Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071)
Système de travail du Secrétaire du Conseil d’administration
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser les actes du Secrétaire du Conseil d’administration de Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) Ce système de travail est formulé dans les documents normatifs et les dispositions pertinentes des Statuts du Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) (ci – après dénommés « Statuts»).
Article 2 le Secrétaire du Conseil d’administration se conforme aux lois, règlements, règles, documents normatifs, statuts et règlements pertinents du présent système de travail.
Article 3 le Secrétaire du Conseil d’administration est la haute direction de la société et est responsable devant la société et le Conseil d’administration.
Chapitre II qualification du Secrétaire du Conseil d’administration et procédure de nomination et de révocation
Article 4 le Conseil d’administration nomme ou révoque un secrétaire du Conseil d’administration.
Article 5 le Secrétaire du Conseil d’administration est un cadre supérieur de la société qui est responsable devant la société et le Conseil d’administration et qui s’acquitte fidèlement et diligemment de ses fonctions. Le mandat du Secrétaire du Conseil d’administration est de trois ans et peut être renouvelé à l’expiration de ce mandat.
Article 6 les administrateurs ou les cadres supérieurs autres que le Président du Conseil d’administration et le Directeur général peuvent également exercer les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration, à condition qu’ils aient suffisamment d’énergie et de temps pour assumer les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration. Le Contrôleur ne peut exercer simultanément les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration de la société.
Article 7 lorsqu’un administrateur exerce simultanément les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration et qu’un acte doit être accompli respectivement par l’administrateur et le Secrétaire du Conseil d’administration, la personne qui exerce simultanément les fonctions d’administrateur et de Secrétaire du Conseil d’administration de la société ne peut le faire à double titre.
Article 8 le Secrétaire du Conseil d’administration dispose des connaissances professionnelles nécessaires en matière de finances, de gestion et de droit pour s’acquitter de ses fonctions, de l’expérience de travail nécessaire à l’exercice de ses fonctions et d’une bonne éthique professionnelle et morale personnelle. Aucune personne ne peut être Secrétaire du Conseil d’administration de la société dans l’une des circonstances suivantes:
Dans l’une des circonstances prévues par les dispositions pertinentes du droit des sociétés, il n’est pas autorisé à agir en tant que cadre supérieur; Les mesures d’interdiction d’entrée sur le marché des valeurs mobilières n’ont pas expiré;
Le délai n’est pas expiré si la bourse estime publiquement qu’il n’est pas approprié d’agir en tant qu’administrateur, superviseur ou cadre supérieur d’une société cotée;
Le superviseur actuel de la société;
Autres circonstances dans lesquelles les lois, règlements, documents normatifs pertinents et les règles de fonctionnement de la Bourse de Shenzhen ne conviennent pas au Secrétaire du Conseil d’administration.
Dans l’une des circonstances suivantes, la société divulgue en temps utile les raisons de l’emploi proposé du Secrétaire du Conseil d’administration et indique s’il existe des circonstances affectant le fonctionnement normal de la société, et indique les risques pertinents:
Les sanctions administratives imposées par la c
Avoir été publiquement réprimandé par la bourse au cours des trente – six derniers mois ou avoir fait l’objet de plus de trois avis de critique; Il n’y a pas eu d’avis définitif sur la conclusion de l’enquête déposée par les autorités judiciaires pour des infractions présumées ou de l’enquête déposée par la c
(Ⅳ) a été publié par la c
Article 9 la société licencie le Secrétaire du Conseil d’administration pour des raisons suffisantes et ne le licencie pas sans motif valable. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration est licencié ou démissionne, la société fait rapport à l’échange en temps utile, en explique les raisons et fait une annonce publique. Le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de présenter à l’échange un rapport de déclaration personnelle concernant le licenciement abusif ou la démission de la société.
Article 10 dans l’une des circonstances suivantes, la société révoque le Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai d’un mois à compter de la date de survenance de ce fait:
Dans l’une des circonstances prévues à l’article 8 du présent système de travail;
Ne peut s’acquitter de ses fonctions pendant plus de trois mois consécutifs;
Lorsqu’une erreur ou une omission importante survient dans l’exercice de ses fonctions et entraîne des pertes importantes pour la société ou les actionnaires;
Toute violation des lois, règlements, règles, documents normatifs et statuts de la société qui cause de lourdes pertes à la société ou aux actionnaires.
Article 11 lors de la nomination du Secrétaire du Conseil d’administration, la société signe un accord de confidentialité avec lui, l’obligeant à s’engager à s’acquitter en permanence de ses obligations de confidentialité pendant son mandat et après son départ jusqu’à ce que les informations pertinentes soient divulguées, à l’exception des informations concernant les violations des lois et règlements de la société.
Article 12 le Secrétaire du Conseil d’administration est soumis à l’examen du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance avant d’être licencié ou démis de ses fonctions, et les procédures de transfert des documents d’archives et des travaux spécifiques pertinents sont traitées sous la supervision du Conseil des autorités de surveillance. Si le Secrétaire du Conseil d’administration ne s’acquitte pas des obligations susmentionnées en matière de rapport et d’annonce après sa démission, ou n’achève pas l’examen de départ et le transfert des travaux susmentionnés, il continue d’assumer les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration. Avant de quitter son poste, le Secrétaire du Conseil d’administration soumet un rapport sur l’exécution du mandat du Secrétaire du Conseil d’administration, accepte l’examen du départ du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance et remet les documents d’archives pertinents, les questions en cours ou en attente sous la supervision du Conseil des autorités de surveillance de la société.
Chapitre III fonctions du Secrétaire du Conseil d’administration
Article 13 le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de la gestion de la divulgation de l’information de la société, notamment:
être responsable de la publication externe des informations de l’entreprise;
Formuler et améliorer le système de gestion de la divulgation de l’information de la société;
Exhorter les débiteurs de la société à se conformer aux dispositions pertinentes en matière de divulgation de l’information et aider les parties et le personnel concernés à s’acquitter de leurs obligations en matière de divulgation de l’information;
Iv) Être responsable de la confidentialité des informations importantes non divulguées par la société;
Être responsable de l’enregistrement et de la préparation des initiés de la société;
Prêter attention aux reportages des médias, demander activement des preuves à la société et aux débiteurs de divulgation d’informations connexes, et exhorter le Conseil d’administration à divulguer ou à clarifier en temps opportun.
Article 14 le Secrétaire du Conseil d’administration aide le Conseil d’administration à renforcer la construction du mécanisme de gouvernance d’entreprise, notamment:
Organiser la préparation et la participation sans droit de vote à l’Assemblée du Conseil d’administration et à ses comités spéciaux, à l’Assemblée du Conseil des autorités de surveillance et à l’Assemblée générale des actionnaires de la société;
Mettre en place et améliorer le système de contrôle interne de l’entreprise;
Promouvoir activement la société pour éviter la concurrence horizontale et réduire et normaliser les transactions entre apparentés;
Promouvoir activement la mise en place et l’amélioration du mécanisme d’incitation et de restriction de l’entreprise;
Être responsable de la formation opérationnelle normalisée de la société et organiser les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs et les autres membres du personnel concernés pour recevoir la formation requise par les lois, règlements et autres documents normatifs pertinents;
Promouvoir activement la responsabilité sociale des entreprises.
Article 15 le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de la gestion des fonds propres de la société, notamment:
Conserver les informations relatives à la participation des actionnaires de la société;
Traiter les questions relatives aux actions restreintes de la société;
Exhorter les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs et les autres personnes concernées de la société à se conformer aux dispositions pertinentes de la société en matière de négociation d’actions;
Être responsable de la gestion des relations avec les investisseurs de l’entreprise et améliorer le mécanisme de communication, d’accueil et de service des investisseurs de l’entreprise;
Autres questions relatives à la gestion des fonds propres de la société.
Article 16 le Secrétaire du Conseil d’administration assiste le Conseil d’administration dans l’élaboration de la stratégie de développement du marché des capitaux de la société et dans la planification ou la mise en oeuvre du refinancement du marché des capitaux de la société ou de la fusion et de la réorganisation.
Article 17 le Secrétaire du Conseil d’administration invite les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société à s’acquitter de leurs obligations de loyauté et de diligence.
S’il est connu que le personnel susmentionné a pris ou peut prendre des décisions en violation des lois, règlements, règles, documents normatifs ou statuts pertinents, il doit être averti et immédiatement signalé à SZSE.
Article 18 le Secrétaire du Conseil d’administration s’acquitte des autres fonctions prescrites par le droit des sociétés et la c
Article 19 la société fournit des facilités au Secrétaire du Conseil d’administration pour l’exercice de ses fonctions, et les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et le personnel concerné de la société soutiennent et coopèrent avec le Secrétaire du Conseil d’administration dans l’exercice de ses fonctions. Dans l’exercice de ses fonctions, le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de connaître la situation financière et opérationnelle de la société, d’examiner tous les documents relevant de ses fonctions et d’exiger des services et du personnel compétents de la société qu’ils fournissent en temps voulu les documents et informations pertinents.
Article 20 lors de la tenue d’une réunion du Bureau du Directeur général et d’autres réunions portant sur des questions importantes de la société, la société informe en temps utile le Secrétaire du Conseil d’administration de la participation sans droit de vote et fournit les documents de la réunion.
Article 21 le Secrétaire du Conseil d’administration signe un accord de confidentialité avec la société et s’engage à s’acquitter en permanence de l’obligation de confidentialité pendant la durée de son mandat et après son départ jusqu’à ce que les informations pertinentes soient divulguées au public, à condition que les informations concernant les actes illégaux et illégaux de la société ne relèvent pas du champ d’application de la confidentialité susmentionné.
Article 22 le Conseil d’administration de la société emploie un représentant des affaires de valeurs mobilières pour aider le Secrétaire du Conseil d’administration à s’acquitter de ses fonctions. Si le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions ou si le Secrétaire du Conseil d’administration l’autorise, le représentant des valeurs mobilières exerce ses fonctions en son nom. Pendant cette période, le Secrétaire du Conseil n’est pas automatiquement déchargé de ses fonctions.
Chapitre IV Dispositions complémentaires
Article 23 sauf indication contraire, les termes utilisés dans le présent système de travail ont le même sens que dans les statuts.
Article 24 les questions non couvertes par le présent système sont traitées conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents de l’État; En cas de conflit entre le système et les lois, règlements, documents normatifs publiés ultérieurement par l’État ou les statuts modifiés par des procédures légales, les dispositions des lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents de l’État s’appliquent.
Article 25 le Conseil d’administration de la société est chargé de l’interprétation de ce système de travail.
Article 26 le système de travail entre en vigueur et est mis en oeuvre après délibération et approbation par le Conseil d’administration de la société.
Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) 25 février 2022
