Securities Abréviation: Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) Securities Code: Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865)
Plan d’incitation restreint aux actions 2022 (projet)
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mars 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base Contenu principal du plan d’incitation 6 (i) Portée et répartition des objets d’incitation 6 (II) mode d’incitation, source et quantité… 7 (Ⅲ) durée de validité, date d’octroi et modalités d’attribution des actions restreintes 8 (IV) prix d’attribution des actions restreintes et méthode de détermination du prix d’attribution 9 (v) Conditions d’octroi et d’attribution du régime d’encouragement 10 (vi) Autres éléments du plan d’incitation Avis du Conseiller financier indépendant 13 (i) avis de vérification sur la conformité du régime d’encouragement aux politiques et aux règlements… 13 (II) avis de vérification sur la faisabilité de la mise en oeuvre du plan d’incitation par l’entreprise….. 13 (III) avis de vérification sur la portée et la qualification de l’objet d’incitation….. 13 (IV) avis de vérification sur le montant des capitaux propres du régime d’incitation 14 (v) avis de vérification sur la question de savoir si la société cotée fournit une aide financière sous quelque forme que ce soit à l’objet de l’incitation… 14 (Ⅵ) avis de vérification sur la méthode d’attribution des prix du régime d’incitation…………………………………………… 15 (Ⅶ) avis de vérification sur la question de savoir si le régime d’incitation porte atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires….. 15 (Ⅷ) avis financier sur la mise en œuvre du plan d’incitation par la société 16 (Ⅸ) avis de vérification sur l’incidence de la mise en oeuvre du plan d’incitation sur la capacité d’exploitation continue et les capitaux propres des actionnaires de la société cotée….. 17 (VIII) avis sur la rationalité du système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation des sociétés cotées… 17 (11) Autres… Autres questions à préciser 6. Documents à consulter et méthodes de consultation 19 (i) Documents à consulter… 19 (II) mode de consultation 1. Interprétation 1. Société cotée, société, Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) : désigne Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) . 2. Equity Incentive plan, restricted Equity Incentive plan, and this Incentive Plan: refers to the 2022 restricted Equity Incentive plan (Draft) of Chengdu Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) Machinery Co., Ltd. 3. Actions restreintes et actions restreintes de catégorie II: les actions ordinaires d’une action de la société acquises et enregistrées par les objets d’incitation qui remplissent les conditions d’octroi du régime d’incitation et qui remplissent les conditions d’attribution correspondantes. 4. Objet de l’incitation: les administrateurs, les cadres supérieurs, les cadres moyens et l’épine dorsale de base de la société (y compris les filiales contrôlantes, comme indiqué ci – dessous) qui ont obtenu des actions restreintes conformément aux dispositions du plan d’incitation. 5. Date d’octroi: la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet d’incitation. La date d’octroi doit être la date de négociation. 6. Prix d’attribution: le prix de chaque action restreinte accordée par la société à l’objet d’incitation. 7. Période de validité: la période allant de la date à laquelle les actions restreintes ont été accordées pour la première fois à la date à laquelle toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation ont été attribuées ou annulées. 8. Attribution: l’acte par lequel une société cotée enregistre des actions dans le compte de l’objet d’incitation une fois que l’objet d’incitation restreint satisfait aux conditions de bénéfice. 9. Conditions d’attribution: les conditions d’avantages à remplir par l’objet d’incitation pour obtenir des actions d’incitation établies dans le cadre du régime d’incitation restreint aux actions. 10. Date d’attribution: la date d’achèvement de l’enregistrement des actions attribuées doit être le jour de négociation après que l’objet de l’incitation à l’achat d’actions restreintes a satisfait aux conditions de bénéfice. 11. Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine. La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine. Mesures administratives: il s’agit des mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées 14. Règles d’inscription: il s’agit des règles d’inscription des actions Gem à la Bourse de Shenzhen (révisées en décembre 2020) 15. Guide de surveillance de l’autoréglementation: il s’agit du Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires 16. Statuts: désigne les statuts du Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) 17. China Securities Regulatory Commission: refers to China Securities Regulatory Commission 18. Bourse: désigne la Bourse de Shenzhen 19. RMB et RMB: RMB et RMB.
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport sont fournis par Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) Responsable de la rapidité. Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le régime d’incitation est juste et raisonnable pour les actionnaires de Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le présent rapport et de fournir des explications ou des explications à ce sujet.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations relatives au plan d’incitation divulguées publiquement par la société cotée.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions couvertes par le plan d’incitation et a examiné attentivement les documents pertinents, conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, dans un esprit de diligence, de prudence et de diligence raisonnable à l’égard de tous les actionnaires de la société cotée. La portée de l’enquête comprend les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions pertinentes du Conseil d’administration, de l’Assemblée générale des actionnaires et les rapports financiers pertinents de la société. Le plan de production et d’exploitation de la société a été communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée, sur la base duquel le présent rapport a été publié et responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en décembre 2020) et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Les documents pertinents délivrés par la société cotée au plan d’incitation sont véridiques et fiables;
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés dans les délais prévus;
Les parties concernées par le plan d’incitation peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Contenu principal du plan d’incitation
Le plan d’incitation restreint aux actions de 2022 est préparé par le Comité de rémunération et d’évaluation sous l’égide du Conseil d’administration de la société cotée. Selon l’environnement politique actuel de la Chine et la situation réelle de Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) Ce rapport donnera un avis professionnel sur ce programme d’encouragement. Portée et répartition des objets d’incitation
1. Le nombre total d’objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre de ce plan d’incitation est de 260, dont:
Administrateurs et cadres supérieurs;
Cadres moyens et membres de base.
Parmi les objets d’incitation susmentionnés, les administrateurs doivent être élus par l’Assemblée générale des actionnaires et les cadres supérieurs doivent être nommés par le Conseil d’administration de la société. Tous les objets d’incitation doivent avoir une relation d’emploi ou de travail avec l’entreprise ou ses filiales pendant la durée du régime d’incitation.
L’objet de l’incitation accordée pour la première fois dans le cadre de ce programme d’incitation comprend un employé étranger, M. Li zequan (Li zequan), Directeur général, Directeur financier de l’entreprise. M. Li zequan est responsable de l’exploitation et de la gestion quotidiennes de l’entreprise. Depuis qu’il a rejoint l’entreprise en 2010, il a organisé et dirigé les finances, les coûts, le budget, l’investissement et le financement, la comptabilité et la supervision comptables, l’analyse financière et d’autres travaux de l’entreprise, présidé à la mise en place et à l’amélioration du système de gestion financière de l’entreprise et des procédures de travail connexes, et établi le Département du commerce international pour jeter des bases solides pour l’entreprise dans ses activités à l’ Il est proposé de renforcer l’investissement de l’entreprise dans la recherche et le développement et de participer à l’introduction en bourse de l’entreprise tout au long du processus, qui joue un rôle important dans l’ensemble du fonctionnement et de la normalisation de l’entreprise. Par conséquent, il est nécessaire et raisonnable que le plan d’incitation considère M. Li zequan comme l’objet d’incitation en fonction de la situation réelle et des besoins de développement futur de l’entreprise, ainsi que des dispositions des lois et règlements pertinents tels que les mesures de gestion et les règles d’inscription. L’objet de l’octroi des droits et intérêts réservés est précisé dans les 12 mois suivant l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires, et la société divulgue en temps voulu et avec exactitude les informations pertinentes sur l’objet de l’incitation, conformément aux exigences, après que le Conseil d’administration l’a proposé, que les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs et que le cabinet d’avocats a émis des avis professionnels et des avis juridiques. Si l’objet de l’incitation n’est pas précisé depuis plus de 12 mois, les capitaux propres réservés deviennent invalides. L’objet d’incitation des actions restreintes réservées est déterminé en fonction des critères d’octroi initiaux et du développement réel ultérieur de la société.
2. L’objet de l’incitation à participer au régime d’incitation ne comprend pas les superviseurs et les administrateurs indépendants de la société, ni les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société, ni leurs conjoints, parents et enfants. L’objet de l’incitation est conforme à l’article 8 des mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées et aux actions Gem de la Bourse de Shenzhen.
L’article 8.4.2 des règles d’inscription (révisées en décembre 2020) n’a pas pour objet d’inciter
Dans les cas suivants:
A été jugé inapproprié par la bourse au cours des 12 derniers mois;
Les candidats jugés inappropriés par la c
La Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (c
Punir ou interdire l’entrée sur le marché;
Ne pas être administrateur ou cadre supérieur de la société conformément au droit des sociétés;
Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
3. La répartition des actions restreintes accordées dans le cadre du régime d’incitation entre les objets d’incitation est indiquée dans le tableau suivant:
Proportion de la limite d’attribution par rapport à la limite d’attribution par rapport au nombre total d’actions de la société (10 000 actions) au moment de l’annonce du plan
1 Li zequan Director, General Manager, 9.69 2.39% 0.10% (Li zequan) Leah Financial Director
2 Yang Zhongmin directeur et Directeur général adjoint de la Chine 14,15 3,49% 0,15%
3 Gao Yong Secrétaire du Conseil d’administration et Directeur général adjoint de la Chine 5,19 1,28% 0,05%
4 au Directeur général adjoint de la Chine 3,23 0,80% 0,03%
5 Li Enming Directeur général adjoint Chine 1,92 0,47% 0,02%
Cadres moyens et cadres supérieurs (255 personnes) 290,62 71,58% 3,04%
Partie réservée 81,20 20% 0,85%
Total 406100% 4,24%
Note: 1. Aucune des actions de la société acquises par l’un des objets d’incitation susmentionnés dans le cadre de tous les régimes d’incitation au capital efficaces ne dépasse
Plus de 1% du capital social total de la société. Le nombre total cumulé d’actions sous – jacentes impliquées dans tous les régimes d’incitation au capital de la société au cours de la période de validité n’est pas
Plus de 20% du capital social total de la société.
2. L’objet du régime d’incitation ne comprend pas les administrateurs et les superviseurs indépendants, ni les actionnaires individuels ou collectifs de plus de 5% de la société.
L’actionnaire ou le Contrôleur effectif de l’action ainsi que son conjoint, ses parents et ses enfants.
3. L’objet d’incitation de la partie réservée est déterminé dans les 12 mois suivant la délibération et l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires et par le Conseil d’administration.
