Huatai United Securities Co., Ltd.
À propos de Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) (Shenzhen) Co., Ltd.
Avis de vérification sur la cotation et la circulation de certaines actions émises avant l’offre publique initiale
Huatai United Securities Co., Ltd. (ci – après dénommée « Huatai united» et « institution de recommandation») en tant qu’institution de recommandation pour l’offre publique initiale d’actions de Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) (Shenzhen) Co., Ltd. (ci – après dénommée « Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) Conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen (révision de 2022), aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen No 13 – activités de recommandation, etc. Après vérification des questions relatives à la cotation et à la circulation des actions émises avant l’offre publique initiale de Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938)
Aperçu des actions émises avant l’offre publique initiale
Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) (Shenzhen) Co., Ltd. A fait une offre publique initiale à la Bourse de Shenzhen le 18 septembre 2018 et a été cotée en bourse. Avant l’offre publique initiale, la société avait émis 208028 734 actions, 23 1143082 actions et 23 11430816 actions. La société a tenu l’assemblée générale annuelle des actionnaires de 2020 le 12 mai 2021 et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions (projet) de 2021 de Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) (Shenzhen) Co., Ltd. Et son résumé. Proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de 2021 de Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) (Shenzhen) Co., Ltd. Et proposition relative à la demande à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives à L’incitation aux actions. Le 9 juillet 2021, les actions restreintes du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société pour 2021 ont été cotées à la Bourse de Shenzhen et 10045000 actions restreintes ont été attribuées à 286 objets d’incitation. Avant la mise en œuvre des questions susmentionnées, le capital social total de la société était de 2311430816 actions. Après la mise en œuvre des questions susmentionnées, le capital social total de la société a été porté à 2321475816 actions.
À la date de publication de l’avis de vérification, le nombre total d’actions de la société s’élevait à 2321475816, dont 121093229 actions qui n’ont pas été libérées des restrictions à la vente, ce qui représente 52162% du capital social total de la société (dont 111048229 actions restreintes avant le lancement, ce qui représente 47835% du capital social total de la société).
Exécution des engagements par les actionnaires qui demandent la levée des restrictions à la vente d’actions
1. Les actionnaires qui demandent la levée des restrictions à la vente d’actions sont delle Investment Co., Ltd. (ci – après appelée « delle investment»), yuexing Co., Ltd. (ci – après appelée « yuexing»), Shenzhen Yifu Investment Partnership (ci – après appelée « xinqun investment») et Shenzhen mayory Investment Partnership (ci – après appelée « Changyi investment»), Shenzhen hengxiang Investment Partnership (Limited Partnership) (hereinafter referred to as hengxiang Investment), Shenzhen debang Investment Partnership (Limited Partnership) (hereinafter referred to as debang Investment), Shenzhen zhenxu Investment Partnership (Limited Partnership) (hereinafter referred to as zhenxu Investment).
Les engagements pris par les actionnaires susmentionnés sont les suivants:
Restrictions à la circulation des actions détenues par les actionnaires avant l’offre publique initiale et engagement de verrouiller volontairement les actions
Les actionnaires de la société Dele Investment, Yuexiang Company, Yifu Investment, xinqun Investment, Changyi Investment, hengxiang Investment, debang Investment et zhenxuan Investment s’engagent à ne pas transférer ou confier à d’autres la gestion des actions émises avant l’offre publique initiale d’actions de la société détenue par la société, ni à ne pas racheter Ces actions par la société dans les douze mois suivant la date d’inscription des actions de la société. Si l’entreprise détient des actions de la société par voie d’augmentation de capital dans les douze mois précédant la date de publication officielle du prospectus après l’approbation de l’offre publique initiale d’actions de la société par la c
En ce qui concerne l’engagement de prolonger les restrictions à la vente d’actions:
Le 2 septembre 2019, les actionnaires de la société, Deloitte Investment, yuexing, Yifu Investment, xinqun Investment, Changyi Investment, hengxiang Investment, debang Investment et zhenxuan Investment, se sont en outre engagés à ce que la date de libération des restrictions à la vente des actions détenues avant l’offre publique initiale soit prolongée du 18 septembre 2019 Au 27 février 2020. Au cours de cette période de restriction, les actions détenues par l’entreprise avant l’émission initiale ne seront pas transférées ou confiées à d’autres personnes, ni rachetées par la société. À compter du 28 février 2020, les actions de la société transférées tous les 12 mois ne dépasseront pas 20% des actions détenues par la société avant l’émission initiale jusqu’à ce que toutes les actions détenues avant l’émission initiale soient libérées de la restriction de verrouillage.
2. À ce jour, tous les actionnaires susmentionnés ont strictement respecté les engagements susmentionnés.
3. Jusqu’à présent, il n’y a pas d’occupation de fonds non opérationnels par les actionnaires qui demandent la levée des restrictions à la vente, ni de garantie illégale par la société pour les actionnaires qui demandent la levée des restrictions à la vente.
Dispositions relatives à la cotation et à la circulation des actions restreintes libérées
1. Date de cotation et de circulation des actions restreintes libérées: 1er mars 2022;
2. Le nombre d’actions restreintes libérées cette fois: 37 016077. La proportion des actions restreintes libérées cette fois par rapport au capital social total de la société est de 15945%;
3. Les actionnaires qui demandent la levée des restrictions à la vente d’actions comprennent Dele Investment, yuexing Company, Yifu Investment, xinqun Investment, Changyi Investment, hengxiang Investment, debang Investment et zhenxuan Investment, qui sont tous des actionnaires de la sector – forme de participation des employés de la société;
4. La nature des actions restreintes libérées est celle des actions émises avant l’offre publique initiale de la société;
5. Les détails de la levée des restrictions à la vente, de la cotation et de la circulation des actions sont les suivants:
S / N nom de l’actionnaire nombre total d’actions restreintes détenues par l’actionnaire nombre d’actions restreintes libérées Remarques
(actions)
1 Deloitte Investment 4537188115123961 note 1
2 yuexing 243295178109839 note 2
3. Yifu Investment 102509023416967
4 xinqun Investment 92999803099994
5 Changyi Investment 69640932321364
6 hengxiang Investment 50677031689235 note 3
7 debang Investment 49398051646601
8 investissement dans Vibration carie 48243481608116
Total 11104822937016077
Note 1: M. Li wenzhong, Directeur général adjoint de la société, détient indirectement 1578941 actions de la société par l’intermédiaire de Deloitte Investment, dont 542494 actions sont libérées cette fois.
M. Zhong Jiahong, Directeur général adjoint de la société, détient indirectement 1733206 actions de la société par l’intermédiaire de Deloitte Investment, dont 596131 actions sont libérées cette fois.
Note 2: M. Shen qingfang, Président – Directeur général de la société, détient indirectement 13 792243 actions de la société par l’intermédiaire de Yue Feng Company, dont 4 597414 actions ont été libérées cette fois.
M. Chen zhangyao, Directeur général de la société, détient indirectement 2 298707 actions de la société par l’intermédiaire de yuexing, dont 766235 actions sont libérées cette fois.
M. Xiao Dewang, Directeur général adjoint et Directeur financier de la société, détient indirectement 2 537773 actions de la société par l’intermédiaire de Yue Feng Company, dont 845924 actions sont libérées cette fois.
M. Lin yihong, Directeur général adjoint de la société, détient indirectement 2032057 actions de la société par l’intermédiaire de yuexing, dont 677352 actions sont libérées cette fois.
M. Fan zhenkun, Directeur général adjoint de la société, détient indirectement 1 829771 actions de la société par l’intermédiaire de Yue Feng Company, dont 609923 sont libérées cette fois.
Note 3: Mme Miao chunna, représentante des employés et superviseure de la société, détient indirectement 241418 actions de la société par l’intermédiaire de hengxiang Investment, dont 80 472 sont libérées cette fois.
6. Shen qingfang, Chen zhangyao, Lin yihong, Fan zhenkun et Xiao Dewang, cadres supérieurs ou supérieurs de la société, promettent de ne pas transférer ou confier à d’autres personnes la gestion des actions émises avant l’offre publique initiale d’actions de la société qu’ils détiennent directement ou indirectement, ni de racheter ces actions par La société dans les douze mois suivant la date d’inscription des actions de la société. Si je détiens des actions de la société par voie d’augmentation de capital dans les douze mois précédant la date de publication officielle du prospectus après l’approbation de l’offre publique initiale d’actions de la société par la c
7. Avant et après la levée des restrictions à la vente, la structure du capital social a changé comme suit:
Avant le changement actuel après le changement actuel
Nombre (actions) Proportion (%) Nombre (actions) Proportion (%)
Clause de vente limitée 12109322952162% – 370160778407715236217% actions
Ventes illimitées 2200382587947838% 37016077223798664963783% actions
Total des actions 23214758161000000% 23214758161000000%
Avis de vérification du promoteur
Après vérification, l’institution de recommandation estime que la quantité et le temps d’inscription et de circulation de Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) Les détenteurs d’actions restreintes libérées ont strictement respecté les engagements pris lors de l’offre publique initiale; La divulgation des informations relatives à la libération de la circulation et de la cotation des actions restreintes est vraie, exacte et complète. L’institution de recommandation n’a pas d’objection à la demande d’inscription et de circulation des actions restreintes.
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page, qui est la page de signature et de sceau des avis de vérification de Huatai United Securities Co., Ltd. Sur la cotation et la circulation des actions émises avant l’offre publique initiale partielle de Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) (Shenzhen) Co., Ltd.)
Représentant du promoteur:
Zhang xiaopu ningxiaobo
Huatai United Securities Co., Ltd.
