Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071)
Système de gestion de l’information privilégiée
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser davantage le comportement de gestion de l’information privilégiée de Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommée « loi sur les valeurs mobilières»), aux mesures de gestion de la divulgation d’informations par les sociétés cotées, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés dans les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux statuts du Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) (ci – après dénommés « Statuts») et autres dispositions pertinentes, le présent système est formulé.
Article 2 le champ d’application du présent système comprend la société, les services subordonnés de la société, les succursales, les filiales contrôlantes et les sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative.
Article 3 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société, ainsi que les autres initiés à l’information privilégiée stipulée dans la loi sur les valeurs mobilières, assurent la confidentialité de l’information privilégiée. Le Secrétaire du Conseil d’administration est spécifiquement responsable de la surveillance et de la divulgation de la confidentialité des informations privilégiées de la société.
Article 4 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les initiés à l’information privilégiée de la société ne divulguent pas l’information privilégiée, ne procèdent pas à des opérations d’initiés ou ne coopèrent pas avec d’autres pour manipuler le prix des opérations sur titres.
Chapitre II informations privilégiées et initiés
Section I informations privilégiées
Article 5 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations qui, conformément à la loi sur les valeurs mobilières, n’ont pas été rendues publiques et qui concernent le fonctionnement, les finances ou qui ont une incidence significative sur le prix du marché des valeurs mobilières de la société.
Non divulgué signifie que la société n’a pas communiqué l’information par l’intermédiaire des médias d’information des sociétés cotées désignés par la c
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de directeur de la société, le Président ou le Directeur ne peut s’acquitter de ses fonctions;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi; Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
La structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
Changement de notation de crédit des obligations de sociétés;
Hypothèque, nantissement, vente, transfert et mise au rebut des actifs importants de la société;
Le défaut de paiement des dettes dues par la société;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente; La société renonce à ses droits du créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
Autres informations importantes reconnues par la c
Section II Définition et critères d’identification des initiés
Article 7 les initiés à l’information privilégiée désignent les personnes qui peuvent obtenir l’information privilégiée directement ou indirectement avant la divulgation de l’information privilégiée de la société.
Article 8 les initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système comprennent, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Le Contrôleur effectif de la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
La société contrôlée ou effectivement contrôlée par la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées pertinentes de la société en raison de leur poste dans la société ou de leurs relations d’affaires avec la société;
L’acheteur de la société ou la partie négociante d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des établissements d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières et des établissements de services de valeurs mobilières qui peuvent obtenir des informations privilégiées en raison de leurs fonctions et de leur travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Autres personnes désignées par les lois, règlements et règlements de la c
Article 9 les initiés aux informations privilégiées de la société sont tenus de garder confidentielles les informations privilégiées qu’ils connaissent avant leur divulgation et ne divulguent aucune information privilégiée sous quelque forme que ce soit.
Article 10 la société, ses administrateurs, ses superviseurs, ses cadres supérieurs et les personnes qui ont connaissance des informations privilégiées pertinentes contrôlent les personnes qui ont connaissance des informations avant la divulgation publique des informations privilégiées dans une mesure minimale, désignent une personne spéciale pour soumettre et conserver les documents d’information importants et signalent en temps voulu au Bureau du Secrétaire du Conseil d’administration l’élargissement de la portée des personnes qui ont connaissance des informations. Si l’événement s’est propagé sur le marché et a entraîné des changements dans le cours des actions de la société, les initiés concernés en informent immédiatement le Secrétaire du Conseil d’administration de la société afin que la société puisse apporter des éclaircissements en temps opportun ou faire rapport directement au Département de la réglementation des valeurs mobilières et à la Bourse de Shenzhen.
Article 11 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs de la société ne doivent pas abuser de leurs droits d’actionnaires ou de leur position dominante et exiger de la société et de ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs qu’ils leur fournissent des informations privilégiées.
Article 12 lorsque la société exerce les activités susmentionnées avec des institutions ou des particuliers extérieurs, elle signe un accord de confidentialité avec ses initiés.
Article 13 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées conformément à la loi, les initiés ne peuvent ni acheter ou vendre des actions de la société ni rechercher d’autres intérêts illégaux par d’autres moyens.
La société peut exiger de la personne concernée qu’elle garde les informations privilégiées confidentielles au moyen d’un accord de confidentialité, d’une lettre d’engagement de confidentialité (voir annexe I) et d’un avis d’interdiction des opérations d’initiés.
Article 14 avant la divulgation des informations privilégiées, l’initié conserve correctement les documents, disques, cassettes audio, procès – verbaux de réunion, Résolutions et autres documents contenant des informations privilégiées, ne les prête pas à d’autres pour lecture ou reproduction, ne les remet pas à d’autres pour transport ou conservation. Les initiés à l’information privilégiée prennent les mesures appropriées pour s’assurer que l’information privilégiée stockée par ordinateur n’est pas lue ou copiée.
Article 15 avant l’annonce des rapports périodiques de la société, les initiés à l’information privilégiée ne divulguent ni ne soumettent les rapports trimestriels, intermédiaires et annuels de la société et les données pertinentes au monde extérieur, ni ne les diffusent sous quelque forme que ce soit sur aucun site Web. Si des informations non publiques sont fournies aux actionnaires contrôlants de la société, elles sont communiquées aux autorités de réglementation des valeurs mobilières et à la Bourse de Shenzhen conformément aux exigences pertinentes.
Article 16 lorsqu’il est difficile de garder confidentielles les informations privilégiées de la société ou qu’elles ont été divulguées (par exemple, des reportages dans les médias, des rumeurs sur le marché, etc.) ou que le prix des opérations sur titres de la société fluctue anormalement, la société les divulgue immédiatement. Article 17 lorsqu’un initié divulgue des informations privilégiées qu’il connaît, ou utilise des informations privilégiées pour effectuer des opérations d’initiés, diffuser de fausses informations, manipuler le marché des valeurs mobilières ou commettre des fraudes et d’autres activités qui ont un impact grave ou des pertes sur la société, la société sanctionne la personne responsable concernée ou l’oblige à assumer la responsabilité de l’indemnisation conformément aux dispositions pertinentes. Quiconque est soupçonné d’avoir commis un crime est transféré aux organes judiciaires pour qu’ils enquêtent sur sa responsabilité pénale conformément à la loi.
Article 18 si une société de valeurs mobilières ou un serveur de valeurs mobilières qui a publié des documents spéciaux pour l’exécution de l’obligation de divulgation de l’information de la société divulgue l’information de la société sans autorisation, causant ainsi des pertes à la société, la société fait l’objet d’une enquête pour responsabilité conformément à la loi.
Article 19 lorsqu’un initié à l’information privilégiée est puni par les autorités de réglementation, les autorités administratives ou les autorités judiciaires pour avoir effectué des opérations d’initiés ou d’autres activités illégales en violation des dispositions du présent système, la société soumet les résultats de la sanction aux autorités de réglementation des valeurs mobilières et à la Bourse de Shenzhen et s’acquitte en temps voulu de l’obligation de divulgation de l’information.
Chapitre IV transmission, examen et divulgation des informations privilégiées
Article 20 le Conseil d’administration est l’organe de gestion de l’information privilégiée de la société, le Président du Conseil d’administration est la principale personne responsable de la confidentialité de l’information privilégiée de la société et le Secrétaire du Conseil d’administration est spécifiquement responsable de la surveillance et de la divulgation de l’information confidentielle de l’information privilégiée de la société.
Article 21 sans l’approbation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne divulgue, ne signale ou ne transmet à l’extérieur le contenu des informations privilégiées ou non divulguées de la société. Les rapports externes, les documents transmis, les disquettes (magnétiques), les bandes audio (par exemple), les CD et autres documents relatifs aux informations privilégiées et au contenu de la divulgation d’informations doivent être examinés et approuvés par le Secrétaire du Conseil d’administration (et soumis au Conseil d’administration pour examen et approbation en fonction de l’importance) avant d’être communiqués et transmis au public.
Article 22 le secrétariat du Conseil d’administration de la société est chargé de la communication et de la consultation avec les organismes de réglementation des valeurs mobilières, la Bourse de Shenzhen, les sociétés de valeurs mobilières, les intermédiaires concernés, les médias et les investisseurs.
Article 23 les informations divulguées à l’extérieur par la société sont publiées dans au moins un journal désigné par la c
Chapitre V procédures et contenu de l’enregistrement et du dépôt des initiés
Article 24 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit le dossier des initiés aux informations privilégiées (voir l’annexe 1), enregistre en temps utile la liste des initiés aux étapes de la planification de la négociation, de la consultation de démonstration, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, le mode de connaissance des informations privilégiées. Contenu, etc. Les initiés doivent confirmer les informations privilégiées.
Le Conseil d’Administration veille à ce que les dossiers des initiés soient véridiques, exacts et complets et que le Président du Conseil d’administration soit la personne responsable principale. Le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de l’enregistrement et du dépôt des initiés à l’information privilégiée de la société. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés.
Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 25 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société, ainsi que sur d’autres questions ayant une incidence significative sur le prix des actions de la société, ils remplissent les dossiers des initiés aux informations privilégiées de cette institution.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières, un organisme de services de valeurs mobilières ou un autre organisme intermédiaire accepte le mandat de la société d’exercer des activités de services de valeurs mobilières et que les questions confiées ont une incidence importante sur le cours des actions de la société, il remplit les dossiers des personnes qui connaissent bien les informations privilégiées de cette institution.
L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres initiateurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le cours des actions de la société remplissent les dossiers des initiés de cette Unit é.
Les sujets susmentionnés doivent garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des archives des initiés, et les archives des initiés doivent être livrées à la société par étapes en fonction de l’évolution des événements, mais le délai de livraison des archives complètes des initiés ne doit pas être supérieur au délai de divulgation publique des informations privilégiées. Les archives des initiés à l’information privilégiée sont remplies conformément aux exigences du présent système et confirmées par les initiés à l’information privilégiée.
La société enregistre les initiés à l’information privilégiée dont elle a connaissance dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et résume les dossiers des initiés à l’information privilégiée visés aux paragraphes 1 à 3.
Article 26 Si la société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme la même information privilégiée, inscrire le nom des services administratifs sur le même formulaire et enregistrer en permanence le moment de la présentation des informations, à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Service administratif, la société enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le moment où les informations privilégiées sont connues dans le dossier de la personne qui les connaît, un par un.
Article 27 lorsqu’une société procède à des acquisitions, à des réorganisations d’actifs importants, à l’émission de valeurs mobilières, à des fusions, à des scissions, à des scissions, à des cotations en bourse ou à des rachats d’actions, ou divulgue d’autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, en plus de remplir les dossiers des initiés de la société conformément au présent système, elle établit également un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes. Le contenu comprend, sans s’y limiter, le temps de chaque point clé du processus de prise de décisions en matière de planification, la liste des décideurs participant à la planification, le mode de prise de décisions en matière de planification, etc. La société demande instamment aux personnes concernées de signer et de confirmer le mémorandum. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes.
Article 28 la société complète et perfectionne en temps utile les informations privilégiées dans les archives des initiés. Les dossiers des initiés sont conservés pendant au moins 10 ans à compter de la date de l’enregistrement (y compris les ajouts et les améliorations). La société fournit les dossiers des initiés sur les informations privilégiées conformément aux exigences des autorités de réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shenzhen.
Lorsqu’elle effectue des opérations importantes énumérées à l’article 27 du présent système, la société soumet en temps utile à la Bourse de Shenzhen, après la divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi, les dossiers des initiés et le mémorandum d’avancement des opérations importantes, et divulgue le contenu pertinent du mémorandum d’avancement des opérations importantes Conformément aux exigences de la Bourse de Shenzhen.
Article 29 lorsque des informations privilégiées se produisent dans les services subordonnés, les succursales, les filiales contrôlantes et les sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative, la personne responsable de l’unit é dans laquelle les informations privilégiées se trouvent doit, dans un premier temps, présenter au Conseil d’administration de la société
