Guangdong Huashang Law Office
À propos de Zhuhai Gaoling Information Technology Co., Ltd.
Offre publique initiale et cotation au Conseil d’administration
Vérification spéciale des investisseurs stratégiques
Avis juridique
Guangdong Huashang Law Office
Chinacommerciallaw firm. Guang Dong
21 – 25 / F, 21A – 3, 22A, 23a, 24a, 25a Floors, CTS Tower, No. 4011, Shennan Avenue, Shenzhen, Guangdong.
Tel: 0086 – 755 – 83025555 Fax: 0086 – 755 – 83025068
Code Postal (C.P.): 518048 site Web: http://www.huashang.cn.
Guangdong Huashang Law Office
À propos de Zhuhai Gaoling Information Technology Co., Ltd.
Offre publique initiale et cotation au Conseil d’administration
Vérification spéciale des investisseurs stratégiques
Avis juridique
À: China Greatwall Securities Co.Ltd(002939)
Guangdong Huashang law firm (hereinafter referred to as “the office”) is entrusted by China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) (hereinafter referred to as “ China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) Quatre investisseurs stratégiques, dont Shenzhen China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) Investment Co., Ltd., une filiale pertinente de l’institution de recommandation, ont participé à l’offre publique initiale d’actions de Zhuhai Gaoling Information Technology Co., Ltd. (ci – après appelée « l’émetteur » ou « la société ») et à l’attribution stratégique d’actions cotées au Conseil d’administration de la science et de la technologie (ci – après appelée « l’offre »), sur la base d L’avocat de la bourse (ci – après dénommé « l’avocat de la bourse») émet cet avis juridique.
Les avocats de la bourse sont tenus de se conformer à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommée « loi sur les valeurs mobilières»), Mesures relatives à l’administration de l’émission et de la souscription de valeurs mobilières (ordonnance no 144 de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières), spécifications relatives à la souscription d’actions lors de l’offre publique initiale dans le cadre du système d’enregistrement (zjf [2021] no 213), mesures de mise en œuvre de l’émission et de la souscription d’actions du Conseil d’administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai (SZF [2021] No 76) (ci – après dénommées « mesures de mise en œuvre»), Le présent avis juridique est publié conformément aux lignes directrices pour l’application des règles d’émission et de souscription du Conseil de création scientifique de la Bourse de Shanghai No 1 – offre publique initiale d’actions (SFF [2021] No 77) (ci – après dénommées « lignes directrices de souscription») et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, conformément aux normes commerciales, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence et de responsabilité reconnus dans le secteur des avocats.
En ce qui concerne la publication de cet avis juridique, les avocats de la bourse font les conseils et déclarations importants suivants:
1. Conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures de gestion des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique des cabinets d’avocats dans le domaine du droit des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et à d’autres dispositions, ainsi qu’aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique, l’échange et les avocats qui s’occupent de l’affaire se sont strictement acquittés de leurs fonctions statutaires et ont respecté les principes de diligence raisonnable et d’ Conformément aux exigences des lois, règlements et documents normatifs tels que les mesures de mise en œuvre, les investisseurs stratégiques de cette émission sont vérifiés afin de s’assurer que les faits identifiés dans l’avis juridique sont véridiques, exacts et complets, que les observations finales publiées sont légales et exactes, qu’il n’y a pas de faux enregistrements, de déclarations trompeuses ou d’omissions majeures et qu’ils assument les responsabilités juridiques correspondantes.
2. Pour émettre cet avis juridique, les avocats de la bourse ont vérifié les questions relatives aux investisseurs stratégiques impliquées dans l’émission et ont consulté les documents jugés nécessaires par les avocats de la bourse pour émettre cet avis juridique.
3. L’émetteur, l’institution de recommandation (souscripteur principal) et l’investisseur stratégique ont garanti que les documents et les documents qu’ils fournissent aux avocats de cette bourse sont véridiques, exacts et complets et qu’il n’y a pas de dissimulation, d’omission, de fausse déclaration ou d’erreur; Ces informations et documents n’ont pas été modifiés à la date à laquelle ils ont été fournis à l’échange et à la date de publication du présent avis juridique. 4. For the facts that this Legal opinion is essential and cannot be supported by independent Evidence, The Lawyers of the Exchange rely on the evidence documents, testimonies, written statements or copies of documents issued or provided by relevant government departments, other units or individuals to provide legal opinion.
5. L’avis juridique n’est utilisé que par l’émetteur pour vérifier la qualification de l’investisseur stratégique dans l’émission et ne peut être utilisé par personne à d’autres fins sans l’autorisation écrite de la bourse.
6. The Lawyers of the Exchange agreed to file this Legal opinion as one of the necessary documents for this Issuance, together with other materials, and assume the corresponding legal responsibilities for this Legal opinion according to Law.
Sur la base des conseils et déclarations ci – dessus, conformément aux exigences pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières et conformément aux normes commerciales reconnues, au Code d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable de la profession d’avocat, les avocats de la bourse ont examiné les documents et les faits pertinents fournis par l’émetteur, L’institution de recommandation (souscripteur principal) et les investisseurs stratégiques et ont émis l’avis juridique suivant:
Approbation et autorisation de cette émission et de cette inscription
Approbation du Conseil d’administration de l’émetteur
Le 20 février 2021, l’émetteur a tenu la 15e réunion du deuxième Conseil d’administration conformément aux procédures légales et a examiné et adopté diverses propositions relatives à l’offre et à la cotation.
Approbation et autorisation de l’Assemblée générale de l’émetteur
Le 7 mars 2021, l’émetteur a tenu la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021 et a examiné et adopté la proposition relative à la demande d’offre publique initiale d’actions de la société et à la cotation au Conseil d’administration de la science et de la technologie.
Approbation et enregistrement de la Bourse de Shanghai et de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières
Le 30 septembre 2021, le Comité de cotation des actions du Conseil d’administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai (ci – après dénommé « Bourse de Shanghai») a publié l’annonce des résultats de la 75e réunion d’examen du Comité municipal du Conseil d’administration de la science et de la technologie de La ville de Shanghai en 2021. Le Comité d’inscription des actions de la Bourse de Shanghai kechuang Board a tenu sa 75e réunion en 2021 le 30 septembre 2021 et a examiné et approuvé l’inscription de l’émission d’information de Gaoling (émission initiale).
China Securities Regulatory Commission (hereinafter referred to as c
En résum é, les avocats de la bourse estiment qu’à la date d’émission du présent avis juridique, l’émetteur a obtenu les approbations et autorisations nécessaires pour cette émission conformément à la loi.
Informations de base sur les investisseurs stratégiques
Conformément à l’article 8 des lignes directrices sur la souscription, les investisseurs qui peuvent participer au placement stratégique de l’émetteur comprennent principalement: (i) les grandes entreprises ou leurs filiales qui ont une relation de coopération stratégique ou une vision à long terme de la coopération avec l’émetteur; Les grandes compagnies d’assurance ou leurs filiales qui ont l’intention d’investir à long terme, les grands fonds d’investissement nationaux ou leurs filiales; Iii) Les fonds d’investissement en valeurs mobilières établis par voie d’offre publique, dont la principale stratégie d’investissement consiste à investir dans des actions placées stratégiquement et qui fonctionnent de manière fermée; Les filiales liées des organismes de recommandation participant à l’investissement; Les cadres supérieurs et le personnel de base de l’émetteur participent au plan spécial de gestion des actifs établi dans le cadre de ce placement stratégique; Autres investisseurs stratégiques conformes aux lois, règlements et règles commerciales.
Selon le plan de placement stratégique de Zhuhai Gaoling Information Technology Co., Ltd. Pour l’offre publique initiale d’actions et la cotation au Conseil d’administration de la science et de la technologie (ci – après dénommé « plan de placement stratégique») et d’autres documents fournis par l’institution de recommandation (souscripteur principal), quatre investisseurs stratégiques ont participé au placement stratégique de l’offre. Les détails sont les suivants:
Numéro de série nom de l’investisseur stratégique type d’investisseur
1 Shenzhen China Greatwall Securities Co.Ltd(002939)
(ci – après dénommé « Great Wall investment»)
2. China Insurance Investment Fund (Limited Partnership) a large Insurance Company with long – term investment will or its Subsidiary enterprises (hereinafter referred to as China Insurance Investment Fund), national large Investment Fund or its Subsidiary Enterprises
3 CETC Investment Holdings Co., Ltd.
(ci – après dénommé « investissement dans le secteur de l’électricité») une grande entreprise ou une filiale d’une grande entreprise ayant une relation de coopération stratégique ou une vision de coopération à long terme avec Nanfang Industrial Assets Management Co., Ltd. Exerçant des activités commerciales avec l’émetteur
(ci – après dénommé « Nanfang Asset Management»)
Investissement dans la Grande Muraille
1. Informations principales
Selon la licence d’entreprise, les statuts et les documents d’enregistrement industriel et commercial pertinents fournis par Great Wall Investment et vérifiés par nos avocats, à la date d’émission de cet avis juridique, les informations commerciales et industrielles de Great Wall Investment sont les suivantes: nom de la société Shenzhen China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) Investment Co., Ltd. Unified social letter 9144 Shenzhen Microgate Technology Co.Ltd(300319) 644705w
Avec le Code
Type de société à responsabilité limitée (entreprise individuelle)
Adresse: Room 201, Building a, No. 1 Qianwan 1st Road, Shenzhen qianhai Shenzhen Hong Kong Cooperation zone (entered in Shenzhen qianhai Business Secretary Co., Ltd.)
Représentant légal: tong qiang capital social: 1 million de RMB
Date d’établissement 24 novembre 2014
Période d’exploitation: du 24 novembre 2014 au 1er janvier 5000
Champ d’activité les éléments généraux d’exploitation sont les suivants: investissement en capitaux propres; Investissement dans des produits financiers et autres activités d’investissement alternatif (à l’exception des projets interdits par les lois, règlements administratifs et décisions du Conseil d’État, les projets restreints ne peuvent être exploités qu’après avoir obtenu l’autorisation).
Actionnaires China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) 100%
Selon la licence d’entreprise, le questionnaire et d’autres documents fournis par Great Wall Investment et vérifiés par les avocats de cette bourse, Great Wall Investment est une société à responsabilité limitée légalement constituée, qui n’a pas besoin d’être résiliée conformément aux lois, règlements et statuts pertinents, et dont le capital d’exploitation est son propre capital et qui n’a pas besoin d’être établi en recueillant des fonds auprès des investisseurs de manière non publique. Il n’y a pas de cas où les actifs sont gérés par un gestionnaire de fonds et aucun gestionnaire de fonds de capital – investissement. Par conséquent, Great Wall Investment n’est pas un fonds d’investissement privé ou un gestionnaire de fonds d’investissement privé conformément à la loi sur les fonds d’investissement en valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures provisoires pour la surveillance et l’administration des fonds d’investissement privés et aux mesures pour l’enregistrement des gestionnaires de Fonds d’investissement privés et l’enregistrement des fonds (pour la mise en œuvre à titre expérimental), et il n’est pas nécessaire d’exécuter les procédures d’enregistrement des gestionnaires de fonds d’investissement privés ou d’enregistrement des fonds d’
2. Structure de propriété
Selon la licence d’entreprise, les statuts et d’autres documents fournis par Great Wall Investment et vérifiés par nos avocats, à la date d’émission du présent avis juridique, China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) détient 100% des capitaux propres de Great Wall Investment et est l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de Great Wall Investment. La structure des fonds propres de Great Wall Investment est la suivante:
China Greatwall Securities Co.Ltd(002939)
100%
Shenzhen China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) Investment Co., Ltd.
3. Relations avec l’émetteur et le souscripteur principal
Selon la licence d’entreprise et les statuts fournis par l’émetteur, l’institution de recommandation (souscripteur principal) et Great Wall Investment, ainsi que le questionnaire fourni par Great Wall Investment, et après vérification par les avocats de cette bourse, Great Wall Investment est une filiale à part entière de l’institution de recommandation (souscripteur principal) China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) Great Wall Investment and Recommendation institution (principal Underwriter) has Relationship; Great Wall Investment n’est pas lié à l’émetteur.
4. Qualification de placement stratégique
Après vérification par les avocats de la bourse, Great Wall Investment, en tant que filiale d’investissement alternatif de l’institution de recommandation (souscripteur principal) China Greatwall Securities Co.Ltd(002939)
5. Sources des fonds de souscription participant au placement stratégique
Selon la lettre d’engagement émise par Great Wall Investment, les sources de fonds utilisées pour souscrire les actions de placement stratégique sont ses propres fonds. Après vérification des certificats d’actifs pertinents fournis par Great Wall Investment, le Fonds de roulement de Great Wall Investment est suffisant pour couvrir le Fonds de souscription de l’Accord de placement stratégique signé par Great Wall Investment et l’émetteur.
6. Lettre d’engagement relative à cette émission
Great Wall Investment a émis les engagements suivants en ce qui concerne la participation à ce placement stratégique: ① la période de détention des actions de la société pour obtenir ce placement est de 24 mois à compter de la date de l’offre publique initiale et de la cotation de l’émetteur; Il n’y a pas de transfert d’intérêts illégitimes entre la société et l’émetteur ou d’autres parties intéressées; La société n’affecte pas la production et l’exploitation normales de l’émetteur en utilisant le statut d’actionnaire acquis par les actions attribuées et ne cherche pas à obtenir le droit de contrôle de l’émetteur pendant la période de restriction de la vente des actions attribuées.
China Insurance Investment Fund
1. Informations principales
According to the Business license, Partnership Agreement and other materials provided by China Insurance Investment Fund and verified by the Lawyer of this exchange, the Basic Information of China Insurance Investment Fund as of the issuance of this Legal opinion is as follows: Company Name China Insurance Investment Fund (Limited Partnership) Unified Social Credit 91310000ma1fl1nl88
Avec le Code
Type de société en commandite
Domicile: 20 / F, no 18, Dongyuan Road, China (Shanghai) Pilot Free Trade Zone
Executive Affairs hezhong Insurance Investment Co., Ltd.
Capital social du partenaire: 5 875 millions de RMB
Date d’établissement 6 février 2016
Période d’exploitation du 6 février 2016 à la période non convenue
Domaine d’activité gestion des prises de participation. (les projets soumis à l’approbation conformément à la loi ne peuvent être exploités qu’avec l’approbation des autorités compétentes)
According to the Business license, questionnaire and other materials provided by the China Insurance Investment Fund and verified by the Lawyers of this exchange, the China Insurance Investment Fund is a limited partnership Enterprise established and validly Existing in accordance with the Law and there is no basis
