Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071)
Système de gestion du vote cumulatif
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin d’améliorer encore la structure de gouvernance d’entreprise de Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) Ce système est formulé conformément aux normes de gouvernance d’entreprise pour les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM, aux statuts Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071)
Article 2 aux fins du présent système, on entend par Vote cumulatif le fait que, lors de l’élection des administrateurs ou des autorités de surveillance par l’Assemblée générale des actionnaires, chaque action avec droit de vote détenue par les actionnaires a le même droit de vote que le nombre d’administrateurs ou de autorités de surveillance à élire, et le nombre total de droits de vote détenus par les actionnaires est égal au produit du nombre d’actions avec droit de vote détenues par les actionnaires et du nombre d’administrateurs ou de autorités de surveillance à élire. Les actionnaires peuvent, s’ils le souhaitent, concentrer tous leurs droits de vote sur un ou plusieurs candidats au poste d’administrateur ou de superviseur, ou répartir tous leurs droits de vote, respectivement sur un système de vote pour chaque candidat au poste d’administrateur ou de superviseur.
Article 3 les « administrateurs» visés dans le présent système comprennent les administrateurs indépendants et les administrateurs non indépendants, et les « autorités de surveillance» désignent en particulier les autorités de surveillance agissant par les représentants des actionnaires. Les autorités de surveillance exercées par les représentants des travailleurs sont élues ou remplacées démocratiquement par les travailleurs de la société et ne s’appliquent pas aux dispositions pertinentes du présent système.
Article 4 lors de l’élection des administrateurs ou des autorités de surveillance, la société adopte un système de vote cumulatif. Le nombre et la structure des administrateurs et des superviseurs élus par l’Assemblée générale des actionnaires sont conformes aux statuts.
Article 5 le mandat des administrateurs et des superviseurs élus par la société au moyen d’un système de vote cumulatif n’est pas décalé, c’est – à – dire que le mandat des administrateurs et des superviseurs élus en raison d’un déficit au cours de la session est le mandat restant à courir et qu’ils ne sont pas nommés Au cours de la session suivante.
Chapitre II Nomination des candidats aux postes d’administrateur et de superviseur
Article 6 la société détermine les candidats aux postes d’administrateur et de superviseur conformément aux modalités et procédures prévues dans les statuts afin d’assurer une élection ouverte, équitable et équitable.
Article 7 dans l’avis de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires, la société rappelle aux actionnaires, en particulier aux actionnaires du grand public, que les actionnaires autres que les actionnaires ayant le droit de vote peuvent soumettre des propositions de candidats à de nouveaux administrateurs et superviseurs 10 jours avant la convocation de l’Assemblée générale des actionnaires:
Les candidats aux postes d’administrateur non indépendant sont désignés par le Conseil d’administration et par les actionnaires détenant individuellement ou conjointement plus de 3% du nombre total d’actions avec droit de vote de la société pendant 180 jours consécutifs;
Les candidats aux postes d’administrateur indépendant sont désignés par le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et les actionnaires détenant individuellement ou conjointement 3% du nombre total d’actions avec droit de vote de la société pendant 180 jours consécutifs et soumis par le Conseil d’administration à la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et à La Bourse de Shenzhen pour examen et vérification de leurs qualifications et de leur indépendance;
Les candidats au poste de superviseur non représentatif des employés sont désignés par le Conseil des autorités de surveillance de la société et par les actionnaires détenant individuellement ou conjointement plus de 3% du nombre total d’actions avec droit de vote de la société pendant 180 jours consécutifs.
Les candidats aux postes d’administrateur ou de superviseur désignés ci – dessus sont examinés par le Conseil d’administration actuel et soumis à l’Assemblée générale des actionnaires pour élection après approbation. En ce qui concerne les candidats qui ne remplissent pas les conditions requises pour exercer leurs fonctions, le Conseil d’administration ne soumet pas les candidats à l’élection à l’Assemblée générale des actionnaires, mais fournit des explications à l’Assemblée générale des actionnaires.
Lorsque le nombre de candidats proposés pour l’ensemble de la proposition est supérieur au nombre de candidats à élire, il est procédé à une élection par anticipation.
Article 8 les candidats aux postes d’administrateur ou de superviseur s’engagent par écrit, avant la tenue de l’Assemblée générale des actionnaires, à accepter la nomination et à divulguer leurs propres informations détaillées en fonction des besoins de la société, à s’engager à ce que les données à caractère personnel divulguées soient véridiques et complètes et à s’assurer qu’ils s’acquittent effectivement des fonctions d’administrateur ou de superviseur après leur élection. Le candidat à un poste d’administrateur indépendant fait également une déclaration publique selon laquelle il n’existe aucune relation entre lui – même et la société qui affecte son jugement indépendant et objectif.
Chapitre III Principes de vote du système de vote cumulatif
Article 9 lorsque l’Assemblée générale des actionnaires vote sur les candidats aux postes d’administrateur ou de superviseur, le droit de vote de chaque actionnaire est égal au produit du nombre d’actions qu’il détient multiplié par le nombre d’administrateurs ou de superviseurs à élire.
Article 10 lorsque l’Assemblée générale des actionnaires vote sur les candidats aux postes d’administrateur ou de superviseur, les actionnaires peuvent exercer leurs droits de vote de manière centralisée et concentrer tous leurs droits de vote sur un ou plusieurs administrateurs ou candidats à un ou plusieurs postes de superviseur; Ils peuvent également voter pour tous les administrateurs ou tous les candidats au poste de superviseur. Les détails sont les suivants:
1. Lors de l’élection des administrateurs indépendants par la société, le nombre de voix de chaque actionnaire présent à l’Assemblée est égal au produit du nombre d’actions qu’il détient multiplié par le nombre d’administrateurs indépendants qu’il a le droit d’élire. Ce nombre de voix ne peut être donné qu’aux candidats aux postes d’administrateur indépendant de la société. Chaque actionnaire peut donner tous les votes qu’il a à un candidat à un poste d’administrateur indépendant. Il peut également être attribué arbitrairement à tout ou partie des candidats indépendants qu’il a le droit d’élire.
Candidats aux postes d’administrateur indépendant, chaque actionnaire peut voter pour un candidat à un poste d’administrateur non indépendant avec tous les votes qu’il détient ou peut, à sa discrétion, voter pour tout ou partie des candidats à un poste d’administrateur non indépendant qu’il a le droit d’élire.
3. Lors de l’élection des autorités de surveillance par la société, le nombre de voix de chaque actionnaire présent à l’assemblée est égal au produit du nombre d’actions qu’il détient multiplié par le nombre de représentants des actionnaires qu’il a le droit d’élire. Ce nombre de voix ne peut être utilisé que pour les candidats aux autorités de surveillance des représentants des actionnaires de la société. Chaque actionnaire peut utiliser tous les votes qu’il possède pour un candidat aux autorités de surveillance. Il peut également être attribué arbitrairement à tout ou partie des candidats au poste de superviseur qu’il a le droit d’élire.
Article 11 le nombre de candidats aux postes d’administrateur ou de superviseur peut être supérieur au nombre de candidats proposés à l’Assemblée générale des actionnaires, mais le nombre de candidats proposés par chaque actionnaire ne peut dépasser le nombre de candidats à élire.
Article 12 si le nombre total de droits de vote exercés par un actionnaire sur un ou plusieurs candidats à un poste d’administrateur ou de superviseur dépasse le nombre total de droits de vote dont il dispose, le vote de cet actionnaire est considéré comme une abstention; Si le nombre total de droits de vote exercés par un actionnaire à l’égard d’un ou de plusieurs candidats à un poste d’administrateur ou de superviseur est inférieur à tous les droits de vote dont il dispose, le vote de cet actionnaire est valable et la différence est considérée comme une renonciation au droit de vote.
Article 13 les administrateurs indépendants et les administrateurs non indépendants votent séparément. Le nombre de voix que chaque actionnaire a le droit d’obtenir lors de l’élection d’un administrateur indépendant est égal au produit du nombre d’actions qu’il détient multiplié par le nombre d’administrateurs indépendants qu’il se propose d’élire, qui ne peut être donné qu’aux candidats à l’élection d’administrateurs indépendants de la société; Lors de l’élection des administrateurs non indépendants, chaque actionnaire a droit à un nombre de voix égal au produit du nombre d’actions qu’il détient multiplié par le nombre d’administrateurs non indépendants qu’il se propose d’élire, et ce nombre de voix ne peut être donné qu’aux candidats à l’élection des administrateurs non indépendants de la société.
Chapitre IV principes d’élection des administrateurs et des superviseurs
Article 14 le nombre et la structure des administrateurs et des superviseurs élus par l’Assemblée générale des actionnaires sont conformes aux statuts. Les candidats aux postes d’administrateur et de superviseur sont classés de haut en bas en fonction de leur nombre total de voix. Les candidats aux postes d’administrateur et de superviseur qui se trouvent avant le nombre d’administrateurs et de superviseurs à élire sont élus, mais le nombre total de voix des administrateurs et des superviseurs élus dépasse la moitié du nombre total d’actions avec droit de vote détenues par les actionnaires présents à l’Assemblée générale des actionnaires (sous réserve du nombre d’actions non accumulées).
Article 15 en cas d’élection d’un montant égal, un administrateur ou un superviseur élu est élu si le nombre d’actions avec droit de vote acquises par un candidat à l’élection d’un administrateur ou d’un superviseur dépasse la moitié du nombre total d’actions avec droit de vote représentées à l’Assemblée générale des actionnaires (sous réserve du nombre d’actions non accumulées).
Article 16 dans le cas d’une élection différentielle, si le nombre de candidats aux postes d’administrateur ou de superviseur qui ont obtenu plus de la moitié du nombre total d’actions avec droit de vote représentées à l’Assemblée générale des actionnaires (sous réserve du nombre d’actions non accumulées) dépasse le nombre d’administrateurs ou de superviseurs à élire, le nombre de voix est classé en fonction du nombre de voix et le plus grand nombre d’actions avec droit de vote est élu administrateur ou superviseur. Si le nombre d’actions avec droit de vote de deux candidats ou plus qui ont obtenu le moins d’actions avec droit de vote est égal et que l’élection du candidat entraînerait un nombre d’élus supérieur au nombre d’administrateurs ou de superviseurs à élire, le candidat est réputé non élu. L’Assemblée générale des actionnaires élit de nouveau les candidats aux postes d’administrateur et de superviseur qui ont obtenu le même nombre total de voix conformément aux procédures prescrites. Le système de vote cumulatif reste en vigueur pour les nouvelles élections.
Article 17 si le nombre d’administrateurs ou de superviseurs élus est inférieur au nombre d’administrateurs ou de superviseurs à élire à l’Assemblée générale des actionnaires, tous les candidats aux postes d’administrateur ou de superviseur qui n’ont pas suffisamment de voix sont réélus pour le poste vacant. Si le nombre de voix est encore insuffisant, la société procède à une élection partielle à la prochaine Assemblée générale des actionnaires. Si plus de deux candidats aux postes d’administrateur ou de superviseur obtiennent le même nombre de voix, mais qu’une partie seulement des candidats peuvent être élus en raison de la limitation du nombre de candidats proposés, les candidats aux postes d’administrateur ou de superviseur qui obtiennent le même nombre de voix doivent être réélus séparément.
Article 18 après l’achèvement du vote des actionnaires présents, les votes sont comptés par le grand comptable des actionnaires et le nombre total de votes de chaque candidat aux postes d’administrateur et de superviseur est annoncé, et les administrateurs et superviseurs élus sont déterminés de la manière susmentionnée; Et le Président de la réunion publie sur place la liste des administrateurs et des superviseurs élus. Si la proposition d’élection des administrateurs et des superviseurs est approuvée par l’Assemblée générale des actionnaires, les nouveaux administrateurs et superviseurs prennent leurs fonctions immédiatement après la clôture de l’Assemblée.
Chapitre V Dispositions complémentaires
Article 19 les questions non couvertes par le présent système sont traitées conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents de l’État.
Article 20 si l’élection de l’Assemblée générale des actionnaires se produit dans des circonstances qui ne sont pas énumérées dans le présent système, les actionnaires présents à l’Assemblée règlent l’élection par voie de négociation. S’il n’y a pas de consensus, l’avis de plus de la moitié du nombre total d’actions avec droit de vote présentes à l’Assemblée générale des actionnaires est pris en considération.
Article 21 le Conseil d’administration de la société est chargé de l’interprétation du système.
Article 22 le présent système entre en vigueur après délibération et approbation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société et les modifications sont les mêmes.
Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) 25 février 2022
