Shenzhen Xfh Technology Co.Ltd(300890)
Déclaration du candidat du directeur indépendant
(Li xinlu)
Le candidat Shenzhen Xfh Technology Co.Ltd(300890) Le candidat a accepté par écrit d’être candidat à un poste d’administrateur indépendant au troisième Conseil d’administration de Shenzhen Xfh Technology Co.Ltd(300890) Cette nomination est faite après avoir pleinement compris la profession, les qualifications académiques, les qualifications professionnelles, l’expérience de travail détaillée et tous les emplois à temps partiel du candidat. Le candidat estime que le candidat satisfait aux exigences des lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs et règles commerciales de la Bourse de Shenzhen en ce qui concerne les qualifications et l’indépendance des candidats à l’administrateur indépendant. Les déclarations spécifiques sont les suivantes:
1. Le candidat n’est pas autorisé à être administrateur de la société en vertu de l’article 146 du droit des sociétés de la République populaire de Chine.
☑ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser: 2. Le candidat satisfait aux qualifications et aux conditions d’emploi des administrateurs indépendants énoncées dans les règles sur les administrateurs indépendants des sociétés cotées de la c
☑ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser ce qui suit: 3. Le candidat satisfait aux conditions d’emploi des administrateurs indépendants énoncées dans les statuts. ☑ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser: IV. Le candidat a suivi la formation et a obtenu les certificats pertinents reconnus par la bourse.
☑ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser ce qui suit: 5. La nomination d’un administrateur indépendant ne contrevient pas aux dispositions pertinentes de la loi sur la fonction publique de la République populaire de Chine.
☑ Oui □ Non
Si ce n’est pas le cas, veuillez préciser ce qui suit: 6. La nomination d’un administrateur indépendant par le candidat ne violera pas les dispositions pertinentes de l’avis de la Commission d’inspection disciplinaire du Comité central du PCC sur la démission des cadres dirigeants de leurs fonctions publiques ou sur la nomination d’un administrateur indépendant ou d’un superviseur indépendant d’une société cotée ou d’une société de gestion de fonds après leur retraite. ☑ Oui □ Non
Si ce n’est pas le cas, veuillez préciser ce qui suit: 7. La nomination d’un administrateur indépendant ne violera pas les dispositions pertinentes des avis du Département de l’Organisation du Comité central du PCC sur la poursuite de la normalisation du travail à temps partiel (poste) des dirigeants du parti et du Gouvernement dans les entreprises.
☑ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser ce qui suit: 8. La nomination d’un administrateur indépendant ne violera pas les dispositions pertinentes de l’avis sur le renforcement de la lutte contre la corruption et de la promotion de l’intégrité dans les établissements d’enseignement supérieur publié par la Commission d’inspection disciplinaire du Comité central du PCC, le Ministère de l’éducation et le Ministère de la supervision.
☑ Oui □ Non
Si ce n’est pas le cas, veuillez préciser ce qui suit: 9. Le candidat ne violera pas les dispositions pertinentes des lignes directrices de la Banque populaire de Chine sur le système d’administrateurs indépendants et de superviseurs externes des banques commerciales par actions.
☑ Oui □ Non
Si ce n’est pas le cas, veuillez préciser: 10. La nomination d’un administrateur indépendant ne violera pas les dispositions pertinentes des mesures réglementaires de la c
☑ Oui □ Non
Si ce n’est pas le cas, veuillez préciser: 11. La nomination d’un administrateur indépendant ne contrevient pas aux dispositions pertinentes des mesures administratives de la CBRC sur la qualification des administrateurs (administrateurs) et des cadres supérieurs des institutions financières du secteur bancaire.
☑ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser ce qui suit: 12. La nomination d’un administrateur indépendant n’enfreindra pas les dispositions pertinentes du Règlement sur l’administration des qualifications professionnelles des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs des compagnies d’assurance et des mesures sur l’administration des administrateurs indépendants des institutions d’assurance du CIRC.
☑ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser ce qui suit: 13. Le candidat ne violera pas les autres lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs et règles commerciales de la Bourse de Shenzhen en ce qui concerne la qualification des administrateurs indépendants.
☑ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser: 14. Le candidat possède les connaissances de base relatives au fonctionnement de la société cotée, connaît bien les lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs et règles commerciales de la Bourse de Shenzhen, et possède plus de cinq ans d’expérience de travail nécessaire à l’exercice des fonctions d’administrateur indépendant.
☑ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser: XV. Le candidat et sa famille immédiate, les principales relations sociales ne sont pas dans l’entreprise et ses filiales.
☑ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser: 16. Le candidat et sa famille immédiate ne sont pas des actionnaires détenant directement ou indirectement plus de 1% des actions émises de la société, ni des actionnaires de personnes physiques parmi les dix premiers actionnaires de la société cotée.
☑ Oui □ Non
Si ce n’est pas le cas, veuillez préciser: XVII. Le candidat et sa famille immédiate ne travaillent pas dans les unités d’actionnaires qui détiennent directement ou indirectement plus de 5% des actions émises de la société, ni dans les cinq premières unités d’actionnaires de la société cotée.
☑ Oui □ Non
Si ce n’est pas le cas, veuillez préciser: 18. Le candidat et sa famille immédiate ne sont pas des actionnaires contrôlants de la société, des contrôleurs effectifs et de leurs filiales.
☑ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser: 19. Le candidat n’est pas une personne qui fournit des services financiers, juridiques, de consultation, etc., à la société et à ses actionnaires contrôlants, aux contrôleurs effectifs ou à leurs filiales respectives.
☑ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser ce qui suit: 20. Le candidat ne travaille pas dans une unit é qui a des relations d’affaires importantes avec la société et ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs ou leurs filiales respectives, ni dans une unité qui a des relations d’affaires importantes.
☑ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser: XXI. Le candidat n’a pas eu l’une des situations énumérées aux six alinéas précédents au cours des douze derniers mois.
☑ Oui □ Non
Si ce n’est pas le cas, veuillez préciser: 22. Le candidat n’est pas une personne dont le mandat n’a pas expiré et qui n’est pas autorisée par la c
☑ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser: 23. Le candidat n’est pas une personne publiquement reconnue par la bourse comme inapte à agir en tant qu’administrateur, superviseur et cadre supérieur d’une société cotée et dont le délai n’a pas expiré.
☑ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser: 24. Le candidat n’est pas une personne qui a fait l’objet d’une sanction pénale par un organe judiciaire ou d’une sanction administrative de la c
☑ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser: 25. Le candidat n’a pas fait l’objet d’une réprimande publique de la part de la bourse au cours des 36 derniers mois ou d’un avis de critique publié plus de trois fois.
☑ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser: 26. Le candidat n’a pas été identifié par la Commission nationale du développement et de la réforme et d’autres ministères comme étant limité à l’emploi d’administrateur dans une société cotée parce qu’il est l’objet d’une sanction pour abus de confiance.
☑ Oui □ Non
Si ce n’est pas le cas, veuillez préciser que: 27. Le candidat n’est pas une personne qui n’a pas assisté en personne à l’Assemblée du Conseil d’administration à trois reprises consécutives ou qui n’a pas non plus autorisé d’autres administrateurs à assister à l’Assemblée du Conseil d’administration à deux reprises consécutives au cours de son mandat précédent d’administrateur indépendant et qui a été renvoyée par le Conseil d’administration à l’Assemblée des actionnaires pour être remplacée par celle – ci, et qui n’a pas été remplacée
☑ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser: 28. Le nombre de sociétés cotées, y compris la société, dont le candidat est également administrateur indépendant, ne doit pas dépasser 5.
☑ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser: 29. Le candidat n’a pas été administrateur indépendant de la société pendant plus de six ans.
☑ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser: 30. Le promoteur a demandé instamment au Conseil d’administration de la société d’inclure la profession, les études, les qualifications professionnelles, l’expérience de travail détaillée du candidat conformément aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées no 2 – Lignes directrices sur l’exploitation normalisée des sociétés cotées au Gem (ci – après dénommées lignes directrices sur l’exploitation normalisée du GEM). Tous les détails de l’emploi à temps partiel seront annoncés.
☑ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser: 31. Il n’y a pas eu deux fois consécutives où le candidat n’a pas assisté en personne à la réunion du Conseil d’administration de la société cotée au cours de son mandat précédent d’administrateur indépendant.
☑ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser: 32. Il n’y a pas eu de cas où le nombre de fois où le candidat n’a pas assisté en personne aux réunions du Conseil d’administration de la société cotée pendant 12 mois consécutifs au cours de la période précédente où il a été administrateur indépendant dépasse la moitié du nombre total de Réunions du Conseil d’administration au cours de cette période.
☑ Oui □ Non
Si ce n’est pas le cas, veuillez préciser: 33. Il n’y a pas eu de cas où le candidat n’a pas émis l’opinion de l’administrateur indépendant ou l’opinion de l’administrateur indépendant a été manifestement incompatible avec les faits au cours de son mandat précédent.
☑ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser: 34. Le candidat n’a pas été puni par d’autres autorités compétentes en dehors de la c
☑ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser: 35. Y compris la société désignée, il n’y a pas de situation où le candidat occupe simultanément le poste d’administrateur, de superviseur ou de cadre supérieur dans plus de cinq sociétés.
☑ Oui □ Non
Si ce n’est pas le cas, veuillez préciser: 36. Le candidat n’a pas été démis de ses fonctions par la société cotée avant l’expiration du mandat précédent de l’administrateur indépendant.
☑ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser: 37. Il n’y a pas d’autres circonstances affectant l’intégrité et la diligence des administrateurs indépendants.
☑ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser: le déclarant déclare solennellement:
Le promoteur garantit que les déclarations ci – dessus sont vraies, exactes et complètes et qu’il n’y a pas de fausse déclaration, de déclaration trompeuse ou d’omission importante; Dans le cas contraire, le promoteur est prêt à assumer les responsabilités juridiques qui en découlent et à accepter des mesures d’autoréglementation ou des mesures disciplinaires de la Bourse de Shenzhen.
Cette personne propose d’autoriser le Secrétaire du Conseil d’administration de la société à entrer le contenu de cette déclaration par l’intermédiaire de la zone d’affaires Gem de la Bourse de Shenzhen et à la soumettre à la Bourse de Shenzhen ou à l’annonce publique. Les actes susmentionnés du Secrétaire du Conseil d’administration sont considérés comme des actes de cette personne et cette personne désignée assume les responsabilités juridiques correspondantes.
Candidat (sceau): MM / JJ / AAAA
