Haitong Securities Company Limited(600837) À propos
Shengmei Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd.
Rapport annuel de suivi de la surveillance continue 2021
Nom de l’institution de recommandation: Haitong Securities Company Limited(600837)
Nom du représentant de la recommandation: Zhang Bowen, Li Ling Code de la société recommandée: 688082
Approuvé par la réponse de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières à l’approbation de l’enregistrement de l’offre publique initiale de shengmei Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd. (zjxq [2021] No 2689), Shengmei Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd. (ci – après dénommée « shengmei Shanghai», « listed Company», « Company» ou « émetteur») a émis une offre publique initiale de 43355753 millions d’actions, d’une valeur nominale de 1 yuan RMB par action, d’un prix d’émission de 85,00 yuan RMB par action et d’un montant total de 36852390 millions de yuan RMB après déduction des frais d’émission. Le montant net réel des fonds collectés est de 3481258500 RMB. Les titres émis ont été cotés à la Bourse de Shanghai le 18 novembre 2021. Haitong Securities Company Limited(600837)
Au cours de la période de surveillance continue du 18 novembre 2021 au 31 décembre 2021 (ci – après dénommée « période de surveillance continue»), l’institution de recommandation et le représentant de la recommandation se conforment aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de titres (ci – après dénommées « mesures de recommandation»). Les règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai et les lignes directrices sur la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 11 – surveillance continue et d’autres règlements pertinents sont continuellement supervisés par la communication quotidienne, les visites de retour régulières, Les inspections sur place et la diligence raisonnable. Le rapport sur la surveillance continue en 2021 est le suivant:
Supervision continue des organismes de recommandation en 2021
Contenu des travaux du projet
1. Mettre en place, perfectionner et mettre en œuvre efficacement le système de supervision continue. L’institution de recommandation a mis en place, perfectionner et mettre en œuvre efficacement le travail de supervision continue et a formulé le système de travail correspondant pour le travail de supervision continue spécifique, et a formulé le plan correspondant pour le travail de supervision continue spécifique. Programme de travail correspondant.
2. Conformément aux dispositions pertinentes de la c
Contenu des travaux du projet
L’Accord de surveillance est renouvelé afin de clarifier les droits et les obligations des deux parties pendant la période de surveillance continue et a été soumis à la Bourse de Shanghai pour enregistrement. Cette obligation de surveillance continue des bénéfices est soumise à la Bourse de Shanghai pour enregistrement. Au cours de la période de surveillance continue, s’il n’y a pas de modification du contenu de l’accord ou de résiliation de l’Accord et que les parties à l’accord modifient le contenu de l’accord, les circonstances à discuter. Faire rapport à la Bourse de Shanghai pour enregistrement dans les cinq jours ouvrables suivant la modification. En cas de résiliation, les parties concernées font rapport à la Bourse de Shanghai dans un délai de cinq jours ouvrables à compter de la date de résiliation et en expliquent les raisons. 3. Au cours de la période de surveillance continue, si la société cotée fait une déclaration publique sur les questions illégales et illégales conformément aux dispositions pertinentes, la société cotée ne fait pas rapport à la Bourse de Shanghai sur les questions illégales et illégales qui nécessitent un développement public au cours de la période de surveillance continue avant la divulgation, et la société cotée publie une déclaration après examen. Lu. 4. Si, au cours de la période de surveillance continue, la société cotée ou les parties concernées enfreignent la loi, enfreignent les engagements, etc., la société cotée ou les parties concernées soumettent à Shanghai Securities, dans les cinq jours ouvrables suivant la découverte ou la période de surveillance continue, toute violation de la loi, violation des engagements, etc., qui doit être signalée. Easy to report.
Au cours de la période de surveillance continue, l’institution de recommandation assure la surveillance continue de la société cotée au moyen de communications quotidiennes, de visites de retour régulières ou irrégulières, d’inspections sur place, de la diligence raisonnable, etc. Parmi eux, l’enquête sur l’assurance – emploi assure une supervision continue. L’Agence de recommandation a effectué une inspection sur place des sociétés cotées le 17 février 2022, le 18 février 2022 et le 22 février 2022.
6. Exhorter la société cotée à établir et à mettre en œuvre un fonctionnement normalisé et promettre que l’institution de recommandation a exhorté la société cotée à établir et à mettre en œuvre des systèmes tels que le fonctionnement normalisé et le rendement des dividendes. Système d’exécution des engagements, de rendement des dividendes, etc.
7. Superviser la société cotée et ses administrateurs, superviseurs et organismes de recommandation de la haute direction pour exhorter et guider en permanence la société cotée et ses administrateurs et son personnel à se conformer aux lois, règlements, règles départementales et aux autorités de surveillance et cadres supérieurs de Shanghai Securities Exchange. Pendant la période de surveillance continue, Les règles commerciales et autres documents normatifs publiés par la société cotée et ses administrateurs, superviseurs, Les cadres supérieurs sont en mesure de respecter les engagements qu’ils ont pris. Les exigences des lois et règlements pertinents et la mise en œuvre effective de tous les engagements pris.
8. Superviser la mise en place, l’amélioration et la mise en œuvre effective de la gouvernance d’entreprise de la société cotée. Vérifier la mise en place et la mise en œuvre du système de gouvernance d’entreprise de la société cotée, le système de gestion, y compris, sans s’y limiter, l’Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration, la supervision des Statuts de la société cotée, le règlement intérieur du Conseil d’administration et d’autres systèmes, ainsi que le règlement intérieur du Conseil d’administration et le respect par les administrateurs, les superviseurs et les Code de conduite des fonctionnaires inscrits sur la liste, etc. La Division a effectivement mis en œuvre les systèmes de gouvernance pertinents.
9. Superviser la mise en place, l’amélioration et la mise en œuvre effective du système de contrôle interne de la société cotée, y compris, sans s’y limiter, le système de gestion financière et le système de comptabilité, vérifier la mise en place et la mise en œuvre du système de contrôle interne de la société cotée, le degré et le système d’audit interne, ainsi que l’utilisation des fonds collectés et le système de contrôle interne de la société cotée liée, conformément aux exigences des lois et règlements pertinents, les opérations de détention, les garanties extérieures, les investissements étrangers Au cours de la période de surveillance continue des opérations sur produits dérivés, les sociétés cotées ont effectivement mis en œuvre des procédures et des règles pour prendre des décisions opérationnelles importantes, telles que le contrôle des filiales de contrôle interne concernées.
Attends, attends. 10. Superviser la mise en place, l’amélioration et la mise en œuvre effective du système de divulgation de l’information par l’institution de recommandation de l’information, superviser la mise en œuvre stricte du système de divulgation de l’information par la société cotée, examiner les documents de divulgation de l’information et d’autres documents pertinents, examiner les documents de divulgation de l’information et d’autres documents pertinents, voir le document pour plus de détails. Et il y a de bonnes raisons de croire que les documents soumis par la société cotée à la Bourse de Shanghai Securities « II. Les documents soumis par l’institution de recommandation à la Bourse de Shanghai pour examen de la divulgation d’informations par la société cotée ne sont pas faux ou trompeurs ». Déclarations ou omissions importantes. 11. Pour plus de détails sur les documents de divulgation de l’information des sociétés cotées et d’autres documents soumis à la c
Contenu des travaux du projet
Rapport. 12. Si le document de divulgation de l’information de la société cotée n’a pas été examiné à l’avance, l’examen des documents pertinents doit être terminé dans les cinq jours ouvrables suivant l’exécution de l’obligation de divulgation de l’information de la société cotée. Pour plus de détails, voir « II. Examen de la divulgation de l’information de la société cotée par l’institution de recommandation pour les documents de divulgation de l’information de la société cotée qui posent des problèmes, l’institution de recommandation doit superviser et exhorter la cot Si une société cotée ne corrige pas ou ne complète pas une correction ou un complément, elle en informe rapidement la Bourse de Shanghai. 13. Prêter attention à la société cotée ou à ses actionnaires contrôlants et au contrôle effectif au cours de la période de surveillance continue, la société cotée ou ses actionnaires contrôlants, les personnes physiques, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs n’ont pas reçu de sanction administrative de la c
14. Prêter attention à l’exécution des engagements de la société cotée, de l’actionnaire contrôlant, du Contrôleur effectif, etc. si la société cotée, l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif ne remplissent pas leurs engagements, ils doivent faire rapport à la Bourse de Shanghai en temps opportun. Lorsqu’une société cotée ou ses actionnaires contrôlants ou contrôleurs effectifs prennent des engagements, l’institution de recommandation et le représentant de la recommandation les exhortent à s’acquitter de leurs engagements en ce qui concerne le contenu spécifique des engagements, les méthodes et le temps d’exécution et l’exécution pendant la période de surveillance continue, la société cotée et ses actionnaires contrôlants, l’analyse de la force réelle, les risques et les contre – mesures d’exécution et les contrôleurs de secours en cas de non – exécution.
Divulguer suffisamment d’informations sur les mesures, etc. La société cotée, ses actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs ont suivi en permanence l’évolution de l’analyse de la capacité d’exécution des engagements, des risques d’exécution et des contre – mesures, ainsi que des mesures correctives en cas de non – exécution par les sujets concernés, en ce qui concerne le contenu spécifique, le mode et le temps d’exécution des engagements et les questions de divulgation des engagements d’exécution stipulés au paragraphe précédent par l’institution de recommandation et le représentant de la recommandation, et ont exhorté les sujets concernés à: Divulguer des informations suffisantes sur l’exécution intégrale des mesures d’engagement, etc. No. Lorsqu’une société cotée ou ses actionnaires contrôlants ou les contrôleurs effectifs divulguent, exécutent ou modifient des engagements qui ne sont pas conformes aux lois et règlements, aux règles d’inscription et à d’autres dispositions de la Bourse de Shanghai, l’institution de recommandation et le représentant de la recommandation formulent en temps utile des avis de surveillance et exhortent Les sujets concernés à apporter des corrections. 15. Prêter attention aux rapports des médias publics sur les sociétés cotées et vérifier en temps opportun les rumeurs du marché. Après vérification, il est constaté que la société cotée divulgue des questions importantes qui n’ont pas été divulguées ou que la société cotée n’a pas divulgué ces questions au cours de la période de surveillance continue. En cas de divergence entre les informations et les faits, la société cotée est instamment priée de les divulguer ou de les clarifier en temps utile; Si une société cotée ne divulgue pas ou ne clarifie pas la situation, elle en informe rapidement la Bourse de Shanghai. 16. Si l’une des circonstances suivantes est constatée, la société cotée est instamment priée de donner des explications et de corriger dans un délai déterminé et de faire rapport à la Bourse de Shanghai en même temps: (i) la société cotée est soupçonnée d’avoir enfreint les règles de cotation et d’autres règles commerciales pertinentes de la Bourse de Shanghai; Au cours de la période de surveillance continue de l’intention professionnelle émise par l’intermédiaire et son signataire, la société cotée et les entités concernées n’ont pas vu de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’expositions importantes. Omission d’autres violations de la loi ou d’autres circonstances inappropriées; La société cotée se trouve dans les circonstances prévues aux articles 71 et 72 des mesures de recommandation; Iv) la société cotée ne coopère pas à la supervision continue de l’institution de recommandation;
Contenu des travaux du projet
Autres circonstances jugées nécessaires par la Bourse de Shanghai ou l’institution de recommandation. 17. Formuler un plan de travail pour l’inspection sur place des sociétés cotées, préciser que l’institution de recommandation a formulé des exigences pour l’inspection sur place des sociétés cotées afin d’assurer la qualité du plan d’inspection sur place et de clarifier les exigences relatives à l’inspection sur place. L’Agence de recommandation en quantité. L’institution de recommandation effectue régulièrement une inspection sur place de la société cotée au moins une fois tous les 17 février 2022, 18 février 2022 et 2022. Les deux agents de recommandation responsables du projet ont effectué une inspection sur place de la société cotée le 22 février 2022. Au moins une personne doit participer à l’inspection sur place. Deux représentants des promoteurs responsables du projet ont participé à l’inspection sur place.
18. Se concentrer sur la question de savoir si la société cotée a les éléments suivants: (i) Il existe des soupçons importants de fraude financière; L’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et les personnes liées sont soupçonnés d’occuper des fonds; Il peut y avoir une garantie illégale; Les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et leurs sociétés affiliées, les administrateurs, les superviseurs ou les cadres supérieurs sont soupçonnés d’empiéter sur les intérêts de la société cotée; Il y a des anomalies importantes dans les flux de trésorerie ou les flux de trésorerie; Au cours de la période de surveillance continue, ces questions ne se sont pas produites dans la société cotée. Autres questions qui, de l’avis de l’échange ou du promoteur, devraient faire l’objet d’une vérification sur place. Dans les cas susmentionnés, l’institution de recommandation et son représentant de recommandation exhortent la société à vérifier et à divulguer ces informations et procèdent à une vérification spéciale sur place conformément aux dispositions pertinentes dans un délai de 15 jours à compter de la date à laquelle elle en a connaissance ou aurait dû en avoir connaissance. Si la société ne divulgue pas ces informations en temps utile, l’institution de recommandation fait rapport à la Bourse de Shanghai en temps utile. 19. Identifier et exhorter la société cotée à divulguer les questions importantes concernant la capacité non opérationnelle, la compétitivité de base ou la stabilité du droit de contrôle de la société cotée et des entités apparentées pendant la période de surveillance continue de la société. 20. Prêter attention à la fluctuation anormale des opérations sur actions de la société cotée. Au cours de la période de surveillance continue, la société cotée et les entités concernées n’ont pas encouragé la société cotée à effectuer la vérification et à fournir des informations conformément aux présentes règles. 21. Effectuer une vérification spéciale sur les questions qui peuvent avoir une incidence grave sur les droits et intérêts légitimes des investisseurs de la société cotée et des entités apparentées pendant la période de surveillance continue de la société ou de la société cotée, et ces questions sont en cours. Lorsqu’un rapport d’inspection sur place est publié 22 et que l’exploitation quotidienne d’une société cotée se trouve dans l’une des circonstances suivantes, l’institution de recommandation et le représentant de la recommandation donnent leur avis sur l’impact des questions pertinentes sur l’exploitation de la société et sur la question de savoir s’il existe d’autres risques importants non divulgués et divulguent: (i) La stagnation ou l’apparition d’événements de risque importants qui peuvent entraîner la stagnation de l’activité principale;
Les avoirs sont saisis, saisis ou gelés;
