Orient Securities Company Limited(600958) souscription sponsor Co., Ltd.
À propos de
Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) \\
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Conseiller financier indépendant:
Mars 2012
Table des matières
Chapitre 1 explication… 3
Chapitre II Déclaration… 5.
Chapitre III hypothèses de base 6 Chapitre IV avis du Conseiller financier indépendant 7 Chapitre V Documents à consulter et méthodes de consultation 16.
Chapitre 1 Interprétation
Dans le présent rapport, à moins que le contexte n’en dispose autrement, les abréviations suivantes ont le sens particulier suivant: Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136)
Consultant financier indépendant désigne Orient Securities Company Limited(600958)
Plan d’incitation, limite
Le régime d’incitation systématique aux actions fait référence au régime d’incitation restreinte aux actions de 2021, au régime d’incitation actuel et au régime.
Ce rapport, ce rapport financier indépendant Orient Securities Company Limited(600958)
Selon les conditions et le prix stipulés dans le plan d’incitation, la société accorde à l’objet de l’incitation un certain nombre d’actions restreintes qui se réfèrent aux actions de la société. Ces actions sont soumises à une période de restriction de la vente pour une certaine période. La circulation restreinte de la vente ne peut être levée qu’après que les conditions de levée de la restriction de la vente spécifiées dans le plan d’incitation ont été remplies.
Conformément aux dispositions du plan d’incitation, les administrateurs (à l’exclusion des administrateurs indépendants), les cadres supérieurs, les cadres moyens et le personnel technique (commercial) de base de la société (y compris les filiales et les objets d’incitation au contrôle) qui détiennent des actions restreintes sont nommés.
On entend par « période d’efficacité » la période commençant à la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi d’actions restreintes et se terminant à la date d’achèvement de l’annulation de la libération ou du rachat de toutes les actions restreintes.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’attribution se réfère au prix déterminé par la société lors de l’attribution d’actions restreintes à l’objet d’incitation, et l’objet d’incitation obtient les actions de la société cotée.
Si les conditions d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation fixées dans le présent plan d’incitation n’ont pas été remplies, la période pendant laquelle l’instrument d’option restreinte d’achat d’actions ne peut être transféré, utilisé pour garantir ou rembourser la dette commence à la date d’achèvement de l’enregistrement des actions restreintes accordées à l’objet d’incitation.
L’option de levée des restrictions à la vente désigne la période pendant laquelle les actions restreintes détenues par l’objet d’incitation peuvent être libérées des restrictions à la vente et cotées en circulation après que les conditions de levée des restrictions à la vente spécifiées dans le plan d’incitation ont été remplies.
La date de levée des restrictions à la vente fait référence à la date à laquelle les actions restreintes détenues par l’objet de l’incitation sont libérées des restrictions à la vente après que les conditions de levée des restrictions à la vente stipulées dans le plan d’incitation ont été remplies.
Les conditions de levée des restrictions à la vente désignent les conditions nécessaires à la levée des restrictions à la vente des actions restreintes acquises par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation.
La période d’évaluation fait référence à l’exercice comptable précédent au cours duquel l’objet de l’incitation a reçu des actions restreintes et a été libéré des restrictions à la vente.
C
Bourse de Shanghai
Registration and Clearing company refers to Shanghai Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les statuts se réfèrent aux statuts du Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136)
Les mesures d’évaluation se réfèrent aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2021.
RMB signifie RMB
Note: 1. Les données financières et les indicateurs financiers mentionnés dans le présent rapport se réfèrent aux données financières des états financiers consolidés et aux indicateurs financiers calculés à partir de ces données financières, sauf indication contraire.
2. La différence entre la somme des totaux partiels et des décimales indiquées dans le présent rapport est due à l’arrondissement.
Chapitre II Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et les données sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le régime restreint d’incitation aux actions est juste et raisonnable pour les actionnaires de Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) Aucun de ces conseillers financiers indépendants n’est responsable.
Le conseiller financier indépendant demande aux investisseurs et aux actionnaires de lire attentivement le texte intégral de l’annonce publiée par Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136)
Conformément au principe d’objectivité et d’impartialité, le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions couvertes par le plan d’incitation restreint à l’achat d’actions et a examiné attentivement les documents pertinents, y compris les statuts de la société cotée, les résolutions pertinentes du Conseil d’administration, de l’Assemblée générale des actionnaires, les rapports financiers pertinents de la société. Le plan de production et d’exploitation de la société a été communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée, sur la base duquel le rapport du Conseiller financier indépendant a été publié et il est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport n’est utilisé qu’à des fins spécifiées dans les mesures de gestion et autres dispositions pertinentes du Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) dans la mise en oeuvre du Le conseiller financier indépendant n’a pas chargé ou autorisé d’autres institutions ou personnes de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le présent rapport du Conseiller financier indépendant.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Chapitre III hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns; Iii) Les documents pertinents délivrés par la société cotée au régime d’incitation restreint aux actions sont véridiques et fiables; Il n’y a pas d’autres obstacles au régime d’incitation restreint aux actions, et tous les accords concernés peuvent être approuvés efficacement et finalement achevés comme prévu;
Toutes les parties concernées par le régime d’incitation restreint à l’achat d’actions peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du régime d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Chapitre IV avis du Conseiller financier indépendant
Procédure d’approbation du régime d’encouragement restreint aux actions
1. Le 9 janvier 2021, la compagnie a tenu la 14e réunion du deuxième Conseil d’administration. La proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) pour 2021 et à son résumé, la proposition relative à l’élaboration de mesures administratives pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes pour 2021 et la proposition relative à la demande d’autorisation du Conseil d’administration par l’Assemblée générale des actionnaires de la société pour traiter les questions relatives au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes pour 2021 ont été examinées et adoptées. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les propositions relatives au plan d’incitation.
Le même jour, la société a tenu la douzième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance. La proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) pour 2021 et à son résumé, la proposition relative à l’élaboration de mesures administratives pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes pour 2021 et la proposition relative à la vérification de la liste des objets d’incitation du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes pour 2021 ont été examinées et adoptées. Le Conseil des autorités de surveillance de la société vérifie les questions pertinentes du plan d’incitation et émet des avis de vérification pertinents.
2. Le 11 janvier 2021, la société a affiché sur le site Web de la Bourse de Shanghai (www.sse.com.cn.) Le rapport sur la sollicitation publique de droits de vote confiés par des administrateurs indépendants a été divulgué. Conformément au mandat d’autres administrateurs indépendants de la société, M. Wu Fei, administrateur indépendant, a sollicité les droits de vote de tous les actionnaires de la société sur la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions de la société pour 2021 examinée à la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021.
3. Du 12 janvier 2021 au 22 janvier 2021, la compagnie a annoncé le nom et le poste de l’objet d’incitation accordé pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation en envoyant un courriel à tous les employés de la compagnie et en affichant un avis public sur le tableau d’affichage de la compagnie. À l’expiration de la période de publicité, le Conseil des autorités de surveillance, le Bureau du Conseil d’administration et le Département des ressources humaines de la société n’ont reçu aucune objection concernant l’objet de l’incitation accordée pour la première fois dans le cadre de ce plan d’incitation. Le 23 janvier 2021, la société a affiché sur le site Web de la Bourse de Shanghai (www.sse.com.cn.) Les notes d’information sur la publicité et les avis de vérification du Conseil des autorités de surveillance concernant la liste des objets d’incitation du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2021 (avis public No 2021 – 005) sont divulgués.
4. Le 29 janvier 2021, la société a tenu la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021. La proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) pour 2021 et à son résumé, la proposition relative à l’élaboration de mesures administratives pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes pour 2021 et la proposition relative à la demande d’autorisation du Conseil d’administration par l’Assemblée générale des actionnaires de la société pour traiter les questions relatives au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes pour 2021 ont été examinées et adoptées.
5. Le 30 janvier 2021, la société a affiché sur le site Web de la Bourse de Shanghai (www.sse.com.cn.) L’avis public No Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136)
6. Le 5 février 2021, la compagnie a tenu la 15e réunion du deuxième Conseil d’administration et la 13e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie, et a examiné et adopté la proposition d’ajustement de la liste des cibles d’incitation accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) 2021 pour les actions restreintes et la proposition d’attribution initiale d’actions restreintes aux cibles d’incitation. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les questions susmentionnées. Le Conseil d’administration de la société estime que les conditions d’octroi stipulées dans le plan d’incitation ont été remplies et convient d’accorder 1633000 actions restreintes à 83 objets d’incitation à compter du 5 février 2021 comme date d’octroi initiale. Le Conseil des autorités de surveillance de la société vérifie la liste des objets d’incitation à la date de la première subvention et émet des avis d’approbation.
7. Le 16 mars 2021, la société a complété l’enregistrement de l’octroi initial à la succursale de Shanghai de China Securities depository and Clearing Co., Ltd. Et 81 objets d’incitation ont été accordés pour la première fois pour un total de 1620000 actions. Le capital social total de la société a été porté à 401630000 actions.
8. Du 12 août 2021 au 22 août 2021, le nom et le poste de l’objet d’incitation réservé et accordé dans le cadre de ce plan d’incitation ont été annoncés au sein de l’entreprise par courriel à tous les employés de l’entreprise et affichés sur le tableau d’affichage de l’entreprise. À l’expiration de la période de publicité, le Conseil des autorités de surveillance, le Bureau du Conseil d’administration et le Département des ressources humaines de la société n’ont reçu aucune objection concernant les objets d’incitation réservés et accordés dans le cadre de ce plan d’incitation.
9. Le 2 septembre 2021, la société a tenu la dix – neuvième réunion du deuxième Conseil d’administration et la dix – septième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance pour examiner et adopter respectivement la proposition d’ajustement du prix d’attribution de la partie réservée des actions restreintes du plan d’incitation restreint aux actions 2021 et la proposition d’attribution de la Partie réservée des actions restreintes aux objets d’incitation. Il est convenu d’accorder 400000 actions restreintes à 21 objets d’incitation le 2 septembre 2021 en tant que date d’octroi de la réservation et d’ajuster le prix d’octroi de la partie réservée de 14,55 RMB / action à 14,37 RMB / action. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les questions susmentionnées et le Conseil des autorités de surveillance a émis des avis de vérification à cet égard.
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