 1er mars 2021, 6 204546 actions seront mises en circulation le 1er mars 2022 et les 6 204547 actions restantes n’ont pas été déverrouillées.
Changements dans les actions de la société après la libération de l’émission et de la cotation des actions restreintes jusqu’à la date d’émission des avis de vérification Approuvé par la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2019 et approuvé par la réponse de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (c
2. Après délibération et approbation de la 19e réunion du sixième Conseil d’administration et de la troisième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2020 et approbation de la réponse de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières à l’approbation des actions de la Banque de développement non publique Jiangsu Leike Defense Technology Co.Ltd(002413) L’inscription a été achevée le même jour.
3. Après délibération et approbation de la 28e réunion du 6e Conseil d’administration, de la 31e réunion du 6e Conseil d’administration, de la 3e réunion du 7e Conseil d’administration et de la 2e Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021, la société a complété l’inscription et la cotation de 26,2 millions d’actions ordinaires supplémentaires émises à la première et à La réserve d’incitation le 1er juin 2021 et le 30 décembre 2021 respectivement.
Après l’émission et la cotation des actions restreintes, le capital social total de la société est de 1101849267 actions. À la date d’émission du présent avis de vérification, le capital social total de la société a été changé en 134 Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) 6 actions.
Divers engagements pris par les actionnaires de la levée des restrictions à la vente et leur exécution
L’accord complémentaire sur l’échange d’obligations, d’actions et de paiements en espèces pour l’achat d’actifs, ainsi que la lettre d’engagement sur les actions émise par Wu Handong et quatre autres personnes le 15 août 2019, et les engagements pertinents de Wu Handong et quatre autres personnes
1. Le nombre de Jiangsu Leike Defense Technology Co.Ltd(002413)
2. Si le bénéfice net réel d’hengda micro – ondes en 2019 n’est pas inférieur au bénéfice net engagé, ou si le bénéfice net réel d’hengda micro – ondes en 2019 est inférieur au bénéfice net engagé, mais que l’obligation de compensation de la performance a été remplie, 40% des actions Jiangsu Leike Defense Technology Co.Ltd(002413) Douze mois après la date de clôture de l’émission des actions (la date la plus tardive étant la date de signature du rapport d’audit de 2019); 3. Si le bénéfice net cumulé réel d’hengda micro – ondes en 2019 et 2020 n’est pas inférieur au bénéfice net cumulé engagé, ou si le bénéfice net cumulé réel d’hengda micro – ondes en 2019 et 2020 est inférieur au bénéfice net cumulé engagé, mais que l’obligation de compensation de la performance a été remplie, 70% des actions Jiangsu Leike Defense Technology Co.Ltd(002413)
Après déduction du nombre d’actions compensées (le cas échéant), le déblocage peut être effectué 24 mois après la date de clôture de l’émission des actions (la date la plus tardive étant la date de signature du rapport d’audit de 2020);
4. Le nombre total d’actions restantes de Jiangsu Leike Defense Technology Co.Ltd(002413)
5. Au cours de la période d’engagement de performance de cette transaction, aucun gage ou autre droit de tiers n’est établi pour les actions Jiangsu Leike Defense Technology Co.Ltd(002413) acquises dans cette transaction.
Au cours de la période de blocage, la partie des actions Jiangsu Leike Defense Technology Co.Ltd(002413)
À la date d’émission de l’avis de vérification, Wu Handong et quatre autres personnes ont strictement respecté les engagements susmentionnés et n’ont pas violé les engagements.
Conditions pertinentes de la Convention d’indemnisation des bénéfices pour l’émission d’actions, d’obligations convertibles et le paiement d’actifs achetés en espèces signée par la société et les actionnaires de Hengda Microwave
1. Les actionnaires d’Hengda micro – ondes s’engagent à ce que les engagements de bénéfices nets d’Hengda micro – ondes au cours de la période d’engagement de bénéfices soient les suivants:
Numéro de série montant de l’article
1 bénéfice net engagé en 2019: 40 millions de RMB
2 bénéfice net engagé en 2020: 52 millions de RMB
3 bénéfice net engagé en 2021: 65 millions de RMB
2. Les deux parties conviennent qu’au cours de la période d’engagement en matière de rendement, l’influence des frais de paiement par actions résultant de la mise en œuvre de l’incitation au capital par Xi’an Hengda, Jiangsu Hengda Executive Team et Core technical team sera exclue du processus d’évaluation des bénéfices, c’est – à – dire que les bénéfices nets réels avant la confirmation des frais de paiement par actions seront comparés et évalués aux bénéfices promis, sans tenir compte de Xi’an Hengda, The Effect of share payment fees generated by Jiangsu Hengda Implementing Equity Incentives on Performance Commitment and profit Evaluation.
3. Le bénéfice net de la société cible pour chaque exercice comptable de 2019 à 2021 est soumis au rapport spécial d’audit publié par un cabinet comptable qualifié engagé par la société cotée pour exercer des activités en valeurs mobilières.
4. Après vérification, si le bénéfice net cumulé réel de la société cible pour un exercice comptable quelconque de 2019 à 2021 n’atteint pas l’engagement de rendement cumulé de l’année en cours, le montant de la compensation pour l’année en cours est calculé comme suit:
Montant de l’indemnisation de l’année en cours = (bénéfice net engagé cumulé des actionnaires de la société sous – jacente à la fin de la période en cours – bénéfice net réel accumulé de la société sous – jacente à la fin de la période en cours) ÷ bénéfice net engagé cumulé des actionnaires de la société sous – jacente de 2019 à 2021 × Prix de transaction actuel – montant cumulé de la compensation des années précédentes.
Pour plus de détails, veuillez consulter le rapport sur l’émission d’actions, d’obligations convertibles, le paiement en espèces d’actifs achetés et la collecte de fonds de contrepartie et de transactions connexes (projet) (révisé) publié par la société le 30 novembre 2019.
Hengda micro – ondes a promis un bénéfice net de 40 millions de RMB et 52 millions de RMB en 2019 et 2020, totalisant 92 millions de RMB. Selon le rapport d’assurance sur la réalisation des prévisions de bénéfices des actifs achetés dans le cadre de la restructuration des actifs de reko Defence en 2019 (xyzh / 2020bjgx0498) publié par xinyonghe Certified Public Accountants (Special General partnership) Le 29 avril 2020, Le 19 avril 2021, le rapport d’assurance sur la réalisation des prévisions de bénéfices des actifs achetés dans le cadre de la restructuration des actifs en 2020 (xyzh / 2021bjag10332) publié par le Jiangsu Leike Defense Technology Co.Ltd(002413) Wu Handong et quatre autres personnes ont également strictement respecté les engagements susmentionnés.
Le 1er mars 2021, 8 272724 actions de la société acquises par la souscription d’actions Hengda micro – ondes détenues par Wu Handong et quatre autres personnes, soit 40% des actions Jiangsu Leike Defense Technology Co.Ltd(002413) acquises par la souscription d’actions Hengda micro – ondes, ont été libérées de la cotation et de la circulation restreintes.
Au 1er mars 2022, quatre personnes, dont Wu Handong, avaient acquis Jiangsu Leike Defense Technology Co.Ltd(002413) 14472770 actions par souscription d’actions Hengda micro – ondes, c’est – à – dire que 70% des actions Jiangsu Leike Defense Technology Co.Ltd(002413) acquises par souscription d’actions Hengda micro – ondes avaient satisfait aux conditions de libération de 24 mois à compter de la date d’inscription des actions. Le nombre d’actions restreintes libérées est de 6204546, soit 30% des actions Jiangsu Leike Defense Technology Co.Ltd(002413) Il n’y a pas eu d’occupation non opérationnelle du capital de la société cotée par l’actionnaire qui a levé les restrictions à la vente et la société n’a pas non plus eu d’incidence sur
En cas de violation des garanties, les engagements pertinents ont été strictement respectés.
Dispositions relatives à la cotation et à la circulation des actions restreintes libérées
La date d’inscription et de circulation des actions restreintes est le mardi 1er mars 2022;
Le nombre d’actions restreintes libérées cette fois est de 6 204546, soit 04620% du capital social total de la société;
(Ⅲ) Il y a au total quatre actionnaires de personnes physiques qui demandent la levée des restrictions à la vente d’actions.
Les conditions de cotation et de circulation des actions soumises à des restrictions de vente libérées par les détenteurs d’actions soumises à des restrictions de vente sont les suivantes:
Unité: unité
Actions restreintes après l’offre initiale actions restreintes après l’offre initiale
Actions ordinaires
