Citic Securities Company Limited(600030)
À propos de Sino Biological Inc(301047)
Rapport spécial de vérification sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
Citic Securities Company Limited(600030) Conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, aux lignes directrices pour la recommandation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen, aux règles pour la cotation des actions du GEM à la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Gem à la Bourse de Shenzhen et aux lignes directrices pour la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées D’autres règlements pertinents s’acquittent de la responsabilité de la surveillance continue et procèdent à une vérification spéciale du dépôt et de l’utilisation des fonds collectés en 2021, comme suit:
Informations de base sur les fonds collectés
Conformément à la réponse officielle de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Au 31 décembre 2021, les fonds levés par la société avaient été directement investis dans des projets d’investissement levés d’un montant cumulé de 367799 900 RMB (dont 250000 RMB de fonds de roulement supplémentaires) et les fonds de roulement supplémentaires permanents pour les fonds levés excédentaires d’un montant de 1 145000 RMB. Le montant inutilisé s’élevait à 319192 100 yuan RMB (dont 286191 100 yuan RMB de fonds collectés déposés dans le compte spécial, 315420 yuan RMB de frais de service déduits des intérêts accumulés stockés dans le compte spécial et 291300 000 yuan RMB de gestion financière), le solde réel des fonds collectés s’élevait à 319193 600 yuan RMB, la différence étant de 3 500 yuan RMB de frais d’émission impayés.
Dépôt et gestion des fonds collectés
Afin de réglementer la gestion et l’utilisation des fonds collectés et de protéger les droits et intérêts des investisseurs, Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices pour l’exploitation normalisée des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices pour la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées et à d’autres lois et règlements, et compte tenu de la situation réelle de la société, Les mesures de gestion des fonds collectés par Beijing Sino Biological Inc(301047) Technology Co., Ltd. (ci – après dénommées « mesures de gestion») ont été formulées et approuvées par la troisième réunion du premier Conseil d’administration de la société en 2020.
Selon les mesures de gestion et en combinaison avec les besoins opérationnels, la société stocke les fonds collectés dans un compte spécial et les stocke dans Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Beijing Free Trade Zone Sub – branch of Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) Beijing Yizhuang Sub – branch of Industrial Bank Co., Ltd., Beijing Economic and Technological Development Zone Sub – Branch, Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Co., Ltd. Beijing Branch, Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Beijing Zhichun Road Sub Branch, China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Taizhou Branch established a Special Account for the use of raised Funds, and signed the Tripartite supervision Agreement for raised Funds with the Deposit Bank and the sponsor, and strictly approved
Au 31 décembre 2021, les fonds collectés étaient stockés comme suit:
Unit é: 10 000 RMB
Banque de dépôt numéro de compte type de compte solde de stockage
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Beijing Free Trade Zone 11006077701 Fuan Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(300194) 88 Special Deposit account 219865 Sub – Branch 36
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Beijing Free Trade Zone 110060777013 Sinosteel New Materials Co.Ltd(002057) 9 Special Deposit account 121.09 Sub – Branch 03
Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) Beijing Yizhuang Sub – Branch 0 Maccura Biotechnology Co.Ltd(300463) 1381 Special Deposit account 1511404
Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) Co., Ltd. Beijing Yizhuang Sub – Branch 0 Guangdong Saca Precision Manufacturing Co.Ltd(300464) 7563 Special Deposit account 1004455
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Beijing Economic and Technological Development 3211 Shanghai Kaytune Industrial Co.Ltd(301001) 00462355 Special Deposit account 1.67 Development Zone Sub – Branch
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Beijing Economic and Technological Development 3211 Shanghai Kaytune Industrial Co.Ltd(301001) 00464192 Special Deposit account 22.51 fa District Sub – Branch
Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) zone de développement économique et technologique 2 Oceanwide Holdings Co.Ltd(000046) 147 Shenzhen Kingkey Smart Agriculture Times Co.Ltd(000048) 97 compte de dépôt spécial 33.02 sous – direction 5082
Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Beijing Shijingshan Sub – Branch 1027 China Union Holdings Ltd(000036) 44557 Special Deposit account 47.27
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Co., Ltd. Beijing Branch 1101040160001333540 Special Deposit account 22.68
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Beijing Zhi 91170078801 China Vanke Co.Ltd(000002) 04 compte de dépôt spécial 26.26 chunlu Sub – Branch 6
Banque de dépôt numéro de compte type de compte solde de stockage
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Taizhou Branch 523901337310118 Special Deposit account 981.52
Total 28 613,26
Le solde des dépôts ci – dessus a été inclus dans le revenu d’intérêt du compte spécial des fonds levés de 3 155000 RMB (dont 3 155000 RMB en 2021), les frais de service déduits de 7 700 RMB (dont 7 700 RMB en 2021) et les frais d’émission non payés du compte spécial des fonds levés de 3 500 RMB.
Utilisation effective des fonds collectés en 2021
En 2021, l’utilisation réelle des fonds collectés par la société est la suivante:
Utilisation des fonds collectés pour les projets d’investissement
Au 31 décembre 2021, l’utilisation des fonds des projets d’investissement financés par les fonds collectés par la société en 2021 est indiquée dans le tableau ci – joint intitulé tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés en 2021.
Investissement initial et remplacement des projets financés
La société a tenu la 11e réunion du premier Conseil d’administration et la 10e réunion du premier Conseil des autorités de surveillance le 13 septembre 2021 pour examiner et adopter la proposition relative à l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les projets d’investissement collectés à l’avance et à l’autofinancement des coûts d’émission payés, et la proposition a été examinée et adoptée à la Deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021 le 30 septembre 2021. Il est convenu que la société utiliserait les fonds collectés dans le cadre de cette émission pour remplacer les fonds propres investis dans les projets d’investissement collectés à l’avance et payés pour les frais d’émission, pour un montant total de 90 384100 RMB. Les administrateurs indépendants de la société ont exprimé des opinions indépendantes clairement convenues sur les questions susmentionnées. Zhitong Certified Public Accountants (Special General partnership) has conducted Special Verification on the above – mentioned Self – Funding matters of Pre – Investment for the replacement, and issued the certificate Report on Beijing Sino Biological Inc(301047) Technology Co., Ltd. Investing the project with Self – funding and the payment of Issuing fees (Zhitong Zi (2021) No 110a015932), L’institution de recommandation émet des avis de vérification.
Iii) Reconstitution temporaire du Fonds de roulement avec les fonds collectés inutilisés
Au 31 décembre 2021, la compagnie n’avait pas utilisé les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement.
Gestion de la trésorerie des fonds collectés inutilisés et investissement dans des produits connexes
La société a tenu la 11e réunion du premier Conseil d’administration et la 10e réunion du premier Conseil des autorités de surveillance le 13 septembre 2021, a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie et a convenu que la société utiliserait les fonds collectés temporairement inutilisés (y compris Les fonds surlevés) d’un montant total n’excédant pas 320 millions de RMB pour la gestion de la trésorerie. Le 30 septembre 2021, après délibération et approbation par la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021, la société a limité la gestion de la trésorerie des fonds collectés à l’investissement dans des produits de gestion du patrimoine à haute sécurité et à bonne liquidité. La période d’utilisation est de 12 mois à compter de la date de délibération et d’approbation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société. Le montant susmentionné peut être réutilisé pendant la période de validité.
Au 31 décembre 2021, le solde des fonds collectés pour l’achat de produits de gestion financière était le suivant:
Unit é: 10 000 RMB
Nom de la Banque nom du produit type de produit date de transaction Solde de souscription
Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) Bank Of Beijing Co.Ltd(601169)
Hua Xia Bank Co.Limited(600015)
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Co., Ltd. North
Beijing Branch Beijing Shijingshan Sub Branch qitiantong Income 2021 – 10 – 184000000 savings
Shanghai Pudong Development Bank Co., Ltd. Benli 21jg7980 phase Breakeven and Floating
Beijing Zhichun Road Sub – Branch (three Floor Bullying) Income of Co., Ltd. Line 2021 – 10 – 135000000
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Bank Of Communications Co.Ltd(601328)
Dépôt structuré de 95 jours dans la Sous – direction de la zone pilote de libre – échange de Beijing (bénéfice jaune 2021 – 10 – 14 41 300,00 or lié à la baisse)
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Industrial Bank Co.Ltd(601166)
Revenus des dépôts structurés en devises de la zone de développement économique et technologique de Beijing ligne 2021 – 10 – 11 30 000,00
Total 29130000
Reconstitution permanente du Fonds de roulement ou remboursement des prêts bancaires avec des fonds surlevés
La société a tenu la 11e réunion du premier Conseil d’administration et la 10e réunion du premier Conseil des autorités de surveillance le 13 septembre 2021 pour examiner et adopter la proposition relative à l’utilisation d’une partie du capital surlevé pour compléter en permanence le Fonds de roulement, et a été examinée et adoptée à la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021 le 30 septembre 2021. Il a été convenu que la société utiliserait une partie du Fonds surlevé de 1145 millions de RMB pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement, ce qui représente 29,94% du montant total du Fonds surlevé. La reconstitution permanente du Fonds de roulement par l’utilisation de fonds surlevés n’aura pas d’incidence sur la demande de fonds pour la construction de projets d’investissement financés par des fonds levés, et aucun investissement à haut risque et aucune aide financière ne seront fournis à d’autres personnes dans les 12 mois suivant la reconstitution du Fonds de roulement. Au 31 décembre 2021, le montant du Fonds de roulement supplémentaire permanent de la compagnie pour les fonds surlevés était de 1145 millions de RMB.
Au 31 décembre 2021, la compagnie n’avait pas remboursé les prêts bancaires avec des fonds surlevés.
(Ⅵ) Utilisation de fonds surlevés pour des projets en construction et de nouveaux projets (y compris l’acquisition d’actifs, etc.)
Au 31 décembre 2021, la compagnie n’avait pas utilisé de fonds surlevés pour des projets en construction ou de nouveaux projets (y compris l’acquisition d’actifs, etc.).
Utilisation des fonds collectés économisés
Au 31 décembre 2021, les projets d’investissement des fonds collectés par la société n’avaient pas été achevés.
